Geum.ru

Закон о публичном предложении ценных бумаг

Вид материалаЗакон
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   18

1. в государстве, где находится правление иностранного инвестиционного посредника, нет действующей системы компенсации инвесторов в ценные бумаги или она не охватывает его иностранные филиалы;

2. размер или охват компенсации, которая обеспечивается существующей в государстве, где местонахождение правления иностранного инвестиционного посредника, системы компенсирования инвесторов в ценные бумаги, меньше охвата или размера компенсации, предусмотренной в настоящем законе; в таком случае компенсация, обеспеченная фондом, начисляется на разницу, превышающую компенсацию, обеспечиваемую системы компенсирования инвесторов в ценные бумаги по местонахождению иностранного инвестиционного посредника.

(5) Когда размер или охват компенсации, предусмотренной настоящим законом, превышает охвата или размера компенсации, обеспеченной в государстве – члене по местонахождению инвестиционного посредника, который осуществляет деятельность в Республике Болгарии через филиал, инвестиционный посредник может участвовать в фонде с целью обеспечения дополнительной компенсации клиентов своего филиала. В таком случае фондом обеспечивается компенсация за разницу, превышающую компенсации, обеспечиваемую системы компенсирования инвесторов в ценные бумаги по местонахождению иностранного инвестиционного посредника.

(6) Инвестиционный посредник, указанный в абз. (5), обязан вносить только взносы по ст. 77н, абз. (2), размер которых определяется пропорционально дополнительной компенсации, предоставляемой фондом.

(7) Неуплата причитающихся по этому закону взносов инвестиционным посредником не лишает его клиентов, имеющих право на это, получить компенсацию до размеров, определенных в ст. 77г.

Ст. 77б. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Фонд оплачивает компенсации клиентам инвестиционного посредника до размеров, предусмотренных в ст. 77г в следующих случаях:

1. по решению соответствующего окружного суда было открыто производство по признанию несостоятельности инвестиционного посредника, в том числе и когда производство было прекращено по силе ст. 632 Коммерческого закона;

2. была отнята лицензия, соответственно разрешение, на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника, по решению компетентного органа в случаях по ст. 68, абз (1), п. 5, а по отношению к инвестиционным посредникам, которые являются банками – в случаях по ст. 21, абз. (2) Закона о банках.

(2) Орган по абз. (1), п. 1 или 2 обязывается не позже конца дня, следующего за днем постановления решения, послать копию его фонду.

(3) В 3-дневный срок от получения решения по абз. (2) фонд публикует в не менее двух центральных ежедневных газетах и на свой Интернет странице сообщение о постановленном решении по абз. (1) и о сроке по ст. 77ф, абз. (2), в который срок клиенты инвестиционного посредника могут предъявить требование о выплате компенсации к фонду, а также и банк, через который осуществится оплата компенсации.

Ст. 77в. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Оплачивается компенсации за права требования, которые возникли в результате невозможности инвестиционного посредника вернуть клиентские активы в соответствии с законными и договорными условиями.

(2) Клиентские активы по смыслу настоящего раздела это денежные средства, ценные бумаги и другие активы клиентов инвестиционного посредника, которые держатся им при себе в связи с предоставляемыми им инвестиционными услугами, в том числе проценты, дивиденды и другие подобные платежи.

(3) Размер права требования по абз. (1) определяется ко дню постановления решения по ст. 77б, абз. (1) в соответствии с законными и договорными условиями, в том числе и те, которые относятся к зачетам, а оценка клиентских активов осуществляется при условиях и по порядку, определенному в Распоряжении.

Ст. 77г. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Фонд оплачивает компенсацию каждому клиенту инвестиционного посредника в размере 90% стоимости права требования, но не больше 40 000 левов.

(2) Компенсация не оплачивается следующим лицам:

1. членам органов управления и контроля инвестиционного посредника, а также его прокуристам;

2. лицам, владеющим непосредственно или через связанных лиц 5% или свыше 5% процентами голосов в общем собрании инвестиционного посредника или те, которые могут его контролировать, а также лицам, принадлежащим к той же группе, к которой принадлежит инвестиционный посредник, для который изготавливаются консолидированные отчеты;

3. зарегистрированному аудитору, осуществившему аудит годового финансового отчета инвестиционного посредника;

4. супругам, родственникам по прямой линии без ограничений, по серебряной линии до второй степени родства включительно и по сватовству до второй степени родства, в том числе лица по п. 1, 2 и 3;

5. инвестиционным посредникам;

6. банкам;

7. страховщикам;

8. пенсионным фондам и фондам социального страхования;

10. государству и государственным институциям;

11. муниципалитетам;

12. (изм. – ГГ, ном. 103 за 2005 г., в силу с 01.01.2006 г.) Фонду компенсирования инвесторов в ценные бумаги, Фонда гарантирования вкладов в банках и Гарантийного фонда по ст. 287 Кодекса о страховании.

(3) Фонд не оплачивает компенсации за права требования, возникшие из и/или связанные со сделками и действиями, составляющими "отмывание денег" по смыслу ст. 2 Закона о мерах против отмывания денег, если совершитель был осужден с вошедшим в силу приговором.

(4) Обстоятельства, обусловливающие исключения по ал. 2 и 3, установляются ко дню решения по ст. 77б, абз. (1).

Ст. 77д. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Фонд преобразуется, прекращается и ликвидируется законом.

(2) При ликвидации фонда, после оплаты его обязательств, остаток его имущества распределяется между инвестиционными посредниками пропорционально взносам, оплаченным ими, за исключением инвестиционных посредников, чьи обязательства к клиентам были оплачены фондом.

(3) Комиссия принимает Правила устройства и деятельности фонда, который обнародуется в "Государственной газете".

(4) Сметная палата осуществляет контроль над деятельностью фонда.

Ст. 77е. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Управительный совет фонда выбирается комиссией и состоится из 5 членов: председателя, заместителя председателя и троих членов.

(2) Председатель и заместитель председателя управительного совета предлагаются заместителем председателя комиссии.

(3) Остальные три члена управительного совета предлагаются следующим образом:

1. лицо, предложенное ассоциацией или ассоциациями, представляющими лица, которые получили лицензию на услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2) и (3), за исключением банков, и которые обязаны вносить денежные взносы о фонд при условиях и по порядку настоящего закона;

2. лицо, предложенное ассоциацией или ассоциациями, представляющими инвестиционные посредники – банки, которые получили разрешение на услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2) и (3) и которые обязаны вносить денежные взносы о фонд при условиях и по порядку настоящего закона;

3. лицо, предложенное ассоциациями по п. 1 и 2 совместно.

(4) В случаях, когда в срок по ст. 77ж, абз. (2) заместитель председателя, а также ассоциация или ассоциации по абз. (3) не предложат конкретного лица, которое будет выбрано членом управительного совета фонда, председатель комиссии предлагает лицо по своему усмотрению.

(5) Члены управительного совета должны иметь высшее экономическое или юридическое образование и профессиональный опыт не короче 5 лет в области юриспруденции, финансов, бухгалтерии, торговли ценными бумагами или банковским делом.

(6) Как члены управительного совета выбираются лица, которые:

1. не были членами органа управления или контроля или полными товарищами в обществе (товариществе), по отношению к которому было открыто производство по признанию несостоятельности, если остались неудовлетворенные кредиторы;

2. не были объявлены и не находятся в производстве по объявлению несостоятельности в качестве единоличного торговца;

3. супруги, родственники по прямой линии без ограничений, по серебряной линии до второй степени родства включительно и по сватовству до второй степени родства включительно другого члена управительного совета;

4. не осуждались за умышленное преступление общего характера;

5. не лишались права занимать должность по учету материальных ценностей.

(7) Председатель и заместитель председателя управительного совета не могут осуществлять другую платную деятельность, кроме преподавательской и научно-исследовательской деятельности.

(8) Вознаграждения председателя, заместителя председателя и членов управительного совета фонда начисляются в размере не выше 90% вознаграждения заместителя председателя комиссии.

Ст. 77ж. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Мандат управительного совета фонда – 5 лет. Члены управительного совета фонда продолжают осуществление своих правомочий и функций, и после истечения их мандата до вступления в должность их новых членов. Члены управительного совета фонда могут перевыбираться без ограничений.

(2) В 3-месячный срок перед истечением мандата членов управительного совета фонда заместитель председателя, ассоциация или ассоциации по ст. 77е, абз. (3) представляют свои предложения о лицах, которые будут выбраны членами управительного совета фонда.

(3) Мандат члена управительного совета фонда прекращается досрочно с решением комиссии:

1. при подаче в отставку;

2. если перестанет отвечать требованиям ст. 77е, абз. (6);

3. при наличии фактической невозможности выполнять свои обязанности на срок более 6 месяцев;

4. при нарушении ст. 77е, абз. (7);

5. если член не участвует, без основательной на то причины, на трех или больше последовательных заседаний управительного совета.

(4) В случае досрочного прекращения мандата члена управительного совета фонда на его месте выбирается другое лицо на остаток мандата. Абзац (2) находит соответственное применение.

Ст. 77з. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Управительный совета фонда:

1. определяет и собирает сообразно правилам, установленным настоящим законом и актами по его применению, вступительные и годовые взносы от инвестиционных посредников;

2. устанавливает, после собирания соответствующих доказательств, по отношению к которым из филиалов иностранных инвестиционных посредников в стране, не существуют предпосылки по ст. 77а, абз. (4);

3. инвестирует средства фонда при соблюдении требований настоящего закона;

4. организует выплату компенсаций до размеров, предусмотренных в ст. 77г, при условиях и по порядку настоящего закона и актов по его применению;

5. принимает годовой отчет о деятельности фонда и годовой финансовый отчет и представляет их Комиссии и Сметной палате до 30 мая следующего года;

6. принимает годовой бюджет по административным расходам фонда и отчет его выполнения и представляет их для одобрения Комиссии; одобренные бюджет и отчет представляются в Сметной палате;

7. разрабатывает проекты Распоряжений по применению настоящего закона и представляет их в Комиссии на обсуждение и принятие;

8. принимает расписание штатов фонда и определяет размер вознаграждения его служащих и представляет их Комиссии на утверждение;

9. рассматривает и решает и другие вопросы, связанные с деятельностью фонда.

(2) Фонд может требовать от инвестиционных посредников все документы, которые необходимы для формирования объективной оценки наличия и размера клиентских активов, на которые оплачивается компенсация.

(3) По требованию фонда заместитель председателя комиссии, соответственно под-управитель Болгарского народного банка, руководящий управлением "Банковский надзор", если инвестиционный посредник является банком, может осуществлять целевые проверки инвестиционных посредников и представлять фонду их результаты.

(4) Фонд публикует информацию о своей деятельности на своей Интернет – странице и другим подходящим образом.

Ст. 77и. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Управительный совет фонда рассматривает и решает все вопросы от своей компетентности на заседаниях, которые надлежит проводить не реже одного раза на каждые 3 месяца.

(2) Заседания сзываются председателем или по запросу 3 членов управительного совета.

(3) Заседания проводятся, если на них присутствует больше половины членов управительного совета.

(4) Решения управительного совета фонда принимаются обыкновенным большинством его членов.

Ст. 77к. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Председатель управительного совета фонда:

1. представляет фонд в стране и за границей;

2. организует и руководит текущей деятельностью фонда;

3. сзывает и руководит заседаниями управительного совета фонда;

4. заключает и прекращает договоры с лицами из администрации фонда;

5. организует и осуществляет текущий контроль над выполнением одобренного Комиссией бюджета.

(2) Председатель может возложить некоторые из своих правомочий членам управительного совета.

Ст. 77л. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Деятельности фонда помогает администрация, состав, структура, права и обязательства которой, определяются в Правилах по ст. 77д, абз. (3).

(2) Правоотношения со служащими администрации регулируются в соответствии с Кодексом законов о труде.

Ст. 77м. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Источники накопления средств в фонде это:

1. вступительные взносы по ст. 77н, абз. (1);

2. годовые взносы по ст. 77н, абз. (2);

3. доходы от инвестиции накопленных в фонде средств;

4. полученные фондом суммы от имущества инвестиционных посредников в случаях по ст. 77ф, абз. (5);

5. другие источники – займы, дарения, иностранная помощь.

(2) Болгарский народный банк является депозитарием средств фонда.

Ст. 77н. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Вступительный взнос вносится однократно и в размере, равном 1% минимально необходимого капитала для инвестиционного посредника сообразно разрешенным услугам и деятельностям по ст. 54.

(2) Инвестиционный посредник вносит годовой взнос в следующих размерах:

1. до 0,5% общего размера денежных средств; и

2. до 0,1% общего размера остальных клиентских активов за предыдущий год, определенный на среднемесячную основу.

(3) Проценты, указанные в абз. (2), за соответствующий год определяются управительным советом фонда в срок до 31 декабря предыдущего года и являются одинаковыми для всех инвестиционных посредников.

(4) Годовой взнос вносится на 4 равных годовых вноса в срок до 30 дней от конца каждого квартала.

(5) При исчислении размера причитающегося годового взноса денежные средства в иностранной валюте оцениваются по курсу Болгарского народного банка к последнему дню месяца, а ценные бумаги и другие активы оцениваются к последнему дню месяца, если это возможно по их рыночной стоимости, в соответствии с правилами, определенными в распоряжении.

(6) В общий размер клиентских активов по абз. (2) не включаются активы лиц по ст. 77г, абз. (2).

(7) Размер причитающегося годового взноса с инвестиционного посредника, получившего лицензию на осуществление деятельности за соответствующий год, исчисляется пропорционально времени от вписывания инвестиционного посредника, соответственно изменения его предмета деятельности, в коммерческом реестре до конца года, на общий размер клиентских активов к концу того же года, а дни в году считаются 360. В таких случаях взнос оплачивается до 31 января года, следующего за годом, в который инвестиционный посредник получил лицензию на осуществление деятельности.

(8) В случае неуплаты соответственной части годового взноса в срок по абз. (4), за время просрочки на причитающуюся сумму начисляется процент в размере законно установленного процента.

(9) Вступительные и годовые взносы учитываются как бухгалтерские расходы за текущий год.

(10) Сделанные инвестиционными посредниками взносы возвращению не подлежат, за исключением случая, когда они внесены по ошибке или сверх своего размера.

(11) Инвестиционный посредник обязывается представлять в Комиссии и в фонде до 10 числа каждого месяца справку о клиентских активах к последнему дню предыдущего месяца по образцу, одобренному заместителем председателя Комиссии.

Ст. 77о. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) В случае, что инвестиционный посредник не заплатит причитающиеся с него суммы годового взноса за два квартала, фонд уведомляет комиссию, соответственно заместителя председателя, что предпринял меры по ст. 68, абз. (1), п. 5 или по ст. 212, абз. (1), а в случаях, когда инвестиционный посредник, является банком – Болгарский народный банк, соответственно под-управителя, руководящего управлением "Банковский надзор", что предпринял меры по ст. 21, абз. (2) или ст. 65, абз. (2) Закона о банках.

(2) В случае, что инвестиционный посредник по ст. 77а, абз. (5) не заплатит причитающиеся с него суммы годового взноса за два квартала, фонд уведомляет компетентного органа, выдавшего лицензию на осуществление деятельности инвестиционному посреднику, о взятии необходимых мер уплаты причитающихся с посредника сумм. Если, несмотря на предпринятые меры, инвестиционный посредник не оплатит причитающиеся с него суммы, фонд может с согласием компетентного органа, указанного в первом предложении, прекратить с 12-месячным предварительным уведомлением обеспечение дополнительной компенсации. Фонд публикует в по меньшей мере двух центральных ежедневных газетах сообщение о дате, от которой он прекращает обеспечение дополнительной компенсации.

(3) Фондом обеспечивается выплата компенсации и после отнятии лицензии на осуществление деятельности у инвестиционного посредника, соответственно после прекращения обеспечения дополнительной компенсации по абз. (2), для прав требования, связанных с инвестиционными услугами, предоставленными инвестиционным посредником до отнятия лицензии, соответственно до прекращения обеспечения дополнительной компенсации.

Ст. 77п. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Комиссия и Болгарский народный банк предоставляют в случае запроса со стороны фонда всю находящуюся у них информацию о размере клиентских активов, которые держатся у инвестиционных посредников, и которая необходима для исчисления причитающихся с инвестиционных посредников взносов.

(2) Фонд может использовать полученные данные только в исполнении возложенных на него функций.

(3) Члены управительного совета фонда и служащие его администрации не могут лично или посредством другого лица информацию, ставшую им известной в связи с исполнением их функций, когда такая информация составляет банковскую, профессиональную или другую, защищенную законом, тайну.

Ст. 77р. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Средства фонда могут быть использованы только для уплаты компенсаций до размеров, определенных в ст. 77г в предусмотренных настоящим законно случаях, а также и для покрытия расходов, связанных с деятельностью фонда.

(2) Средства фонда могут быть инвестированы в:

1. ценные бумаги, выпущенные или гарантированные государством;

2. краткосрочные депозиты в банках;

3. депозиты в Болгарском народном банке.

Ст. 77с. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Если средства фонда недостаточны, чтобы покрыть его обязательства по настоящему закону, по решению управительного совета недостача покрывается одним из следующих образам:

1. обязать инвестиционных посредников внести сразу весь годовой взнос;

2. обязать инвестиционных посредников перевести в аванс годовой взнос за следующий год, при том, как базу для его определения принимается общий размер клиентских активов к последнему дню предыдущего месяца;

3. увеличить годовой взнос;

4. использовать займы при условиях, которые не могут быть более неблагоприятные, чем рыночные условия.

(2) Решения управительного совета по абз. (1) подлежат одобрению со стороны Комиссии.

(3) Оплаченная в авансе сумма по абз. (1), п. 2 вычитывается из причитающегося с инвестиционного посредника годового взноса за следующий год, а внесенная сверх необходимого размера сумма подлежит возвращению.

(4) Максимальный размер увеличенного годового взноса по абз. (1), п. 3 не может превышать более чем в два раза размер по ст. 77н, абз. (2) и (6).

(5) полученные фондом займы могут быть гарантированы активами фонда, в том числе и будущими правами требования фонда.

Ст. 77т. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Когда накопленные в фонде средства превысят 5% общего размера клиентских активов у всех инвестиционных посредников, управительный совет фонда может принять решение о временном прекращении уплаты годовых взносов. Решение управительного совета должно быть одобрено Комиссией.

(2) Уплата годовых взносов возобновляется, когда размер средств в фонде упадет под размером, указанным в абз. (1).

Ст. 77у. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Размер компенсации по ст. 77г, абз. (1) определяется путем сбора всех прав требования клиента к инвестиционному посреднику.

(2) В случаях, когда клиентские активы будут в иностранной валюте или в ценных бумагах, клиенту выплачивается стоимость в левах его прав требования, в размере по ст. 77г, абз. (1), определенном ко дню принятия решения по ст. 77б, абз. (1).

(3) В случаях, когда клиентские активы принадлежат больше одному лицу, часть каждого из них учитывается при установлении общего размера его прав требования к инвестиционному посреднику. Если не предусмотрено иначе, считается, что части клиентов одинаковы.