Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається)
| Вид материала | Документы |
- Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
- Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме, 394.27kb.
- Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
- 1 Загальні положення, 699.02kb.
- "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
- Розділ I загальні положення, 644.59kb.
Щодо врегулювання питань, які виникають у зв'язку з припиненням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 22 травня 2009 року N 480
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
27 серпня 2009 р. за N 807/16823
Відповідно до статей 3, 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 11 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", статті 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та інших нормативно-правових актів, з метою врегулювання питань, які виникають у разі припинення професійної діяльності на ринку цінних паперів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається).
2. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396 "Щодо врегулювання питань, які виникають у зв'язку з припиненням професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894, та рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2005 N 351 "Про затвердження Порядку приймання уповноваженим на зберігання документів та копій архівів баз даних від зберігача цінних паперів та Порядку взаємодії уповноваженого на зберігання та депозитарію цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 25.07.2005 за N 793/11073.
3. Затвердити Зміни до Типового договору про відкриття рахунку у цінних паперах, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.08.98 за N 522/2962; Зміни до Типового депозитарного договору, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.08.98 за N 521/2961; Зміни до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316 (додаються).
4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Назаренку забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В. Петренка.
6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
| Голова Комісії | А. Балюк |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Голова Державного комітету фінансового моніторингу України | І. Б. Черкаський |
| В. о. Голови Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва | А. Гота |
| Протокол засідання Комісії від 22 травня 2009 р. N 16 |
| ЗАТВЕРДЖЕНО рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 травня 2009 р. N 480 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27 серпня 2009 р. за N 807/16823 |
Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів
I. Загальні положення
1. Це Положення розроблено відповідно до статей 3, 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 11 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", статті 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", інших нормативно-правових актів та встановлює вимоги до дій зберігача цінних паперів, пов'язаних з припиненням провадження ним професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - Зберігач), та дій інших професійних учасників фондового ринку, пов'язаних з цим припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за їх діями в період припинення Зберігачем здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - Діяльність зберігача).
2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:
бази даних - впорядкований набір логічно взаємопов'язаних даних системи депозитарного обліку, що складається з двох частин - збереженої інформації та системи управління нею;
дата відкриття ліквідаційної процедури - дата прийняття господарським судом постанови про визнання боржника банкрутом;
дата припинення діяльності - установлена цим Положенням дата, починаючи з якої Зберігачу забороняється здійснювати будь-які операції на рахунках у цінних паперах депонентів, крім незавершених, операцій, пов'язаних із закриттям цих рахунків, та безумовних операцій, на підставі:
виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження";
розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів;
свідоцтва про право на спадщину;
інших документів, визначених законодавством;
зберігач-правонаступник - юридична особа, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - Ліцензія), що у випадках, встановлених цим Положенням, відповідним договором зі Зберігачем забезпечує подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Зберігача;
ліквідаційна процедура - процедура щодо припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку Зберігача у зв'язку з ліквідацією його як юридичної особи за постановою господарського суду про визнання боржника банкрутом у випадках, передбачених Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом";
уповноважений на зберігання - депозитарій цінних паперів, у якого Зберігачу відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення Діяльності зберігача або припинення Зберігача як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копії баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Зберігача, інформації щодо тих його депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання зазначеної інформації, після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно з законодавством.