Geum.ru

Закон о публичном предложении ценных бумаг

Вид материалаЗакон
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   18

(4) Комиссия может отказать в срок по абз. (3) в предоставлении информации по абз. (3) соответствующему компетентному органу принимающего государства с мотивированным решением, если административная структура или финансовое состояние инвестиционного посредника не обеспечивают интересы инвесторов, о чем немедленно уведомляет инвестиционного посредника.

(5) Инвестиционный посредник может создать филиал и начать осуществлять деятельность на территории принимающего государства после получения уведомления от соответствующего компетентного органа принимающего государства, соответственно по истечению 2 месяцев от уведомления по абз. (3) соответствующего компетентного органа принимающего государства, если в этот срок он не получил уведомления.

(6) Инвестиционный посредник, который создал филиал на территории принимающего государства, должен письменно уведомлять комиссию о каждом изменении в данных и документах по абз. (2) не позже одного месяца перед осуществлением изменения.

(7) Комиссия уведомляет соответствующего компетентного органа принимающего государства об изменениях по абз. (6), а также и о каждом изменении, связанном с действующей в стране системой компенсирования инвесторов в ценные бумаги, в которой участвует инвестиционный посредник.

Ст. 69б. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Инвестиционный посредник, который намерен осуществлять разрешенные услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2) и (3) в принимающем государстве при условиях свободного предоставления услуг, без открытия филиала на ее территории, предварительно уведомляет об этом комиссию.

(2) Уведомление по абз. (1) должно содержать следующее:

1. указание на принимающее государство, в котором инвестиционный посредник намерен осуществлять деятельность;

2. программа деятельности, в которую включены информация об услугах и деятельностях по ст. 54, абз. (2) и (3), которые инвестиционный посредник будет осуществлять в принимающем государстве.

(3) Комиссия предоставляет информацию по абз. (2) соответствующему компетентному органу принимающего государства в месячный срок в месячный срок от ее получения, уведомляя об этом и инвестиционного посредника.

(4) Инвестиционный посредник может начать осуществлять деятельность на территории принимающего государства, после того, как будет уведомлен Комиссией о предоставлении информации по абз. (3).

(5) Инвестиционный посредник письменно уведомляет комиссию о каждом изменении в данных и документах по абз. (2) не позже одного месяца перед осуществлением изменения. Комиссия уведомляет соответствующего компетентного органа принимающего государства об изменениях по первому предложению.

Ст. 69в. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия немедленно уведомляет соответствующего компетентного органа принимающего государства об отнятии выданной инвестиционному посреднику лицензии на осуществление деятельности.

Раздел II.

"Б" Осуществление деятельности в Республика Болгарии инвестиционным посредником с местом нахождения правления в государстве – члене Европейского союза (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

Ст. 69г. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник, место нахождения правления которого находится в государстве – члене Европейского союза, или в другом государстве, принадлежащем к европейскому экономическому пространству, и который получил лицензию на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника в соответствии с правом Европейской общности от соответствующего компетентного органа такого государства, который будет называться в дальнейшем "инвестиционный посредник из государства-члена", может осуществлять деятельность, на которую им была выдана лицензия, на территории Республики Болгарии через филиал или при условиях свободного предоставления услуг.

Ст. 69д. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) В 2-месячный срок от получения информации от соответствующего компетентного органа об инвестиционном посреднике из государства-члена, который намерен создать свой филиал на территории Республики Болгарии, комиссия уведомляет инвестиционного посредника о получении этой информации.

(2) Инвестиционный посредник из государства-члена может создать филиал и начать деятельность на территории Республики Болгарии после получения уведомления Комиссии по абз. (1), соответственно после истечения срока по абз. (1), если в этот срок не получил уведомление. В таком случае ст. 54, абз. (5) не применяется.

(3) Инвестиционный посредник из государства-члена обязан соблюдать требования закона и актов по его применению, которые применяются к его деятельности.

Ст. 69е. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1)Инвестиционный посредник из государства-члена, который намерен осуществлять разрешенные услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2) и (3) на территории Республики Болгарии при условиях свободного предоставления услуг, без открытия филиала, может начать осуществление деятельности после того, как комиссия получит информацию от соответствующего компетентного органа о программе деятельности инвестиционного посредника в стране и системе компенсирования инвесторов, в которой участвует посредник.

(2) Инвестиционный посредник из государства-члена обязывается:

1. предоставлять Комиссии и публиковать на болгарском языке в Республике Болгарии все документы и информацию так же регулярно, как он их публикует в государстве, где находится его правление;

2. публиковать другую информацию, требуемую настоящим законом и актов по его применению.

Ст. 69ж. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) При осуществлении деятельности в Республике Болгарии инвестиционный посредник из государства-члена может использовать наименование, под которым он осуществляет деятельность в стране, где находится его правление. Комиссия может обязать инвестиционного посредника добавить дополнительные прибавления и объяснения к своему наименованию.

Раздел III.

Требования к деятельности инвестиционного посредника.

Ст. 70. (1) (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) При осуществлении услуг и деятельностей по ст.54, абз. (2) и (3) инвестиционный посредник должен действовать честно, справедливо, как профессионал, проявлять заботу добросовестного торговца в отношении интересов своих клиентов, отдавая предпочтение их интересам перед собственными, и уведомлять их о рисках при сделках с ценными бумагами.

(2) Клиент инвестиционного посредника является инвеститором, который пользуется или проявляет интерес к использованию услуг, оказываемых инвестиционным посредником в связи с предметом его деятельности, включительно при осуществлении сделок с ценными бумагами за собственный счет инвестиционного посредника.

(3) Инвестиционный посредник должен уведомлять своих клиентов о том, что он продает или покупает ценные бумаги за свой или чужой счет;

(4) (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник обязан уведомлять своих клиентов о существующей в стране системе компенсирования инвесторов в ценные бумаги, ее охвате и гарантированном размере клиентских активов, а при наличии запроса – предоставить данные об условиях и порядку компенсирования.

(5) (Бывший абз. 4 - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник не может давать советы своим клиентам - непрофессиональным инвеститорам, которые не изъявили на это своего желания, или консультировать по вопросам, которые не поставлены ими.

Ст. 71. (1) При осуществлении своей деятельности инвестиционный посредник должен соблюдать торговые тайны своих клиентов, как и их престиж.

(2) (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Члены правления и контрольных органов инвестиционного посредника, его служащие и все другие лица, работающие на инвестиционного посредника, не имеют права разглашать, если только не имеют на это права, данные о наличностях и операциях по счетам ценных бумаг и денег клиентов инвестиционного посредника, как и все другие факты и обстоятельства, представляющие собой торговую тайну, которые они узнали при исполнении своих служебных и профессиональных обязанностях.

(3) Все лица по абз. 2 при вступлении в должность или при начале своей деятельности у инвестиционного посредника подписывают декларацию о сохранении тайны, согласно абз. 2.

(4) Распоряжение по абз. 2 относится к случаям, когда указанные лица не находятся на службе или их деятельность приостановлена.

(5) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Кроме комиссии, заместителю председателя и уполномоченным должностным лицам из администрации комиссии или фондовой бирже, членом которой состоит, о целях их контрольной деятельности и в рамках приказа о проверке, инвестиционный посредник может давать сведения, согласно абз. 2, только:

1. с согласия своих клиентов, или

2. по решению суда, изданного при условиях и порядке, определенных абз. 6 и 7.

(6) Суд может постановить раскрыть сведения по абз. 5 по требованию:

1. прокурора – при наличии данных о совершенном преступлении;

2. (изм. - ГГ, ном. 105 за 2005 г., в силу с 01.01.2006 г.) директора территориальной дирекции Национального агентства по приходам, если:

а) (изм. - ГГ, ном. 105 за 2005 г., в силу с 01.01.2006 г.) будут представлены доказательства, что проверяемое лицо сорвало проведение ревизии или проверки или не ведет необходимой отчетности, как и в случае если в ней обнаружена существенная неполнота;

б) актом компетентного государственного органа установлено наступление случайного события, доведшего до уничтожения отчетной документации проверяемого лица;

2а. (новый – ГГ, ном. 19 за 2005 г.) Комиссии по установлению имущества, приобретенного от преступной деятельности и директоров ее территориальных подразделений;

3. (изм. – ГГ, № 92 за 2000 г., вступил в силу с 1.01.2001 г.; изм. – ГГ, ном. 33 за 2006 г.) директора агентства и директоров территориальных дирекций Агентства государственной финансовой инспекции, если актом Агентства государственной финансовой инспекции установлено, что:

а) (изм. - ГГ, ном. 101 за 2002 г., входит в силу с 01.01.2003 г.; изм. – ГГ, ном. 33 за 2006 г.) руководство проверяемой организации или лица сорвало осуществление финансовой инспекции;

б) (Изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 101 за 2002 г., входит в силу с 01.01.2003 г.; изм. – ГГ, ном. 33 за 2006 г.) проверяемая организация или лицо не ведет финансовой отчетности или она неполна или недостаточна;

в) имеются данные о недостачах или преступлениях;

г) (изм. - ГГ, ном. 101 за 2002 г., входит в силу с 01.01.2003 г.; изм. – ГГ, ном. 33 за 2006 г.) необходимо наложение ареста на банковские счета для обеспечения установленных финансовой инспекцией требований;

д) (изм. - ГГ, ном. 101 за 2002 г., входит в силу с 01.01.2003 г.; изм. – ГГ, ном. 33 за 2006 г.) актом государственного органа установлено наступление случайного события, доведшего до уничтожения отчетной документации проверяемой организации или лица;

4. (изм. – ГГ, № 63 за 2000 г.) директора Агентства "Таможни" и директоров региональных таможенных дирекций, когда:

а) актом таможенных органов установлено, что проверяемое лицо сорвало проведение таможенной проверки или не ведет необходимой отчетности, как и в случае если она неполная или недостоверна;

б) актом таможенных органов установлены таможенные нарушения;

в) необходимо наложение ареста на банковские счета для обеспечения установленых таможенными органами получений, собранных ими, как и для обеспечения штрафов, законных прицентов или др.;

г) актом государственного органа установлено наступление случайного события, доведшего до уничтожения отчетной документации проверяемого таможными органами объекта.

(7) Районный судья дает свое мнение по запросу мотивированным решением на закрытом заседании не позднее 24 часов от его поступления, определяя срок для раскрытия сведений по абз. 4. Решение суда не подлежит обжалованию.

Ст. 72. (1) Инвестиционный посредник заносит в специальный дневник в порядке их поступления все распоряжения своих клиентов, включительно и идентичные распоряжения, и выполняет их, сохраняя этот порядок.

(2) Идентичными считаются распоряжения, которые являются одинаковыми по отношению вида и способа исполнения, срока исполнения и параметров цены.

(3) Инвестиционный посредник исполняет заявки своих клиентов прежде исполнения сделок за собственный счет.

(4) Дневник ведется на бумажном или магнитном носителе.

Ст. 73. (1) Инвестиционный посредник обязан регистрировать в дневнике, согласно ст. 72 в порядке осуществмления им заключенных сделок с ценными бумагами не позднее конца рабочего дня.

(2) При каждой сделке отмечается имя и наименование сторон по ней, время заключения, как и другие данные, определенные правилами.

(3) Инвестиционный посредник должен сохранять дневник в течение 5 лет после его завершения.

Ст. 74. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник уведомляет комиссии о:

1. открытии или закрытии отделения;

2. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) изменении наименования, вписанного в выданной лицензии, как и об изменениях местонахождения или адреса правления;

3. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) изменениях и дополнениях в уставе или дружественном договоре и в других документах, которые послужили основанием для выдачи лицензии инвестиционному посреднику;

4. изменениях в составе лиц, согласно ст. 60, абз. 1 и 5, как и лиц, которые непосредственно осуществляют сделки с ценными бумагами;

5. других обстоятельствах, определенных правилами.

(2) Обязанности по абз. 1 исполняются инвестиционным посредником в 7-дневной срок от принятия решения, внесения или ознакомления с измененением или дополнением, а в случаях, когда обстоятельство подлежит вписанию в Коммерческий регистр – с момента вписания.

(3) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник уведомляет комиссию в течение 3 дней об объеме, минимальной цене, максимальной цене и средневзвешенной цене заключенных сделок с ценными бумагами за минувшую неделю.

(4) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; отм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

(5) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; отм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

(6) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; отм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

(7) (Отм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

(8) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; отм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

(9) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; отм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

(10) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; отм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

Ст. 74а. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Только после предварительного одобрения комиссии, а в случаях по п. 2 и 3 – заместителя председателя, могут быть осуществлены следующие действия:

1. преобразование инвестиционного посредника;

2. приобретение одним лицом 10% более 10% голосов в общем собрании инвестиционного посредника или приобретение участия, которое дает ему возможность контролировать его, как и последующее приобретение долевого участия этим лицом;

3. изменение общих условий по ст. 62, абз. (2), п. 5.

(2) Для выдачи одобрения по абз. (1) необходимо подать заявление в комиссию, к которому прилагаются документы и данные, определенные в отдельном Распоряжении.

(3) Комиссия, соответственно заместитель председателя, выдает или отказывает в выдаче одобрения, согласно абз. (1), в течение одного месяца от получения заявления, а если были потребованы дополнительные сведения и документы - ото дня их получения. Статья 28, абз. (2), (3) и (6) применяются соответствующим образом..

(4) Комиссия, соответственно заместитель председателя, отказывает в издании одобрения, если действие по абз. (1) не отвечает требованиям закона, заявитель представил неверные данные или документы с неверным содержанием или не были обеспечены интересы клиентов инвестиционного посредника.

(5) К банкам – инвестиционным посредникам применяются абз. (1), п. 3, абз. (3), и ст. 74.

(6) (изм. - ГГ, ном. 34 за 2006 г., в силу с 01.10.2006 г.) Агентство по вписываниям вписывает в Коммерческий регистр изменения по абз. (1), п. 1 и 2 после того как ему будет представлено выданное комиссией, соответственно заместителем председателя, одобрение.

Ст. 74б. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Иностранные лица, имеющие право по своему национальному законодательству осуществлять услуги и деятельности, согласно ст. 54, абз. (2), которые по условиям ст. 55, абз. (5) и (6) или как клиенты местного инвестиционного посредника приобрели ценные бумаги на свое имя, но за счет других иностранных лиц, должны идентифицировать своих клиентов и осуществленные за их счет сделки перед комиссией в течение 3 рабочих дней от даты письменной просьбы.

(2) Отдельным Распоряжением определяются обязанности по периодическому уведомлению комиссии иностранными лицами по абз. (1), приобретшими ценные бумаги на свое имя, но за счет других иностранных лиц, как и местными инвестиционными посредниками, осуществившими сделки и деятельности с ценными бумагами за границей.

Ст. 75. (1) (Доп. - ГГ ном. 61 за 2002 г.) Инвестиционный посредник обязан отделить свои ценные бумаги и денежные средства от средств и ценных бумаг своих клиентов. Инвестиционный посредник не отвечает перед своими кредиторами ценными бумагами и денежными средствами своих клиентов, а также ценными бумагами, которые являются базовыми по отношению к изданным им депозитарным распискам.

(2) (Изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.) Банк, в котором хранятся денежные средства клиентов инвестиционного посредника, может являться связанным лицом с инвестиционным посредником, только если клиенты дали письменное согласие на это. Инвестиционный посредник - банк может сохранять у себя денежные средства своих клиентов.

(3) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.) Выпущенные инвестиционным посредником ценные бумаги, которые принадлежат его клиентами, могут быть зарегистрированы по клиентским счетам к счету инвестиционного посредника в Центральном депозитарии.

(4) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник регулярно уведомляет свои клиенты о наличностях и операциях по счетам для денежных средств и для ценных бумаг, которые он держит за их счет, и об условиях договоров о их сохранении.

(5) (Бывший абз. 3 - ГГ ном. 61 за 2002 г.) Кроме случаев, определенных правилами, инвестиционный посредник не имеет права использовать:

1. за свой счет денежные средства и ценные бумаги своих клиентов;

2. за счет своих клиентов денежные средства и ценные бумаги других клиентов;

3. за счет клиента свои денежные средства или ценные бумаги.

Ст. 76. (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционные посредники уведомляют комиссию в 7-дневной срок о сделках с ценными бумагами, согласно ст. 2, абз. 1, п. 3.

Ст. 76а. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Инвестиционный посредник, который осуществляет услуги и деятельности по ст. 54, абз. (2) и (3) за границей, должен уведомить комиссию в срок 3 рабочих дня о заключенных за истекшую неделю сделках за границей за свой счет и за счет своих клиентов.

Ст. 76б. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Аудитор инвестиционного посредника немедленно уведомляет комиссию о каждом обстоятельстве, ставшем ему известным при осуществлении аудита и которое имеет отношение к инвестиционному посреднику, и составляет существенное нарушение настоящего закона или актов по его применению, или может неблагоприятно повлиять на осуществление деятельности инвестиционного посредника или представляет собой отказ в выражении мнения, основание для выражение резервов или основание для выражения отрицательного мнения.

(2) Аудитор инвестиционного посредника уведомляет комиссию о каждом обстоятельстве по абз. (1), ставшем ему известным при осуществлении аудита связанного с инвестиционным посредником лица.

(3) В случаях по абз. (1) и(2) не применяются ограничения раскрытия информации, предусмотренные в законе, в акте с уровнем ниже закона или в договоре.

Ст. 77. Другие требования к деятельности инвестиционных посредников, направленной на защиту интересов клиентов и стабильности рынка ценных бумаг, включительно при определении внутренней организации и предотвращения конфликтов интересов, ведению отчетности, обработке и хранению информации, заключению и исполнению договоров с клиентами, их содержанию, раскрытию информации перед клиентами, определяются правилами.

Раздел V.

Компенсирование инвесторов (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

Ст. 77а. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Создается Фонд компенсирования инвесторов в ценные бумаги, называемый в дальнейшем "фонд", как юридическое лицо с местом нахождения в Софии.

(2) Фондом обеспечивается выплата компенсаций клиентам инвестиционного посредника и его филиалов в принимающих государствах при условиях и по порядку настоящего закона через набранные в фонде средства в случаях, когда инвестиционный посредник не в состоянии выполнить свои обязательства к клиентам по причинам, непосредственно связанным с его финансовым состоянием.

(3) Каждый инвестиционный посредник, который держит при себе деньги и/или ценные бумаги клиентов и для которого по этой причине могут возникнуть обязательства к клиентам, обязывается вносить денежные взносы в фонд, согласно ст. 77н, абз. (1) и (2).

(4) Обязательство па абз. (3) относится и к филиалам иностранных инвестиционных посредников в Республике Болгарии в случаях, когда: