Geum.ru

Закон о публичном предложении ценных бумаг

Вид материалаЗакон
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   18

(7) Иностранное лицо имеет права и обязанности местного инвестиционного посредника, если в законе не предусмотрено иначе.

Ст. 56. (1) (Изм. и доп. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г. в силу с 01.01.2006 г.) Инвестиционный посредник, у которого находятся деньги и/или ценные бумаги клиентов и который предоставляет одну или больше инвестиционных услуг по ст. 54, абз. (2), п. 1, 2 и 4, должен в любое время иметь капитал не менее 250 000 лв., при условии, что он не осуществляет инвестиционные услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2), п. 3 и 6.

(2) (Новый – ГГ, ном. 39 за 2005 г.в силу с 01.01.2006 г.) Инвестиционный посредник, который осуществляет инвестиционные услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2), п. 3 и 6, должен в любое время иметь капитал не менее 1 500 000 лв.

(3) (Новый – ГГ, ном. 39 за 2005 г.в силу с 01.01.2006 г.) Инвестиционный посредник, у которого нет денег и/или ценных бумаг клиентов и который не осуществляет инвестиционные услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2), п. 3 и 6, должен в любое время иметь капитал не менее 100 000 лв.

(3) (Изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; бывший абз. 3, изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.в силу с 01.01.2006 г.) Особым Распоряжением могут быть определены более низкие, чем в абз. (3), требования к капиталу, для инвестиционного посредника, который осуществляет инвестиционные услуги по ст. 54, абз. (2), п. 1 и/или 5, и который не держит при себя деньги и/или ценные бумаги клиентов, и для которого по этой причине не могут возникать обязательства к клиентам.

(5) (Бывший абз. 2, изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.в силу с 01.01.2006 г.) Не менее 25 процентов капитала по абз. (1) – (4) должны быть внесены при подаче заявления на выдачу лицензии, а остальная часть – в 14-дневный срок от получения письменного уведомления по ст. 63, абз. (2).

(6) (Новый – ГГ, ном. 39 за 2005 г.в силу с 01.01.2006 г.) Структура и соотношения капитала инвестиционного посредника с его балансовыми активами должны в любое время отвечать требованиям, определенным в отдельном Распоряжении.

(7) (Бывший абз. 4, – ГГ, ном. 39 за 2005 г.в силу с 01.01.2006 г.) Инвестиционный посредник обязан поддерживать минимальные ликвидные средства, определенные в отдельном Распоряжении.

(8) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.; бывший абз. 5, изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г. в силу с 01.01.2006 г.) Инвестиционный посредник обязан устранить указанные заместителем председателя неполноты и другие несоответствия с требованиями закона, в том числе и с Международными стандартами финансовых отчетов, допущенные в отчетах о капитальной адекватности и ликвидности, а также и в финансовых отчетах, регистрах и других бухгалтерских документах в определенный заместителем председателя достаточный срок.

(9) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.; бывший абз. 6, изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.в силу с 01.01.2006 г.) Заместитель председателя принимает решение по абз. (8) по порядку ст. 212.

Ст. 56а. (1) (Новый – ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Годовой финансовый отчет инвестиционного посредника удостоверяется зарегистрированным аудитором. Результаты осуществленной аудитором проверки отражаются в отдельном докладе по образцу, утвержденному заместителем председателя, и этот доклад включается в годовой отчет.

(2) Годовой финансовый отчет инвестиционного посредника – банка удостоверяется по порядку Закона о банках.

Ст. 57. (1) Инвестиционный посредник обязан образовать фонд "Резервный", в котором средств не может быть менее 10 процентов капитала. Когда средства в фонде "Резервный" уменьшатся и станут ниже минимального размера, общество должно их восстановить в течение одного года.

(2) До пополнения фонда "Резервный" инвестиционный посредник вносит в него не менее одной пятой прибыли после отчисления налогов на нее и до выплаты дивидендов. Общество может воспользоваться для пополнения фонда и другими источниками, предвиденными в уставе или решением общего собрания.

(3) Инвестиционный посредник должен формировать комиссионные вознаграждения для покрытия рисков, связанных с его деятельностью, определенных правилами. Комиссионные являются элементом бухгалтерских расходов и коррективом отчетной стоимости активов.

Ст. 58. (Изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Требования по ст. 56, абз. 1 – 4, 6 и 7 и ст. 57, абз. 3 к банкам в качестве их, как инвестиционных посредников, определяются правилами, принятыми Правлением Болгарского народного банка.

Ст. 59. (Изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционные посредники издают только бездокументарные акции с правом на один голос. Если инвестиционным посредником является общество с ограниченной ответственностью, каждый компаньон имеет столько голосов в общем собрании, сколько его долей в капитале.

Ст. 60. (1) Лицо, которое выбрано в члены управляющего органа общества, должно:

1. (изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.) иметь профессиональную квалификацию и опыт, необходимые для управления деятельностью инвестиционных посредников в соответствии с заявленными по ст. 54, абз. (2) и (3) услугами и деятельностями;

2. не должно иметь судимости за умышленное преступление общего характера;

3. не было членом правления или контрольного органа или неограниченным ответственным компаньоном в обществе, в отношении которого открыто производство по несостоятельности, или оно прекращено из-за несостоятельности общества, если остались неудовлетворенные кредиторы;

4. не должно быть объявлено в несостоятельности или не находится в производстве по объявлению в несостоятельности;

5. не должно быть супругом или родственником по прямой или по серебряной линиям до третьего колена включительно или по сватовству до третьей степени с другом членом правления или контрольного органа общества;

6. не должно быть лишено права занимать материально ответственную должность.

(2) (изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Члены правления инвестиционного посредника, которые согласно уставу и решениям их органов имеют право представлять их, должны иметь постоянный адрес или разрешение на долгосрочное пребывание в стране.

(3) Лицо, которое выбрано членом контрольного совета инвестиционного посредника, должно отвечать требованиям абз. 1, п.2, 3, 4, 5 и 6.

(4) Требования абз. 1 –3 относятся и с физическими лицами, которые представляют юридических лиц – членов правлений и контрольных органов инвестиционного посредника.

(5) Требования абз. 1 и 2 относятся и ко всем другим лицам, которые могут заключать самостоятельно или совместно с другими лицами сделки за счет инвестиционного посредника.

(6) Требования по абз. 1 – 5 не относятся к банкам – инвестиционным посредникам.

Ст. 61. Требования, которым должны отвечать физические лица, которые по договору непосредственно осуществляют сделки с ценными бумагами и инвестиционные консультации в отношении ценных бумаг, как и порядок приобретения и отнятия прав на осуществление такой деятельности, определяются правилами.

Раздел II.

Выдача и отнятие лицензий (Загол. изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

Ст. 62. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Для осуществления одной или более услуг и деятельностей согласно ст. 54, абз. (2) и (3) лицами, которые не являются банками, запрашивается лицензия от Комиссии.

(2) (Изм. – ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Для выдачи лицензии, согласно абз. 1 подается заявление по образцу, к которому прилагаются:

1. устав и дружественный договор;

2. данные о капитале по ст. 56;

3. (новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) программа деятельности общества, включающая в себе данные о деятельности, которую общество намерено развивать, а также и о его внутренней организации;

4. (бывший п. 3, изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) данные о лицах по ст. 60, как и сведения о их профессиональной квалификации и опыте в осуществлении услуг и деятельностей, согласно ст. 54, абз. (2) и (3);

5. (бывший п. 4 - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) общие условия, прилагаемые к договорам с клиентами;

6. (новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) правила о личных сделках членов органов управления и контроля инвестиционного посредника, служащих инвестиционного посредника и лиц, связанных с ними;

7. (изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; бывший п. 5, изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) данные о лицах, которые владеют непосредственно или через связанных с ними лиц 10 % или более чем 10% голосов в общем собрании общества - заявителя, или могут его контролировать, а также и о числе их голосов; лица представляют письменные декларации по определенному заместителем председателя образцу относительно происхождения средств, из которых сделаны взносы на размещение акций, включительно и о том, не взяты ли эти средства взаймы, о внесенных налогах за последние пять лет;

8. (бывший п. 6, изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) данные об обществах, в которых заявитель владеет непосредственно или через связанных с ним лиц более, чем 10 процентами голосов в общем собрании или могут их контролировать;

9. (бывший п. 7 - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) другие документы и сведения, определенные правилами.

Ст. 63. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; бывший текст ст. 63, изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия дает мнение по заявлению в срок до трех месяцев от получения его, а если были затребованы дополнительные сведения и документы - в срок один месяц от момента их получения. Ст. 28, абз. 2, 3 и 6 применяются соответствующим образом.

(2) (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) В указанный в абз. (1) срок Комиссия уведомляет письменно заявителя, что выдаст лицензию на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника, если в 14-дневный срок от получения уведомления заявителем будет удостоверено следующее:

1. вступительный взнос по ст. 77н, абз. (1) был внесен в Фонд компенсирования инвесторов в ценные бумаги, за исключением случая наличия условий по ст. 77а, абз. (4);

2. необходимый капитал по ст. 56 был полностью внесен.

Ст. 64. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия отказывает в выдаче лицензии, если:

1. капитал заявителя не отвечает требованиям ст. 56;

2. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) некоторый из членов правления или контрольного органа общества или лица, согласно ст. 60, абз. 4 и 5, не может занимать должности из-за нормативного запрещения или не отвечает требованиям настоящего закона;

3. (доп. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) лицо, которое владеет непосредственно или через связанных с ним лиц 10% или больше 10% голосов в общем собрании или может контролировать заявителя посредством своей деятельности или благодаря своему влиянию при принятии решения, может повредить надежности общества или его операциям;

4. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) общие условия по ст. 62, абз. 2, п. 5 не обеспечивает в достаточной степени интересов инвеститоров;

5. заявитель представил неверные данные или документы с неверным содержанием;

6. (доп. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) лица, которые владеют непосредственно или через связанных с ним лиц 10% или больше 10% голосов в общем собрании общества – заявителе, сделали свои взносы из заемных средств;

7. (новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) не был внесен вступительный взнос по ст. 63, абз. (2);

8. (бывший п. 7 - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) заявитель не отвечает другим требованиям, установленным законом и актами по его применению.

(2) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) В случаях по абз. 1, 2, 4, 6 и 7 Комиссия отказывает в выдаче лицензии, только если заявитель не устранил несоответствий и не предоставил требуемых документов в определенный срок, который не может быть меньше одного месяца.

(3) (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) В дополнение к случаям по абз. (1) Комиссия может отказать в выдаче лицензии иностранному инвестиционному посреднику на осуществление услуг и деятельностей по ст. 54, абз. (2) и (3) на территории страны через филиал, если найдет, что осуществляемый над иностранным инвестиционным посредником надзор на консолидированной основе соответственным компетентным органом по месту нахождения его правления, не соответствует установленными настоящим законом требованиями;

(4) (Бывший абз. 3, изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Отказ Комиссии в выдаче лицензии мотивируется письменно.

Ст. 65. (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) В случаях отказа заявитель может подать новое заявление на получение лицензии на осуществление услуг и деятельностей согласно ст. 54, абз. (2) и (3) не ранее шести месяцев после вступления в силу решения об отказе.

Ст. 66. (1) (Бывший текст ст. 66, изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Лицо, которое не имеет лицензии на осуществление услуг и деятельностей по ст. 54, абз. (2) и (3) согласно требованиям настоящего закона, не может использовать в своем наименовании, рекламной или другой деятельности слова на болгарском или иностранном языке, означающие осуществление такой деятельности.

(2) (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Лицензия на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника не выдается заявителю с наименованием, похожим наименованию существующего в стране инвестиционного посредника.

Ст. 67. (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.; изм. - ГГ, ном. 34 за 2006 г., в силу с 01.10.2006 г.) Агентство по вписываниям вписывает в Коммерческий регистр общества, соответствующее право на осуществление услуг и деятельностей по ст. 54, абз. (2) и (3) в предмет его деятельности, после предъявления ему выданной Комиссией лицензии.

Ст. 68. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия отнимает выданную лицензию, если:

1. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) инвестиционный посредник не начнет осуществление разрешенных услуг и деятельностей в течение 12 месяцев с момента выдачи лицензии, категорично отказался от выданной лицензии или перестал осуществлять услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2) в течение более шести месяцев;

2. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) инвестиционный посредник предоставил неверные данные, которые послужили основанием для из выдачи лицензии;

3. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) инвестиционный посредник перестал отвечать условиям, при наличии которых была выдана лицензия;

4. (изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) инвестиционный посредник перестал отвечать требованиям капиталовой адекватности и ликвидности, установленных правилами, и не предложил в 5-дневный срок от возникновения несоответствия восстановительной программы для приведения его в соответствие с этими требованиями или восстановительная программа не будет одобрена Комиссией в 14-дневной срок от момента ее предложения или не выполняет одобренную Комиссией восстановительную программу;

5. (новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) инвестиционный посредник находится в длительном ухудшенном финансовом состоянии и не может выполнять свои обязательства;

6. (бывший абз. 5, изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) инвестиционный посредник и/или лица по ст. 60 осуществили и/или допустили осуществление нарушений ст. 71, абз. (1), ст. 161, абз. (1), ст. 161а и ст. 214, абз. (2) или другое грубое нарушение или регулярные нарушения настоящего закона или актов по его применению.

(2) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия письменно уведомляет общество в 7- дневной срок о принятом решении по отнятии лицензии.

(3) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) После вступления в силу решения об отнятии лицензии Комиссия немедленно направляет запрос в соответствующий окружной суд для образования производства по ликвидации общества, а если оно имеет и другой предмет деятельности - о вычеркивании той части предмета его деятельности или возбуждении производства по признанию несостоятельности в случаях по абз. (1), п. 5, и предпринимает необходимые меры по уведомлению общественности.

Ст. 68а. (Новая - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.) (1) (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник обязан в 7-дневный срок от решения общего собрания о его прекращении или отказе от деятельности, в случае истечения срока, на который он был учрежден, а также и при наступлении других оснований для прекращения, предусмотренные его уставом или учредительным договором, запросить от Комиссии отнятие выданной лицензии, согласно ст. 68, абз. (1), п. 1.

(2) Вместе с запросом по абз. (1), инвестиционный посредник предъявляет и план об урегулировании отношений с клиентами. План должен включать передачу клиентских ценных бумаг, денег и других активов у указанного клиентами инвестиционного посредника, кто дал свое согласие на это.

(3) Когда условие по второму предложению абзаца (2) не налицо, в плане следует предусмотреть передачу клиентских ценных бумаг, денег и других активов в депозитарную институцию, включительно с открытием новых счетов отдельных клиентов.

(4) Расходы по осуществлению плана об урегулировании отношений с клиентами осуществляются за счет инвестиционного посредника.

(5) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия отнимает лицензию инвестиционного посредника после расчета с его клиентами.

(6) (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Окружной суд образует производство по ликвидации, соответственно удаляет из предмета деятельности общества осуществление услуг и деятельностей по ст. 54, абз. (2) и (3) после отнятия лицензии на осуществление деятельности инвестиционного посредника и получения запроса по ст. 68, абз. (3).

Ст. 68б. (Новая - ГГ ном. 61 за 2002 г.) (1) (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Вне случая по ст. 68а, в срок 3 рабочих дня после того, как узнает о принятии решения отнять лицензию, инвестиционный посредник должен уведомить своих клиентов об этом решении и о возможности указать другого инвестиционного посредника, которому они могут передать свои ценные бумаги, деньги и другие активы.

(2) В срок 5 рабочих дней от истечения срока по абз. (1), инвестиционный посредник передает клиентские ценные бумаги, деньги и другие активы при условиях ст. 68а, абз. (2), предложение второе, абз. (3) и(4).

(3) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Принятием решения об отнятии лицензии, Комиссия, соответственно заместитель председателя может обязать инвестиционного посредника совершить действия по абз. (2) в более краткий срок. Комиссия может обязать инвестиционного посредника в порядке ст.ст. 212 - 215 предпринять и другие конкретные меры для защиты интересов своих клиентов.

(4) Об осуществлении действий по абз. (2) и (3) инвестиционный посредник уведомляет:

1. свои клиенты в срок 3 рабочих дня от совершения;

2. (изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссию в срок 3 рабочих дня от истечения срока по абз. (2) или от истечения срока, предоставленного решением по абз. (3).

Ст. 69. (1) (Изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник не имеет права совершать услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2) и (3) после отнятия его лицензии, а также и от выпуска судебного решения об объявлении его несостоятельным.

(2) (Изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Заместитель председателя может распорядиться о совершении проверок и может налагать принудительные административные меры по ст. 212 до удаления общества из коммерческого реестра, а когда у него есть другой предмет деятельности - до окончательного урегулирования его отношений с клиентами.

(3) (Отм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.)

(4) (Отм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.)

(5) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Все документы и другая информация, связанные с осуществлением инвестиционным посредником услуг и деятельностей по ст. 54, абз. (2), (3) и (8) сохраняются в Комиссии в 5-летний срок от удаления его из Коммерческого реестра.

Раздел II.

"А" Осуществление деятельности инвестиционными посредниками в государстве- члене Европейского союза (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

Ст. 69а. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Инвестиционный посредник, у которого есть лицензия на осуществление услуг и деятельностей по ст. 54, абз. (2) и (3) за границей и который намеревается создать свой филиал в государстве- члене Европейского союза или в другом государстве, принадлежащем к европейскому экономическому пространству, называемом в дальнейшем "принимающее государство", обязан заранее предупредить об этом Комиссию.

(2) Указанное в абз. (1) уведомление должно содержать следующее:

1. указать на принимающее государство, в котором инвестиционный посредник намерен открыть филиал и его адрес;

2. программа деятельности, в которую включены информация об услугах и деятельностях по ст. 54, абз. (2) и (3), которые инвестиционный посредник будет осуществлять в принимающем государстве, а также об организационной структуре филиала;

3. имя управляющего филиалом.

(3) Комиссия предоставляет соответствующему компетентному органу принимающего государства информацию по абз. (2) в месячный срок от получения уведомления по абз. (1), а когда были потребованы дополнительные сведения и документы – в месячный срок от их получения, а также и информацию о действующей в стране системе компенсирования инвесторов в ценные бумаги, в которой участвует инвестиционный посредник. Комиссия немедленно уведомляет инвестиционного посредника о том, что предоставила информацию по первому предложению.