Geum.ru

Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається)

Вид материалаДокументы

Содержание


3. Послідовність дій Зберігача у разі передання баз даних, архівів та документів уповноваженому на зберігання
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9

3. Послідовність дій Зберігача у разі передання баз даних, архівів та документів уповноваженому на зберігання


1. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) протягом 20 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за останнім днем строку, установленого для здійснення процедури закриття депонентами належних їм у Зберігача рахунків у цінних паперах, повинен:

1.1 скласти у формі електронних документів Переліки та у формі паперових документів виписки про стан рахунків у цінних паперах власників, зазначених у Переліках. Виписки про стан рахунків у цінних паперах складаються за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, окремо:

за усіма цінними паперами, що обліковуються та зберігаються в депозитарії на рахунку у цінних паперах Зберігача;

за кожним випуском цінних паперів, що обліковуються у Зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів та не обліковуються в депозитарії на рахунку у цінних паперах Зберігача;

1.2 підготувати для передання уповноваженому на зберігання:

сертифікати цінних паперів на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі Зберігача (за наявності знерухомлених у Зберігача цінних паперів);

передавальні розпорядження, складені від імені Зберігача, щодо внесення змін до систем реєстрів певних емітентів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до уповноваженого на зберігання (у разі наявності знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів);

договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів, зазначеним у Переліках, та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках;

архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів;

бази даних Зберігача (у форматі, який встановлює уповноважений на зберігання) за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів;

копії депозитарних договорів з уповноваженим на зберігання, засвідчені підписом керівника та печаткою Зберігача, у кількості, що дорівнює кількості оформлених на ім'я Зберігача свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у Зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах Зберігача в депозитарії), складений за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, засвідчений підписом керівника та печаткою Зберігача;

копію постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності);

копію рішення органу ліцензування про анулювання Ліцензії (за наявності), засвідчену Зберігачем.

2. Передавання документів, зазначених у пункті 1 цієї глави, від Зберігача до уповноваженого на зберігання повинно бути виконано Зберігачем (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 10 робочих днів з дати завершення процедури закриття рахунків у цінних паперах його депонентів та оформлено актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами Зберігача (або ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання, складеним не менше ніж у трьох примірниках (додаток 2).

Після підписання цього акта Зберігач вважається таким, що припинив свою Діяльність зберігача, та може подати до органу ліцензування заяву на анулювання Ліцензії, якщо Зберігач припинив Діяльність зберігача не у зв'язку з прийняттям органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії. Уповноважений на зберігання після підписання акта приймання-передавання здійснює управління Рахунком відповідно до цього Положення.

3. Уповноважений на зберігання після одержання від Зберігача (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) документів щодо знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів повинен протягом 5 робочих днів звернутися до відповідних реєстроутримувачів та надати:

передавальне розпорядження, складене від імені Зберігача, щодо внесення змін до системи реєстру, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до уповноваженого на зберігання;

копію депозитарного договору;

свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, оформлене на ім'я Зберігача;

свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, оформлене на ім'я уповноваженого на зберігання (депозитарію) /за наявності/;

документи для відкриття особового рахунку номінального утримувача в системі реєстру, визначені Положенням про порядок ведення реєстрів (у разі відсутності в системі реєстру особового рахунку уповноваженого на зберігання як номінального утримувача).

4. Реєстроутримувач протягом 5 робочих днів з дати отримання зазначених у пункті 3 цієї глави документів від уповноваженого на зберігання повинен відкрити уповноваженому на зберігання особовий рахунок як номінальному утримувачу (якщо раніше рахунок не був відкритий) та внести зміни до системи реєстру, пов'язані з переміщенням знерухомлених цінних паперів для обліку та зберігання від номінального утримувача - Зберігача до номінального утримувача - уповноваженого на зберігання (депозитарію), відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів.

5. У разі скасування реєстрації випуску іменних цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів, що знерухомлені у Зберігача, реєстратор повідомляє про це уповноваженого на зберігання та надає йому копію(ї) відповідного(их) документа(ів) щодо скасування реєстрації випуску іменних цінних паперів. Уповноважений на зберігання зараховує ці цінні папери на відповідні рахунки у цінних паперах власників та здійснює їх блокування. Після цього уповноважений на зберігання здійснює відповідні дії, визначені Положенням про депозитарну діяльність.

6. У разі припинення реєстроутримувачем ведення реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску, зокрема у зв'язку з анулюванням ліцензії реєстроутримувача на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, або розірванням договору на ведення реєстру з емітентом та непередання в установленому порядку новому реєстроутримувачу системи реєстру власників іменних цінних паперів, уповноважений на зберігання зупиняє виконання депозитарних операцій щодо зарахування цінних паперів цього випуску на Рахунок до моменту відновлення ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів.

Після відновлення ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів уповноважений на зберігання подає новому реєстроутримувачу отримані від Зберігача відповідні документи, на підставі яких реєстроутримувач вносить зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів, пов'язані з переміщенням знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів для обліку та зберігання від номінального утримувача - Зберігача до номінального утримувача - уповноваженого на зберігання, відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів.

7. У разі припинення уповноваженим на зберігання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, бази даних, архіви баз даних та документи, отримані від Зберігачів, що припинили Діяльність зберігача, передаються іншому уповноваженому на зберігання відповідно до законодавства.