Учебно-методический комплекс по дисциплине «Финансовые рынки и посредники» Астана, 2009
| Вид материала | Учебно-методический комплекс |
- Учебно-методический комплекс по дисциплине «Инвестиционная деятельность предприятия», 593.61kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине: «анализ проектов» для студентов специальностей, 2311.99kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине «Управление рисками» Для специальности:, 1692.15kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине «финансы» астана, 2010, 1311.57kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине «Предпринимательство» Для специальности:, 1481.44kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине «почвоведение» Астана 2010, 262.67kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине «Экономика и управление в акционерных обществах», 610.54kb.
- Учебно-методический комплекс для студентов по дисциплине «оценка бизнеса и инноваций», 4385.11kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине «Институциональная экономика» Для специальности:, 1370.37kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине: Антикризисное управление для специальности, 480.62kb.
Министерство образования и науки Республики Казахстан
Казахская инженерно-техническая академия
Кафедра Оценки и бизнеса
Утверждаю
Проректор
______________Н.О. Турдалы
«____»____________2009 г
УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС
по дисциплине
«Финансовые рынки и посредники»
Астана, 2009
Составитель: Глухонец Наталья Николаевна, ст.преподаватель магистр
кафедры «Оценки и бизнеса»
Данный курс «Финансовые рынки и посредники» раскрывает особенности функционирования современного отечественного финансового рынка и деятельность различных финансовых посредников с учетом опыта функционирования мировых институтов в указанной сфере.
Системы заданий СРС и СРСП нацелены на глубокое овладение слушателями знаний и методологий эффективного управления операциями на современных финансовых рынках. Наиболее полное освоение большинства вопросов, рассматриваемых в программе курса, предполагает наличие твердых знаний по общим курсам экономической теории и международных экономических отношений.
«Расмотрено»
на заседании кафедры «Оценки и бизнеса»
Протокол №____ от «____»____________2009 г.
Зав.кафедрой к.э.н.,_______________ Есенгельдина А.С.
«Утверждаю»
учебно-методическим советом КИТА
Протокол №____ от «____________»2009 г.
Председатель_________________________ Турдалы Н.О.
1 Характеристика учебной дисциплины
Курс «Финансовые рынки и посредники» раскрывает особенности функционирования современного отечественного финансового рынка и деятельность различных финансовых посредников с учетом опыта функционирования мировых институтов в указанной сфере.
Цель изучения дисциплины: глубокое овладение слушателями знаний и методологий эффективного управления операциями на современных финансовых рынках. Наиболее полное освоение большинства вопросов, рассматриваемых в программе курса, предполагает наличие твердых знаний по общим курсам экономической теории и международных экономических отношений.
Задачи изучения дисциплины:
- изучение деятельности различных финансовых институтов, предлагаемых ими услуг,
- методов ценообразования, стилей управления ими, стратегий эффективной деятельности на внутренних и международных финансовых рынках;
- изучение деятельности финансовых институтов разных стран.
- раскрытие особенностей функционирования финансового рынка Казахстана,
- изучение и анализ деятельности финансовых посредников, профессиональных участников финансового рынка;
- изучение возможностей и предназначение финансовых инструментов рынка;
- оценка финансовыми институтами (посредниками) возможных рисков и пути оптимизации их негативных последствий.
Пререквизиты дисциплины: для освоения дисциплины необходимо предварительно изучить курсы «Макроэкономика», «Микроэкономика», «Экономическая теория», «Финансы».
Постреквизиты дисциплины: в дальнейшем курс используется в таких дисциплинах, как “Рынок ценных бумаг”, “Страхование”, “Банковское дело”, «Финансирование и кредитование инвестиций».
Содержание дисциплины «Финансовые рынки и посредники»
| № недели | Наименование темы | Содержание дисциплины |
| 1 | Тема 1. Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы | Формирование и развитие финансового рынка. Трактовка понятия «финансовый рынок» различными экономистами. Сущность финансового рынка. Роль финансового рынка в развитии экономики. Функции финансового рынка. |
| Тема 2. Денежный рынок и его инструменты | Понятие структуры финансового рынка. Институциональная структура финансового рынка. Участники финансового рынка. Сегменты финансового рынка. Понятие денежного рынка. Сущность и значение денежного рынка. Роль денежного рынка в экономике. Функции денежного рынка. Структура денежного рынка. Финансовые инструменты денежного рынка. Банкноты и особенности их обращения в РК. Понятие векселя. Виды векселей. Вексельные операции. Вексельное обращение в РК. Банковские акцепты. Понятие чека. Виды чеков. Обращение чеков на территории РК. Дорожные чеки коммерческих банков Казахстана. Понятие платежной карточки. Виды платежных карточек. Особенности обращения платежных карточек в РК. Виды операций, осуществляемых посредством платежных карточек. Платежные инструменты денежного рынка. | |
| 2 | Тема 3. Депозитный рынок и его финансовые инструменты. | Сущность депозитного рынка. Роль и значение депозитного рынка. Функции депозитного рынка. Структура депозитного рынка. Особенности инфраструктуры депозитного рынка РК. Депозиты как ресурсная база коммерческих банков. Понятие депозита и его роль. Типы депозитов. Депозиты до востребования Особенности депозитного счета до востребования. Размещение на АТФ-счетах. Контокоррентный счет. Текущий счет с овердрафтом. Чековые депозиты. Работа коммерческих банков с чековыми депозитами. Особенности нау-счетов. Сберегательные депозиты. Счета на сберегательных книжках. Счета с выпиской состояния сберегательного вклада. Депозитные счета денежного рынка. Срочные депозиты и особенности их функционирования в РК. Вклады коммерческих банков. |
| 3 | Тема 4. Кредитный рынок, его сущность и значение | Место кредитного рынка в системе финансового рынка. Понятие кредитного рынка. Функции кредитного рынка. Структура кредитного рынка Казахстана. Роль кредита в воспроизводственном процессе. Взаимосвязь связь кредита и денег. Структура кредита. Схема выдачи кредитов. Классификация кредитов. Виды кредитов, получивших развитие в РК. Потребительский кредит и его назначение. Промышленные кредиты. Сельскохозяйственные кредиты. Кредитование малого и среднего бизнеса. Ипотечное кредитование. |
| 4 | Тема 5. Валютный рынок и валютные операции | Понятие валютного рынка. Функции валютного рынка. Валютные рынки: виды и основные этапы развития. Развитие валютных рынков. Структура валютного рынка. Участники валютного рынка. Финансовые инструменты валютного рынка. Понятие валюты. Понятие валютного курса. Факторы, оказывающие влияние на валютный курс. Плавающий валютный курс. Валютный курс и валютные операции. Предложение и спрос на валюту. Факторы, воздействующие на цену валюты. Котировка валюты и виды котировок. Валютные сделки и их виды. Срочные сделки. Кассовые сделки. Обменные операции. Форвардные валютные операции. Своп иностранной валюты. Валютные опционы. |
| 5 | Тема 6. Рынок ценных бумаг, его функции и структура | Формирование рынка ценных бумаг в РК. Приватизация как процесс реструктуризации экономики. Понятие рынка ценных бумаг, его структура и виды. Сущность рынка ценных бумаг. Функции рынка ценных бумаг. Общерыночные функции рынка ценных бумаг. Специфические функции рынка ценных бумаг. Институциональная структура рынка ценных бумаг. Составные части рынка ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг. Инструменты рынка ценных бумаг. Понятие ценной бумаги. Виды ценных бумаг. Основные ценные бумаги. Производные ценные бумаги. Классификация ценных бумаг. Акция: понятие и виды. Рынок акций в РК и проблемы его развития. Понятие облигации. Виды облигаций. |
| 6 | Тема 7. Страховой рынок и его развитие в РК. | Основные аспекты развития страхового рынка. Понятие страхового рынка. Функции страхового рынка. Структура страхового рынка Казахстана. Финансовые инструменты страхового рынка. Экономическая сущность страхования. Виды страхования. Обязательное страхование в РК. Добровольное страхование. Страхование жизни. Страхование гражданско - правовой ответственности. Страхование транспорта. Медицинское страхование. Классификация страхования. Особенности функционирования страхового рынка РК. |
| 7 | Тема 8. Пенсионный рынок | Место пенсионного рынка в системе финансового рынка. Сущность пенсионного рынка. Функции пенсионного рынка. Структура пенсионного рынка Казахстана. Участники пенсионного рынка. Виды пенсионных систем. Солидарная пенсионная система. Накопительная пенсионная система. Совершенствование пенсионной системы в РК. Реформирование пенсионной системы в Казахстане. Правовое обеспечение пенсионной системы РК. Ценообразование на пенсионном рынке. Особенности функционирования пенсионного рынка РК. |
| 8 | Тема 9. Финансовое посредничество и финансовые посредники | Понятие финансового посредничества. Роль финансового посредничества на финансовом рынке. Преимущества финансового посредничества Виды финансовых посредников. Функции финансовых посредников. Роль финансовых посредников на рынке. Операции финансовых посредников. |
| 9 | Тема10. Деятельность банков на финансовых рынках | Понятие банка. Виды банков и их роль на финансовом рынке. Эмиссионные и неэмиссионные банки. Сущность центральных банков. Роль банков в инфраструктуре финансового рынка. Место центральных банков в системе финансового рынка. Сущность коммерческих банков. Роль банков в инфраструктуре финансового рынка. Основные функции коммерческих банков. Кредитные и инвестиционные стратегии банков. Кредитная политика банков. Коммерческие банки и как эмитенты и инвесторы на РЦБ. Операции коммерческих банков с ценными бумагами. Формирование портфеля ценных бумаг. Доходность по ценным бумагам. |
| 10 | Тема12. Инвестиционные компании и фонды | Формирование инвестиционных компаний и фондов. Понятие инвестиционных фондов. Специфика деятельности инвестиционных фондов. Порядок создания и ликвидации инвестиционных фондов в РК. Принципы осущ臧ствления деятельности инвестиционных фондов в РК. Операции инвестиционных фондов в РК. Типы инвестиционных фондов. Классификация инвестиционных фондов на РЦБ. Роль инвестиционных компаний в инвестиционном процессе. Паевым инвестиционный фонд. Особенности осуществления деятельности паевых инвестиционных фондов. Акционерный инвестиционный фонд. Особенности осуществления деятельности акционерных инвестиционных фондов Взаимный инвестиционный фонд. Особенности осуществления деятельности взаимных инвестиционных фондов. Инвестиционная компания. Особенности осуществления деятельности инвестиционных компаний. Проблемы развития инвестиционных фондов в РК. |
| 11 | Тема 15. Фондовая биржа, ее функции и состав | Понятие фондовой биржи. Возникновение фондовой биржи. Организационная, юридическая и экономическая стороны фондовой биржи. Состав и функции фондовой биржи. Создание Казахстанской фондовой биржи. Членство в Казахстанской фондовой бирже. Организационная структура Казахстанской фондовой биржи. Порядок допуска ценных бумаг к торгам на Казахстанской фондовой бирже. Понятие листинга и делистинга. Категории «А» и требования к ней на Казахстанской фондовой бирже. Категория «В» и требования к ней на Казахстанской фондовой бирже. Сектор нелистинговых ценных бумаг и требования к нему на Казахстанской фондовой бирже. Основные методы осуществления торгов на Казахстанской фондовой бирже. Электронные торги. Метод непрерывного двойного аукциона. Голосовые торги. Финансовые инструменты, обращаемые на Казахстанской фондовой бирже. Иностранные валюты. Эмитированные государственные ценные бумаги. Корпоративные ценные бумаги. Депозитные сертификаты. Порядок осуществления торгов на Казахстанской фондовой бирже. Брокерско — дилерские компании и их роль на Казахстанской фондовой бирже. Маклеры. Трейдеры. Маркет-мейкеры. |
| 12 | Тема 16. Правовые основы регулирования финансового рынка Казахстана | Сущность регулирования финансового рынка. Регулирование финансовых рынков. Модели регулирования финансового рынка. Методы регулирования финансового рынка. Принципы регулирования финансового рынка. Виды регулирования финансового рынка. Прямое регулирование. Косвенное регулирование финансового, рынка. Внутреннее регулирование финансового рынка. Внешнее регулирование финансового рынка. Общественное регулирование финансового рынка. Государственное регулирование финансового рынка. Саморегулирование финансового рынка. Основные направления регулирования финансового рынка РК. Законодательные основы регулирования финансового рынка РК. Закон РК « О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций». |
| 13 | Тема 17. Деятельность Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций | Создание Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в РК. Роль Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в РК. Основные направления деятельности Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Основные задачи Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Функции Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Органы управления Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам финансового рынка для получения лицензии. Пруденциальные нормативы, предъявляемые к участникам финансового рынка. |
| 14 | Тема 20. Становление и развитие мирового финансового рынка | Исторические предпосылки возникновения и развития мирового финансового рынка. Бреттон — вудская конвенция. Основные ее концепции. Сущность и значение мирового финансового рынка. Понятие мирового финансового рынка. Предпосылки развития и функционирования мирового финансового рынка. Основные этапы развития финансового рынка. Структура мирового финансового рынка. Финансовые рынки развитых и развивающихся стран. Особенности формирования финансовых рынков развитых и развивающихся стран. Участники мирового финансового рынка. Транснациональные банки и компании. Их роль на мировом финансовом рынке. Депозитарно - клиринговые системы Евроклир и Седел. МВФ и его роль на мировом финансовом рынке. |
| 15 | Тема 22. Международный рынок ценных бумаг | Характеристика международного рынка ценных бумаг. Основные формы международного финансирования. Рынок акций и уровень его развития в США, Германии, Японии, Франции и др. стран мира. Особенности обращения акций в странах мира. Рынок облигаций и уровень его развития в США, Германии, Японии, Франции и др. стран мира. Еврооблигации. Зарубежные облигации. Евроакции. Евро депозитные сертификаты. Еврокоммерческие бумаги. Особенности выпуска и обращения облигаций в странах мира. |
Календарно-тематический план дисциплины
«Финансовые рынки и посредники»
| № недели | Содержание заданий | Контактные часы | Дистанционные часы | СРС |
| 1-ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 1 | 1 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 1 | | | 2 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 1 | | 1 | | |
| 2-ая неделя |
| | | 2 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 2 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 2 | | | 2 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 2 | | 2 | | |
| 3-ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к темам 3 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по темам 3 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 3 | | 2 | | |
| 4-ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к темам 4 | 1 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по темам 4 | | | 2 | |
| Участие в форуме (чате) по темам 4 | | 1 | | |
| 5-ая неделя |
| | | 2 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 5 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 5 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 5 | | 2 | | |
| | Оцениваемое мероприятие № 1 | 8 | 8 | 25 |
| 6-ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 6 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 6 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 6 | | 2 | | |
| 7-ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 7 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 7 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 7 | | 2 | | |
| 8-ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 8 | 1 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 8 | | | 2 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 8 | | 1 | | |
| 9-ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 9 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 9 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 9 | | 2 | | |
| 10-ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 10 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 10 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 10 | | 2 | | |
| | Оцениваемое мероприятие № 2 | 9 | 9 | 29 |
| 11- ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 11 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 11 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 11 | | 2 | | |
| 12- ая неделя | Изучение теоретического материала по теме 12 | | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 12 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 12 | | | 2 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 12 | | 2 | | |
| 13- ая неделя |
| | | 2 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 13 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 13 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 13 | | 2 | | |
| 14- ая неделя |
| | | 3 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 14 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 14 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 14 | | 2 | | |
| 15- ая неделя |
| | | 2 |
| Ответы на вопросы для самопроверки к теме 15 | 2 | | | |
| Выполнение заданий Практикума по теме 15 | | | 3 | |
| Участие в форуме (чате) по теме 15 | | 2 | | |
| | Оцениваемое мероприятие № 3 | 10 | 10 | 27 |
| | ИТОГО | 27 | 27 | 81 |