Порядок внесення змін до регламенту

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7

“ЗАТВЕРДЖУЮ”

Директор

ТОВ «Універ Капітал»

__________О.Ю. Бородай

Наказ №1 від «14» лютого 2011 р.

Р Е ГЛАМЕНТ

здійснення професійної депозитарної діяльності

Зберігача цінних паперів

Товариство з обмеженою відповідальністю

«Універ Капітал»

м. Київ – 2011 рік

ЗМІСТ

1.ОСНОВНІ ТЕРМІНИ ТА ПОНЯТТЯ

2.ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

3.ПОРЯДОК РОБОТИ ЗБЕРІГАЧА ТА ПРИЙМАННЯ ДЕПОНЕНТІВ

4.ПЕРЕЛІК, ПОРЯДОК ТА ПРАВИЛА ОБСЛУГОВУВАННЯ ОПЕРАЦІЙ З ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ

5.ЗБЕРІГАННЯ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

6.УМОВИ ВІДКРИТТЯ РАХУНКУ У ЦІННИХ ПАПЕРАХ

7.ОПЕРАЦІЇ З ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ

8.ЗНЕРУХОМЛЕННЯ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

9.СКЛАДАННЯ ОБЛІКОВОГО РЕЄСТРУ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

10.ПОРЯДОК ВИКОНАННЯ ОПЕРАЦІЙ

11.ОПЛАТА ПОСЛУГ ЗБЕРІГАЧА

12.ПОРЯДОК ВНЕСЕННЯ ЗМІН ДО РЕГЛАМЕНТУ

ОСНОВНІ ТЕРМІНИ ТА ПОНЯТТЯ

Зберігач – Товариство з обмеженою відповідальністю «Універ Капітал» (надалі – ТОВ «Універ Капітал» ), що здійснює діяльність на підставі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів виданою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (надалі ДКЦПФР).

Департамент депозитарної діяльності (надалі - Департамент) – відокремлений депозитарний підрозділ Товариства, який безпосередньо займається депозитарною діяльністю зберігача та безпосередньо підпорядковується Директору.

Депозитарій – депозитарій ПрАТ «ВДЦП», ВАТ «НДУ», ВАТ «НБУ».

Депозитарний облік - облік цінних паперів на рахунках власників цінних паперів у Зберігача.

Депонент (клієнт) - юридична або фізична особа, яка користується послугами Зберігача на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах.

Договір про відкриття рахунку у цінних паперах - договір між власником цінних паперів та Зберігачем про передачу власником належних йому цінних паперів Зберігачу для здійснення депозитарної діяльності.

Депозитарна діяльність - надання послуг щодо зберігання цінних паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

Бездокументарна форма цінного паперу - здійснений Зберігачем обліковий запис, який є підтвердженням права власності на цінний папір.

Безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування або переказ цінних паперів на рахунку у цінних паперах власника без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами, а також у зв’язку із зміною дієздатності, закінчення терміну прав користування внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та у інших випадках, які передбачені чинним законодавством України.

Виписка з рахунку у цінних паперах - документ, який видається Зберігачем Депоненту, і який не є цінним папером, а підтверджує права власності на цінні папери на дату, вказану у цій виписці.

Депозитарна операція - сукупність дій Зберігача щодо здійснення ним депозитарної діяльності згідно з чинним законодавством України.

Депозитарний облік - облік цінних паперів на рахунках власників цінних паперів у Зберігача.

Документарна форма цінного паперу - Сертифікат цінних паперів (далі - Сертифікат), випущений у відповідності до чинного законодавства України, що містить реквізити відповідного виду цінних паперів певної емісії, дані про кількість цінних паперів та засвідчує сукупність прав, наданих цими цінними паперами.

Знерухомлення цінних паперів - переведення цінних паперів, випущених у документарній формі, у бездокументарну форму шляхом депонування Сертифікатів у сховищах Зберігача цінних паперів та/ або Депозитарію з метою забезпечення подальшого їх обігу у вигляді облікових записів на рахунках Зберігача цінних паперів та/ або Депозитарію.

Інформаційна довідка - звіт, виписка, інформаційне повідомлення чи довідка.

Інститут спільного інвестування (далі - ІСІ) - корпоративний інвестиційний фонд або пайовий інвестиційний фонд, який провадить діяльність, пов'язану з об'єднанням (залученням) грошових коштів інвесторів з метою отримання прибутку від вкладення їх у цінні папери інших емітентів, корпоративні права та нерухомість.

Компанія з управління активами - господарське товариство, яке здійснює професійну діяльність з управління активами ІСІ на підставі ліцензії, що видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Колективний спосіб зберігання цінних паперів - спосіб, згідно з яким депозитарій чи Зберігач веде депозитарний облік цінних паперів без зазначення їх номерів чи інших індивідуальних ознак.

Конфіденційна інформація - це відомості, які знаходяться у володінні, користуванні або розпорядженні окремих фізичних або юридичних осіб і поширюються за їх бажанням відповідно до передбачених ними умов.

Конфіденційною інформацією щодо рахунків у цінних паперах та обігу цінних паперів є:

- відомості про Депонентів Зберігача;

- відомості про обіг цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонентів;

- відомості про операції на рахунках у цінних паперах Депонентів;

- інша інформація, при передачі якої Зберігачу Депонент письмово повідомив про її конфіденційність, якщо це не суперечить чинному законодавству України, та /або інформація передбачена чинним законодавством України.

Номінальний утримувач - Депозитарій або Зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, якій ці цінні папери передано за дорученням та в інтересах власників цінних паперів для здійснення операцій у Національній депозитарній системі.

Операційний день Зберігача - визначений цим Регламентом строк роботи Зберігача, протягом якого він здійснює депозитарну діяльність.

Операція з цінними паперами - дія учасника ринку цінних паперів щодо цінних паперів, яка призводить до зміни власника або передачі хоча б однієї з правомочностей власника.

Обтяження цінних паперів зобов’язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження цінними паперами, пов’язані з умовами успадкування, застави, рішеннями або ухвалою суду та в інших випадках, які передбачені чинним законодавством.

Портфель цінних паперів - сукупність цінних паперів, якими володіє Депонент, що знаходяться на його рахунку у цінних паперах.

Представник - особа яка діє від імені іншої особи в силу повноваження, що ґрунтується на довіреності, законі або адміністративному акті.

Режим зберігання - сукупність правил та умов зберігання певної частини цінних паперів на рахунку у цінних паперах.

Рахунки у цінних паперах - рахунки, що ведуться Зберігачем для Депонентів.

Реєстр власників іменних цінних паперів - складений реєстратором на певну дату список власників іменних цінних паперів та номінальних утримувачів.

Реєстроутримувачі - реєстратори та емітенти, що ведуть реєстри власників іменних цінних паперів згідно з чинним законодавством України.

Розміщення цінних паперів - укладення цивільно-правових угод щодо продажу цінних паперів в процесі їх емісії.

Розпорядження (наказ) (далі - Розпорядження) - документ, що містить вимогу учасника Національної депозитарної системи чи його Депонента або від імені Депонента виконати депозитарні операції щодо цінних паперів.

Розпорядник рахунку у цінних паперах - фізична особа, уповноважена власником рахунку у цінних паперах або керуючим рахунком у цінних паперах підписувати розпорядження щодо цінних паперів.

Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів - документ депозитарного обліку, який видається реєстроутримувачем Зберігачу або Депозитарію та є підтвердженням перереєстрації іменних цінних паперів, випущених в документарній формі, з власника цінних паперів на Зберігача або Депозитарій як номінального утримувача або перереєстрації цінних паперів з одного номінального утримувача на іншого номінального утримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів.

Система електронних розрахунків (СЕР) – програмне забезпечення, яке використовується Зберігачем для взаємодії з Депозитарієм.

Спеціаліст Департаменту Зберігача - особа, яка є працівником Департаменту та атестована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як фахівець з питань депозитарної діяльності.

Учасники Національної депозитарної системи:

- прямі учасники - Депозитарії, Зберігачі, Реєстратори власників іменних цінних паперів;

- опосередковані учасники - організатори торгівлі цінними паперами, банки, торговці цінними паперами, емітенти.

Фінансовий моніторинг – сукупність дій кожного співробітника Товариства, які направлені на виконання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”, Правил проведення фінансового моніторингу та інших нормативно-правових актів ДКЦПФР та Державного департаменту фінансового моніторингу, які регулюють питання здійснення фінансового моніторингу.

2. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

2.1. Зберігач діє на підставі Ліцензії ДКЦПФР на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, Статуту Товариства, згідно з чинним законодавством України та внутрішніми документами Зберігача.

2.2. Підрозділ Зберігача, що здійснює депозитарну діяльність, забезпечений відповідно обладнаним приміщенням, відповідною компьютерною та множувальною технікою, апаратурою для телекомунікаційного зв’язку, програмним забезпеченням для виконання Зберігачем своїх функціональних обов’язків та обов’язків перед Депонентами.

2.3. Працівники департаменту депозитарної діяльності здійснюють консультативне обслуговування клієнтських рахунків.

2.4. Зберігач надає депозитарні послуги юридичним та фізичним особам (резидентам та нерезидентам).

2.5. Зберігач здійснює депозитарну діяльність щодо цінних паперів, випущених в документарній та бездокументарній формах.

2.6. Векселі та заставні не обслуговуються Зберігачем в Національній депозитарній системі.

ПОРЯДОК РОБОТИ ЗБЕРІГАЧА ТА ПРИЙМАННЯ ДЕПОНЕНТІВ

Обслуговування Клієнтів Зберігача ТОВ «Універ Капітал» здійснюється депозитарним відділом за адресою: 01033, м.Київ, вул. Жилянська, 59, офіс 102.

Робочий день Зберігача починається з 10.00 і закінчується о 18.00.

Обслуговування клієнтів	з 10-00 до 17-30	крім вихідних та святкових днів
Операційне обслуговування клієнтів (прийом розпоряджень на виконання депозитарних операцій)	з 10-00 до 16-00	крім вихідних та святкових днів
Виконання розпоряджень клієнтів	до 16-00	При отриманні розпорядження до 14-00
Виконання розпоряджень клієнтів	наступного дня	При отриманні розпорядження після 14-00

В процесі своєї діяльності департаментом Зберігача виконуються розпорядження Депонентів в наступні терміни з дати подання відповідного розпорядження та документів:

3.1. Відкриття рахунку у цінних паперах - згідно договору про відкриття рахунку у цінних паперах – 3 (три) робочі дні;

3.2. Зміна інформації стосовно цінних паперів – 3 (три) робочі дні;

3.3. Закриття рахунку у цінних паперах – 3 (три) робочі дні;

3.4. Зарахування цінних паперів – у день фактичного надходження цінних паперів (при наявності розпорядження та відповідних документів власника);

3.5. Списання цінних паперів - не більше 3 (трьох) робочих днів з дати отримання розпорядження та відповідних документів;

3.6. Переказ цінних паперів/ Переміщення цінних паперів - не пізніше наступного дня після отримання розпорядження та відповідних документів;

3.7. Блокування/розблокування цінних паперів – в день отримання розпорядження та відповідних документів;

3.8. Блокування грошових коштів – на наступний день з моменту отримання грошових коштів на рахунок Зберігача, при наявності розпорядження;

3.9. Розблокування грошових коштів – на наступний день з моменту отримання розпорядження;

3.10. Оформлення та передача до Депозитарію розпорядження про матеріалізацію/ знерухомлення іменних цінних паперів, що знаходяться в депозитарії, виконується зберігачем не пізніше 3 (трьох) робочих днів від дати отримання розпорядження власника рахунку.

3.11. Відміна депозитарного розпорядження – не пізніше наступного дня після отримання заяви на відміну розпорядження.

3.12. Розпорядження Депонентів подані до 14 години, приймаються поточним днем. Розпорядження, подані після 14 години – приймаються наступним днем. В розрахунок термінів виконання розпоряджень включаються тільки робочі дні.

3.13. За результатами операцій, пов’язаних з купівлею-продажем цінних паперів виписки з рахунків у цінних паперах подаються у термін 3 (трьох) робочих днів після фактичної купівлі-продажу цінних паперів.

3.14. Звіти Зберігача про виконані депозитарні операції готуються, підписуються, завіряються печаткою та передаються в інформаційний сектор для відправлення Депонентам в день проведення операції.

3.15. У разі необхідності операційний день Зберігача може бути подовжено (згідно тарифів).

4. ПЕРЕЛІК, ПОРЯДОК ТА ПРАВИЛА ОБСЛУГОВУВАННЯ ОПЕРАЦІЙ З ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ

4.1. Основні функції Зберігача.

Відповідно до чинного законодавства основними функціями Зберігача є:

- зберігання цінних паперів;

- обслуговування обігу цінних паперів;

- обслуговування операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах, які належать їх власникам (у тому числі самому зберігачу).

4.1.1. Для забезпечення зберігання цінних паперів Зберігач здійснює такі депозитарні операції:

- прийом на зберігання цінних паперів, випущених у бездокументарній формі;

- прийом на зберігання цінних паперів та/або їх Сертифікатів у документарній формі;

- прийом на зберігання цінних паперів на пред’явника;

- зберігання прийнятих цінних паперів;

- переміщення, інкасування та транспортування цінних паперів прийнятих на зберігання;

- видача цінних паперів та/ або їх Сертифікатів;

- перевірка цінних паперів та/ або їх Сертифікатів на справжність (автентичність);

- інвентаризація цінних паперів та/ або їх Сертифікатів.

4.2 Види операцій.

Для виконання функції обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Зберігач здійснює:

- адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття (закриття) рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, зміни способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов’язаних зі зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах;

- облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміна місця зберігання (знаходження) депозитарних активів; до облікових операцій відносяться операції зарахування, списання, переказу, переміщення цінних паперів;

- інформаційні операції - депозитарні операції, наслідком яких є видача виписок з рахунку у цінних паперах та іншої інформації щодо операцій Депонентів (клієнтів) з рахунками у цінних паперах за запитами Депонентів (клієнтів) та інших осіб згідно з їх повноваженнями на отримання такої інформації.

4.3. Документи для виконання депозитарної операції:

1. розпорядження - це документ, наданий Зберігачу і підписаний ініціатором операції. Розпорядження на виконання депозитарної операції повинно бути оформлене документом у паперовій формі (Додаток 10,11,12,13,14,15,16). Прийом розпоряджень електронним сповіщенням допускається у випадку, якщо ці сповіщення визнані в якості електронного документа відповідно до чинного законодавства України.

2. угода та інші документи, що є підставою для виконання депозитарної операції, а саме:

- договори, угоди на купівлю-продаж ЦП (копії, які засвідчуються відповідальною особою Зберігача на підставі наданих оригіналів);

- договір застави, дарування, міни, тощо;

- договір з емітентом на придбання цінних паперів;

- договори комісії, доручення, замовлення тощо.

3. письмові рішення відповідних органів, (за якими Зберігач виконує безумовні операції за рахунком у цінних паперах Депонента).

При прийомі розпорядження на проведення депозитарної операції за рахунком у цінних паперах Депонента від його уповноваженої особи, Зберігачу повинне бути надане доручення від Депонента (власника рахунку), яке оформлюється у відповідності з діючим законодавством та може бути оформлене як на здійснення одиничної операцій, так і на здійснення операції протягом обумовленого строку, а також з різними повноваженнями.

Зберігач має право виконати депозитарну операцію стосовно рахунку у цінних паперах Депонента, у тому числі технічного «транзитного», на якому обліковуються цінні папери Депонента, на підставі отриманої інформації (розпорядження) про укладені договори від депозитарію.

Якщо розпорядження Депонента не містить всіх необхідних реквізитів для виконання депозитарних операцій, Зберігач має право вимагати надання необхідної інформації.

4.4. Порядок заповнення розпоряджень

Розпорядження на виконання депозитарної операції заповнюється за формами Зберігача, наданими у Додатках (10,11,12,13,14,15,16).

Допускається внесення у розпорядження додаткової інформації, що може бути корисною (або обов’язковою) для Зберігача при виконанні ним депозитарної операції.

Розпорядження від юридичної особи повинно бути заповнено одним з розпорядників рахунків (або обома разом), вказаними у картці зразків підписів та відбитку печатки юридичної особи.

Розпорядження на виконання депозитарної операції за рахунком інвестиційного фонду або взаємного фонду інвестиційної компанії подається за підписом та печаткою інвестиційного керуючого цього фонду. Розпорядження від інших осіб, крім інвестиційного керуючого та розпорядників, призначених ним, згідно наданої довіреності, не приймаються Зберігачем до виконання.

При наданні Зберігачу розпорядження встановленої форми на виконання депозитарної операції, Депонент зобов’язаний дотримуватися правильності заповнення форми (суми пишуться прописом, виправлення не допускаються).

Разом з розпорядженням Депонента повинні бути надані документи, що є підставою для проведення депозитарної операції.

4.4.1. Відмова Зберігача в прийомі розпорядження Депонента

Зберігач має право відмовити в прийомі розпорядження Депонента, в разі, якщо воно не складено згідно з вимогами Зберігача та в разі, якщо не встановлені повноваження особи (осіб), що підписала розпорядження, не надані підтверджуючі документи, необхідні для здійснення Зберігачем депозитарної операції.

4.4.2. Скасування розпорядження Депонента

Депонент має право призупинити виконання даного раніше розпорядження шляхом надання письмового повідомлення з вказанням усіх реквізитів розпорядження, що відміняється. Припинення дії раніше поданого розпорядження можливе лише до моменту його фактичного виконання. При неможливості відміни поданого раніше розпорядження, Зберігач сповіщає про це Депонента та у подальшому керуються його вказівками та регламентом роботи Зберігача.

4.4.3. Початком виконання депозитарної операції є прийом вищевказаних документів, що є підставою для виконання депозитарної операції, завершенням якої є передача звіту ініціатору операції Депонентам та уповноваженим особам.

4.4.4. Депонент має право на отримання інформації про стан свого рахунку у цінних паперах і операціях, проведених за ним. Право надання даної інформації представнику Депонента-власника рахунку, підтверджується відповідною довіреністю.

Депонент не має права на отримання будь-якої інформації стосовно рахунку у цінних паперах інших Депонентів Зберігача.

Виписки за рахунком у цінних паперах надаються Депоненту після здійснення депозитарної операції за його рахунком та при отриманні відповідного запиту від Депонента (Додаток 23,24), а також у порядку обумовленому між Депонентом та Зберігачем у договорі про відкриття рахунку у цінних паперах.

Дублікати виписок з рахунку можуть бути надані Депоненту протягом одного робочого дня з моменту отримання від Депонента письмового запиту (за додаткову плату).

Надані Зберігачем Депоненту виписки повинні бути перевірені Депонентом. Виписки вважаються підтвердженими, якщо Депонент не пред’являє до них своїх зауважень протягом 3-х робочих днів з дати одержання ним виписки.

4.4.5. Депозитарний облік ведеться Зберігачем як у паперовій формі так і у електронному вигляді. Депоненту може бути наданий роздрукований документ з бази даних депозитарного обліку Зберігача, завірений підписом посадової особи та скріплений печаткою Зберігача.

4.5. Безумовні операції

Виконання Зберігачем безумовних дій щодо рахунку Депонента

Безумовні операції з цінними паперами здійснюються Зберігачем на підставі наданих йому письмових документів, без попередньої згоди з Депонентом, а саме:

1) рішення, ухвали, вироки і постанови судів у цивільних справах і кримінальних справах в частині майнових стягнень;

2) мирові угоди, затверджені судом;

3) виконавчі написи нотаріусів;

4) рішення арбітражного суду в передбачених законом випадках;

5) рішення третейських судів;

6) свідоцтва про право на спадщину;

7) свідоцтва про право власності на частку в спільному майні подружжя;

8) рішення про реорганізацію підприємства;

9) рішення ліквідаційної комісії про ліквідацію юридичної особи;

10) постанови адміністративних органів або службових осіб, яким законом надане право провадити стягнення з громадян у безумовному порядку;

11) рішення іноземних судів у передбачених законом випадках;

12) рішення Антимонопольного комітету України та його територіальних відділень у передбачених законодавчими актами випадках;

13) інших документів, визначених чинним законодавством.

Вимоги судового виконавця по виконанню судових рішень є обов’язковими для виконання Зберігачем.

5. ЗБЕРІГАННЯ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

5.1. Зберігач зберігає цінні папери двома способами: відокремленим або колективним.

Зберігач веде облік індивідуальних ознак цінних паперів Депонента.

Відокремленим способом можуть зберігатись тільки цінні папери у документарній формі на пред’явника.

При передачі цінних паперів, що знаходиться у відокремленому зберіганні, іншій особі, індивідуальний облік цінних паперів є обов'язковим.

У разі відокремленого зберігання, цінні папери (Сертифікати цінних паперів), прийняті від Депонента зберігаються окремо від цінних паперів інших Депонентів.

Депонент стає власником частки цінних паперів певного випуску, пропорційній кількості переданих ним на зберігання цінних паперів цього випуску.

Знерухомленні іменні цінні папери у документарній формі та цінні папери, випущені у бездокументарній формі зберігаються виключно колективним способом.

5.2. Іменні цінні папери, що знаходяться в колективному зберіганні на рахунку Депонента і не обліковані на рахунках Зберігача в Депозитарії, підлягають обов’язковому занесенню до реєстру власників іменних цінних паперів на ім’я Зберігача як номінального утримувача. Загальна кількість знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів певного випуску, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депонентів, повинна дорівнювати кількості, вказаній у свідоцтвах про знерухомлення іменних цінних паперів всього випуску, виданих реєстроутримувачем, що веде реєстр власників іменних цінних паперів цього випуску, на ім’я Зберігача як номінального утримувача для зберігання.

5.3. Іменні цінні папери, що знаходяться в колективному зберіганні на рахунках у цінних паперах Зберігача у Депозитарія, підлягають обов’язковому занесенню до реєстру власників іменних цінних паперів на ім’я Депозитарію як номінального утримувача. Загальна кількість знерухомлених у Зберігача цінних паперів на пред’явника певного випуску, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депонентів, повинна дорівнювати сумарній кількості, вказаній у їх Сертифікатах, що прийняті Зберігачем на зберігання.

5.4. Прийом документарних цінних паперів та /або їх Сертифікатів супроводжується складанням Акту прийому-передачі цінних паперів. Видача знерухомлених документарних цінних паперів оформлюється Актом прийому-передачі цінних паперів та супроводжується відповідними депозитарними операціями.

5.5. Зберігач забезпечує перевірку Сертифікатів цінних паперів на відповідність вимогам законодавства України, а Сертифікатів цінних паперів на пред’явника на справжність (автентичність):

- при прийманні Сертифікатів цінних паперів при знерухомленні цінних паперів;

- після транспортування Сертифікатів цінних паперів;

- при інвентаризації;

- в інших випадках, які передбачені законодавством та внутрішніми документами Зберігача.

Зберігач здійснює перевірку Сертифікатів цінних паперів на пред`явника на справжність (автентичність) та несе відповідальність за це відповідно до внутрішнього порядку проведення перевірки Сертифікатів цінних паперів на справжність (автентичність), затвердженому органом управління Зберігача.

У разі виявлення ознак підробки Сертифікатів цінних паперів Зберігач зобов’язаний повідомити про це відповідні правоохоронні органи.

5.6. Свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів що надійшли Зберігачу після реєстрації у відповідному Журналі протягом одного робочого дня з моменту отримання Зберігачем, передаються відповідальним працівником на зберігання до сховища Зберігача.

Зберігач користується спеціально обладнаним сховищем з метою виключення втрати, викрадення, знищення, або псування свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів або Сертифікатів цінних паперів.

5.7. На письмову вимогу (розпорядження) Депонента Зберігач зобов`язаний здійснити переведення в документарну форму знерухомлених цінних паперів, випуск яких зареєстрований у документарній формі, які обліковуються на рахунку у цінних паперах цього Депонента і, у разі переведення в документарну форму знерухомлених цінних паперів на пред`явника, не обтяжені зобов`язаннями.

У разі обтяження зобов’язаннями знерухомлених іменних цінних паперів при їх переведенні в документарну форму має бути забезпечено проведення в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента операції їх блокування на особовому рахунку власника.

5.8. Зберігач має право відмовити у прийнятті на зберігання цінних паперів, визначеним Депонентом способом, в разі, якщо цей спосіб зберігання суперечить правилам депозитарного обліку в Національній депозитарній системі, або в разі, якщо цінні папери не пройшли перевірки у Зберігача на автентичність та відповідність вимогам ДКЦПФР.

6. УМОВИ ВІДКРИТТЯ РАХУНКУ У ЦІННИХ ПАПЕРАХ

6.1. Відкриття рахунків у цінних паперах

6.1.1. Для обслуговування обігу цінних паперів Зберігач відкриває рахунки в цінних паперах власникам цінних паперів - юридичним та фізичним особам, резидентам і нерезидентам, які після відкриття рахунку набувають статусу Депонентів.

Відкриття рахунку в цінних паперах Депоненту або клієнту здійснюється депозитарною установою після укладання договору про відкриття рахунку в цінних паперах між власником цінних паперів та Зберігачем, а також документів, необхідних для відкриття рахунку в цінних паперах.

Рахунок у цінних паперах може бути відкритий Депоненту без обов’язкового зарахування на нього цінних паперів. При відкритті рахунку у цінних паперах йому присвоюється унікальний в рамках Зберігача код.

6.1.2. Зберігач зобов'язаний ідентифікувати осіб, які відкривають рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, у порядку, установленому законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Ідентифікація зберігачем особи не є обов'язковою, якщо вона вже була раніше ідентифікована відповідно до вимог законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

6.1.3. Усі документи, що подаються до депозитарної установи для відкриття рахунку в цінних паперах, мають зберігатися депозитарною установою протягом терміну існування відповідного рахунку в цінних паперах та протягом п'яти років з дати його закриття.

6.2. Документи, необхідні для відкриття рахунку в цінних паперах.

ДЛЯ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ – РЕЗИДЕНТА:

договір про відкриття рахунку;
заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкета рахунку в цінних паперах;
копія свідоцтва про державну реєстрацію, засвідчена нотаріально або органом, який видав це свідоцтво;
копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств і організацій України, засвідчена нотаріально або органом, який видав цю довідку;
довідка про взяття на облік платника податків (Форма 4ОПП), завірена юр.особою;
довіреність розпорядника рахунку в цінних паперах, видана та підписана керівником юридичної особи і засвідчена печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи;
картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки, затверджена керівником юридичної особи;
копія зареєстрованого установчого документа, засвідчена органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;
копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
оригінал або завірену нотаріально копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку.

ДЛЯ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ – НЕРЕЗИДЕНТА:

договір про відкриття рахунку;

заява на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкета рахунку в цінних паперах;

нотаріально засвідчена копія легалізованого витягу з торговельного, судового або банківського реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи із перекладом на українську мову;

нотаріально засвідчена і легалізована картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи (у разі наявності) із засвідченим нотаріусом перекладом на українську мову;

легалізовані установчі документи із засвідченим нотаріусом перекладом на українську мову (або легалізований Витяг із установчих документів із засвідченим нотаріусом перекладом на українську мову з інформацією щодо складу засновників, структури органів управління та їх повноважень);

нотаріально засвідчені копії легалізованих документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності, із перекладом на українську мову. У разі, коли від імені юридичної особи діє уповноважена особа, надається легалізована довіреність із засвідченим нотаріусом перекладом на українську мову;

нотаріально засвідчена копія легалізованої довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи із перекладом на українську мову;

оригінал або належним чином завірена копія документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку.

ДЛЯ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ - РЕЗИДЕНТА АБО НЕРЕЗИДЕНТА:

договір про відкриття рахунку;

заява на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкета рахунку в цінних паперах;
картка із зразками підписів;

паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства;

документа про присвоєння ідентифікаційного номера платника податків, засвідчений до вимог законодавства;

документ, що підтверджує місце проживання (у разі відсутності відомостей щодо місця проживання в документі, що посвідчує особу).

Для відкриття рахунку в цінних паперах фізичний особі необхідна особиста присутність цієї фізичної особи.

Фізична особа в присутності спеціаліста по роботі з Депонентами підписує картку із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах. Зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього спеціаліста, керівника депозитарного підрозділу зберігача або уповноваженого ним іншого спеціаліста депозитарної установи та печаткою Зберігача.

При відкритті рахунку в цінних паперах для формування статутного фонду юридичної особи, яка перебуває на стадії створення, зберігачу подаються такі документи:

1) договір про відкриття рахунку у цінних паперах;

2)заява на відкриття рахунку в цінних паперах;

3) анкета рахунку у цінних паперах;

4) рішення засновників (засновника) про визначення особи, якій надається право підпису при проведенні операцій за рахунком у цінних паперах (розпорядник рахунку в цінних паперах), яке оформлюється у вигляді довіреності, засвідченої нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа);

5) картку зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, яка підписана в присутності спеціаліста депозитарної установи або засвідчена нотаріально. У разі заповнення картки в присутності спеціаліста депозитарної установи зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього спеціаліста депозитарної установи, керівника депозитарного підрозділу зберігача або уповноваженого ним іншого спеціаліста депозитарної установи та печаткою депозитарної установи;

6) копія установчого документа, засвідчена нотаріально.

Цей рахунок починає функціонувати як рахунок у цінних паперах юридичної особи тільки після державної реєстрації юридичної особи в установленому порядку та одержання зберігачем документів, визначених цим Регламентом, крім заяви на відкриття рахунку в цінних паперах. У разі відмови в державній реєстрації або в інших випадках, передбачених законодавством, цей рахунок у встановленому порядку закривається, а цінні папери повертаються засновникам (засновнику).

На підставах, визначених законодавством, власник цінних паперів може передати власні повноваження з розпорядження цінними паперами, що обліковуються на його рахунку у цінних паперах, повноваження щодо здійснення прав, що випливають з цінних паперів, Розпоряднику рахунку, Керуючому рахунком або уповноваженим особам.

Повноваження вважаються дійсними з моменту надання цих повноважень власником цінних паперів та до моменту закінчення дії відповідного договору чи до письмового розпорядження власника про припинення (відміну) усіх чи окремих повноважень керуючого рахунком згідно з законодавством.

Якщо власник цінних паперів призначає Розпорядника рахунком, зберігачу повинні бути подані такі документи:

1) анкета розпорядника рахунком;

2) оригінал(и) або належним чином засвідчена(і) копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) повноваження керуючого рахунком;

3) документи, перелічені в розділі 6, в залежності від статусу та резидентності особи за винятком заяви на відкриття рахунку в цінних паперах і анкети рахунку в цінних паперах.

Для обліку та зберігання цінних паперів, що є об'єктами державної власності, рахунок у цінних паперах у зберігача відкривається на ім'я держави. Керуючим рахунком у цінних паперах держави є суб'єкт управління об'єктами державної власності, який відповідно до законодавства виконує функції з управління відповідними цінними паперами (далі - суб'єкт управління).

Для відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави суб'єкт управління подає зберігачу:

- договір про відкриття рахунку у цінних паперах;

- заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

- анкету рахунку в цінних паперах;

- копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;

- документи, перелічені в розділі 6, в залежності від статусу та резидентності особи за винятком заяви на відкриття рахунку в цінних паперах і анкети рахунку в цінних паперах.

Для обліку цінних паперів, у відношенні яких здійснюється управління за договором про управління цінними паперами (далі – «Договір про управління»), відкрити у зберігача рахунок у цінних паперах юридичній або фізичній особі, що є установником управління, може управитель, з яким укладений цей договір.

Управитель у відношенні цінних паперів, переданих йому в управління, протягом дії договору про управління є керуючим рахунком установника управління. Протягом дії цього договору чи до отримання від установника управління письмового розпорядження про припинення (відміну) усіх або певних повноважень управителя всі операції щодо переданих в управління цінних паперів здійснюються зберігачем виключно за розпорядженнями керуючого рахунком - управителя.

6.3. Підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах.

Підставою для відмови у відкритті рахунку може бути:

- невідповідність наданих документів вимогам цього Регламенту та чинного законодавства;

- відсутність хоча б одного документа з визначеного переліку;

- неповнота інформації згідно з вимогами цього Регламенту та чинного законодавства.

У разі відмови у відкритті рахунку, Зберігач надає Депоненту письмове повідомлення з обгрунтуванням причини відмови.

6.4. Порядок відкриття рахунку в цінних паперах.

Рахунок в цінних паперах відкривається власнику цінних паперів протягом трьох робочих днів з моменту отримання Зберігачем всіх необхідних документів для відкриття рахунку в цінних паперах, підписанням договору про відкриття рахунку в цінних паперах та присвоєння депозитарного коду рахунку в цінних паперах.

Зберігач не може використовувати депозитарні коди рахунків у цінних паперах, які вже ним використовувалися, повторно відкривати раніше закриті рахунки в цінних паперах або повторно використовувати депозитарні коди рахунків у цінних паперах після їх закриття.

Відкриття рахунку у цінних паперах не обов'язково супроводжується зарахуванням на нього цінних паперів.

У одного зберігача власник цінних паперів може відкрити тільки один рахунок у цінних паперах.

6.5. Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах.

Внесення змін до відповідної анкети здійснюється на підставі:

розпорядження Депонента щодо внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах та переоформленої Анкети рахунку в цінних паперах;
оригіналів або належним чином засвідчених копій документів, які підтверджують відповідні зміни.

Якщо в анкеті рахунку в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунку в цінних паперах, до розпорядження додається картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах (картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником юридичної особи, якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи).

Картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах подається нотаріально засвідчена або оформлюється в присутності спеціаліста депозитарної установи.

Після перевірки документів на правильність складання, Зберігач вносить необхідні зміни до анкети власника рахунку.

6.6. Власний рахунок Зберігача

Зберігач відкриває власний рахунок у цінних паперах на підставі наказу директора Товариства та оформляє анкету рахунку у цінних паперах. Директор внутрішнім наказом призначає відповідний департамент зберігача. Цей наказ додається до анкети рахунку у цінних паперах разом з карткою із зразками підписів розпорядників рахунку (не менше двох), яких директор призначає наказом і які не є працівниками депозитарного департаменту зберігача.

6.7. Порядок взаємодії структурних підрозділів Зберігача

6.7.1. Співробітник депозитарного департаменту отримавши від ініціатора депозитарної операції розпорядження на відкриття рахунку у цінних паперах та інші документи здійснює перевірку документів на правильність складання та сповіщає ініціатора депозитарної операції про прийом розпорядження або про відмову у прийомі розпорядження.

6.7.2. Співробітник депозитарного департаменту реєструє розпорядження в Журналі розпоряджень.

6.7.3. Співробітник депозитарного департаменту передає названі документи начальнику депозитарного департаменту Зберігача, який візує надані документи.

6.7.4. Після отримання завізованих документів від начальника депозитарного департамента, співробітник депозитарного департаменту відкриває рахунок у цінних паперах (присвоює депозитарний код рахунку) та робить запис про відкриття рахунку у цінних паперах в Журналі операцій та проставляє дату проведення розпорядження в Журналі розпоряджень.

6.7.5. Співробітник депозитарного департаменту вносить первинну інформацію в облікову картку рахунку у цінних паперах.

6.7.6. Співробітник депозитарного департаменту поміщує документи в юридичну справу клієнта.

6.8. Закриття рахунку в цінних паперах.

Закриття рахунку в цінних паперах відбувається за розпорядженням ініціатора депозитарної операції згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах та вимогам законодавства.

Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери.

Забороняється повторне відкриття Зберігачем раніше закритого рахунку в цінних паперах або повторне використання коду рахунку в цінних паперах після його закриття.

ОПЕРАЦІЇ З ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ

Усі операції, які ініціює зберігач, в СЕР виконуються на підставі номера внутрішнього розпорядження, який реєструється в журналі розпорядження.

Зберігач може проводити, відображати наслідки депозитарних операцій за рахунком Депонента (або технічного «транзитного» рахунку), за договорами, щодо цінних паперів, які укладені на організаторі торгівлі, на підставі розпоряджень (повідомлень) депозитарію.

Зарахування - облікова операція, яка відображає введення до системи депозитарного обліку Зберігача визначеної кількості депозитарних активів та збільшення кількості цінних паперів на рахунку в цінних паперах Депонента на таку саму кількість.

Операція зарахування призводить до збільшення на однакову кількість цінних паперів на активних і пасивних аналітичних рахунках депозитарного обліку.

Списання - облікова операція, яка відображає виведення (вилучення) визначеної кількості депозитарних активів, за якими Зберігач здійснював депозитарний облік, та зменшення кількості цінних паперів на рахунку в цінних паперах Депонента на таку саму кількість.

Операція списання призводить до зменшення на однакову кількість цінних паперів на активних і пасивних аналітичних рахунках депозитарного обліку.

Переміщення цінних паперів - відображає зміну місця знаходження (зберігання) цінних паперів та їх стан.

Переказ - облікова операція, що відображає переведення цінних паперів з рахунку в цінних паперах одного Депонента на рахунок у цінних паперах іншого Депонента або проведення операцій, пов'язаних з обмеженнями в обігу (блокуванням) або відміною обмежень в обігу (розблокуванням) цінних паперів.

Операція переказу призводить до збільшення кількості цінних паперів на одному пасивному аналітичному рахунку депозитарного обліку та зменшення кількості цінних паперів на іншому пасивному аналітичному рахунку депозитарного обліку на однакову величину.

7.1. Отримання та виплата дивідендів в грошовій формі.

В разі отримання на рахунок Зберігача доходів по цінних паперах, що депоновані на рахунку Депонентів Зберігача (дивідендних та процентних виплат), Зберігач здійснює їх переведення на рахунки, вказані Депонентами у анкетах рахунку в цінних паперах, протягом трьох операційних днів. При цьому Зберігач не несе відповідальності перед Депонентами за розмір доходів по цінних паперах та своєчасність їх нарахувань та виплат емітентом.

7.2. Отримання та виплата дивідендів у негрошовій формі

В разі надходження доходу по цінних паперах у негрошовій формі у вигляді цінних паперів (капіталізація), Зберігач проводить зарахування цінних паперів на рахунок Депонента тільки після того, як буде отримане відповідне розпорядження від депозитарію і такі цінні папери будуть зареєстровані у відповідності з діючим законодавством. Зберігач не несе відповідальності за недостовірність подачі чи неподачі інформації про вищевказане емітентом.

7.3. Операції з документарними цінними паперами супроводжуються підписанням актів приймання-передачі при здійсненні кожної операції.

Зберігач має право відмовити Депоненту у проведенні депозитарної операції в разі, якщо:

розпорядження має помилки, що виявляються відповідальною особою Зберігача після його прийому (невірний код рахунку контрагента, не відповідає кількість цінних паперів на рахунку Депонента, що переказуються, невірно заповнений код ЄДРПОУ емітента, код випуску цінних паперів, тощо);
не підтверджені повноваження осіб давати розпорядження та вимагати надання відповідної інформації про рахунок Депонента;
документи, що є підставою для проведення операції, не відповідають вимогам чинного законодавства, або невірно оформлені (нема оригіналів документів, або їх нотаріальної копії, що можуть бути підтвердженням наданих копій документів);
здійснення Зберігачем депозитарної операції за розпорядженням Депонента неможливе внаслідок обтяження відповідних цінних паперів зобов’язаннями, або накладення арешту на рахунки Депонента.

Операції емітента щодо випущених ним цінних паперів.

Дроблення - зменшення номінальної вартості цінних паперів цього випуску та відповідне збільшення кількості цінних паперів у кожного власника відповідно до змін, внесених у проспект емісії випуску. В строк до 3 робочих днів з моменту отримання відповідних документів від депозитарія (емітента) Зберігач здійснює відповідні операції по рахунку Депонента.

Консолідація - операція, зворотня до дроблення.

Конвертація - анулювання випуску цінних паперів чи його частини відповідно до правил обігу та нарахування цінних паперів другого випуску. Відповідні зміни на рахунку Депонента здійснюються Зберігачем на підставі рішення емітента та розпорядженням депозитарія протягом 3 робочих днів, якщо інше не встановлено умовами емісії та регламентом депозитарія.

Погашення - це операція емітента щодо випущених ним цінних паперів, у відповідності до умов випуску. Погашення здійснюється у визначені емітентом та умовами випуску терміни з виплатою щодо цінних паперів, що погашаються.

Анулювання - це виведення з обігу цінних паперів відповідно до проспекту емісії або інших затверджених умов їх обігу, чи під час ліквідації емітента. Операція виконується Зберігачем на підставі рішення емітента та розпорядження депозитарія шляхом списання цінних паперів з рахунку у цінних паперах Депонента.

Зберігач має право відмовити Депоненту :

в наданні цінних паперів з метою реалізації ним відповідних прав власності при проведенні емітентом вищезазначених операцій;
в виконанні його розпорядження, що стосуються цінних паперів, з якими емітент здійснює корпоративні дії.

Розпорядження, що виконані Зберігачем, не підлягають анулюванню з боку ініціаторів депозитарних операцій.

За результатами проведених депозитарних операцій Зберігач звітує, надаючи Депоненту: виписку про стан рахунку з цінними паперами Депонента або підтвердження про виконання розпорядження чи депозитарної операції.

Передача інформації від емітента (депозитарія) інвесторам - Депонентам Зберігача - ця інформація надається Зберігачем Депоненту, який має цінні папери відповідного випуску на запит Депонента або після отримання Зберігачем відповідної інформації.

7.4. Сплата податків

Депоненти Зберігача несуть повну відповідальність за дотриманням вимог податкового законодавства у діяльності, пов’язаній з проведенням операцій на ринку цінних паперів.

Зберігач не контролює Депонента та не вимагає документів, що підтверджують сплату податку, при реєстрації угоди чи при виконанні інших операцій, що потребують сплату податків.

7.5. Операції щодо установлення або зняття обмежень щодо обігу цінних паперів.

Проведенням облікової операції переказу цінних паперів може здійснюватись операція щодо блокування (установлення обмежень щодо обігу) цінних паперів на визначений строк та/або до настання певної події, пов'язаного, зокрема з обтяженням їх зобов'язаннями, або операція щодо розблокування (зняття обмежень щодо обігу) цінних паперів.

Такі операції переказу цінних паперів не призводять до переходу права власності на цінні папери. При їх здійсненні певна кількість або всі цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, клієнта, блокуються/розблоковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, клієнта шляхом здійснення відповідних облікових записів.

Операція щодо блокування/розблокування цінних паперів, що обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента та/або клієнта, може здійснюватися за наслідком:

застави цінних паперів;
виставлення цінних паперів на продаж на організаторі торгівлі (біржі);
виконання договорів, гарантованих цінними паперами;
виконання безумовної операції з цінними паперами;
інших обмежень в обігу, передбачених законодавством України.

Підставою для здійснення Зберігачем облікової операції щодо зняття обмеження щодо обігу цінних паперів є одна із умов:

закінчення установленого терміну обтяження цінних паперів зобов‘язаннями;
надання Зберігачу документів, які є підставою для припинення обмеження в обігу цінних паперів.

Для виставлення цінних паперів на продаж на організаторі торгівлі цінні папери повинні обліковуватися в депозитарії, який обслуговує цього організатора торгівлі .

Безумовні операції.

Безумовні операції з цінними паперами здійснюються на підставі наданих Зберігачу письмових документів, а саме:

виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження";
постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;
свідоцтва про право на спадщину;
свідоцтва про право власності на частку в спільному майні подружжя;
документів, що посвічують виконання операції емітента щодо випущених ним цінних паперів (крім викупу цінних паперів);
інших документів, визначених законодавством.

Безумовні операції щодо певної кількості цінних паперів, що належать власнику (або власникам), можуть здійснюватися тільки зберігачем.

Якщо зазначені вище документи не містять усіх необхідних реквізитів для виконання безумовної операції та/або їх оформлення не відповідає вимогам законодавства, депозитарна установа має право вимагати надання необхідної інформації.

7.6. Розрахунково-клірингові операції за договорами щодо цінних паперів.

При здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо цінних паперів та при обслуговуванні операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів зміни на рахунки в цінних паперах і на грошові рахунки зберігачів повинні вноситися одночасно.

Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються депозитаріями на підставі:

* розрахункових документів, наданих клієнтами депозитарію відповідно до договорів, що передбачають перехід права власності на цінні папери та укладені поза межами організаторів торгівлі;

* інформації, наданої організаторами торгівлі відповідно до укладених на цих організаційно оформлених ринках договорів щодо цінних паперів.

Кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів здійснюються депозитарієм виключно з цінними паперами, які обліковуються в цьому депозитарії на рахунках у цінних паперах його клієнтів.

Депозитарій для здійснення грошових розрахунків за операціями щодо цінних паперів користується послугами, які надає розрахунковий банк.

Розрахунково-клірингові операції за договорами щодо цінних паперів здійснюються депозитарієм через:

одиночні розрахунки з грошовим урегулюванням за принципом «поставка цінних паперів проти оплати»;
розрахунки за договорами щодо цінних паперів за результатами клірингу – урегулювання взаємних зобов‘язань за договорами щодо цінних паперів, що передбачає взаємозалік.

7.7. Розрахунки на підставі інформації від організатора торгівлі за договорами щодо цінних паперів з попереднім резервуванням цінних паперів.

Розрахунки за договорами щодо цінних паперів можуть здійснюватися через депозитарій на підставі інформації, що надається організаторами торгівлі цінними паперами відповідно до укладених на цих організаційно оформлених ринках договорів щодо цінних паперів.

Інформація, на підставі якої здійснюються розрахунки за договорами щодо цінних паперів, укладеними на організаторі торгівлі, надається організатором торгівлі депозитарію у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, яка складається організатором торгівлі на підставі укладених на ньому договорів.

Розрахунки за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, що надається організаторами торгівлі, здійснюються за наступних умов:

правилами організатора торгівлі передбачено надання інформації щодо укладених на цьому організаторі торгівлі договорів щодо цінних паперів у вигляді відомості та визначений порядок її складання і надання депозитарію;
у договорі між депозитарієм та організатором торгівлі визначене право депозитарію отримувати від організатора торгівлі відомість сквитованих розпоряджень та право організатора торгівлі надавати депозитарію таку відомість для виконання розрахунків за договорами, які укладені на організаторі торгівлі;
у депозитарному договорі та в договорі про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів між депозитарієм та зберігачем, який є учасником організатора торгівлі, передбачене право депозитарію приймати від організатора торгівлі відомість сквитованих розпоряджень для виконання розрахунків за договорами, які укладені на організаторі торгівлі;
у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між Депонентом та зберігачем, який є учасником організатора торгівлі, визначене право зберігача здійснювати операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок Депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію.

Розрахунково-клірингові операції з попереднім резервуванням цінних паперів перед укладанням договору здійснюються Депозитарієм шляхом виконання наступних процедур:

отримання від Зберігачів розпоряджень на блокування цінних паперів перед укладанням договору на організаторі торгівлі;
надання організатору торгівлі відомості про стан рахунків в цінних паперах Зберігачів, на яких блокуються цінні папери, що використовуються для забезпечення розрахунків на організаторі торгівлі;
прийом відомості сквитованих розпоряджень від організатора торгівлі;
виконання операцій зарахування/списання цінних паперів на/з рахунку у цінних паперах Зберігачів на підставі відомості сквитованих розпоряджень отриманої Депозитарієм від організатора торгівлі;

Розрахунки за договорами щодо цінних паперів, які виконуються за принципом попереднього резервування цінних паперів перед укладанням договору, здійснюються за наступних умов, у договорі між депозитарієм та організатором торгівлі визначене право депозитарію:

отримувати від організатора торгівлі відомість сквитованих розпоряджень та право організатора торгівлі надавати депозитарію таку відомість для виконання розрахунків за договорами, які укладені на організаторі торгівлі;
надавати організатору торгівлі інформацію про стан рахунків в цінних паперах Зберігачів, на яких блокуються цінні папери, що використовуються для розрахунків на організаторі торгівлі;
у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між Депонентом та Зберігачем, який є учасником організатора торгівлі, визначене право Зберігача здійснювати операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок Депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від Депозитарію та надавати організатору торгівлі інформацію про стан рахунків в цінних паперах Зберігача, на яких блокуються цінні папери для забезпечення розрахунків на даному організаторі торгівлі з інформацією про власників, які провели операції блокування цінних паперів.

Для забезпечення виконання розрахунків за угодами щодо цінних паперів, Зберігачі за розпорядженнями Депонентів повинні виконати операції блокування цінних перед укладанням договору на організаторі торгівлі.

При здійсненні Зберігачами операцій блокування цінних паперів, для забезпечення розрахунків на організаторі торгівлі, цінні папери блокуються на балансовому рахунку “ЦП, виставлені на торги” із зазначенням організатора торгівлі в якості керуючого рахунком в цінних паперах.

Депозитарій надає організатору торгівлі відомость про стан рахунків в цінних паперах Зберігачів, на яких блокуються цінні папери для забезпечення розрахунків, тільки по тим рахункам у цінних паперах, на яких заблоковані цінні папери для виконання розрахунків на данному організатору торгівлі. В відомості обов’язково відображаєтсья інформація про власників, які провели операції блокування цінних паперів.

Здійснення Зберігачем інформаційних операцій.

1. Зберігач надає Депоненту виписки з його рахунку у цінних паперах у формі:

- виписки про стан рахунку у цінних паперах Депонента;

- виписки про операції з цінними паперами цього Депонента.

2. Виписка про стан рахунку у цінних паперах є підтвердженням права власності на цінні папери на дату стану рахунку, вказану у виписці.

Виписка про стан рахунку у цінних паперах не може бути предметом договорів, що тягнуть за собою перехід права власності на цінні папери.

3. Виписка про операції з цінними паперами повинна містити перелік всіх відомостей про збільшення та/ або зменшення кількості цінних паперів упродовж визначеного строку на рахунку у цінних паперах Депонента, які відбулися згідно з попередніми повідомленнями, підтвердженнями та розпорядженнями.

4. Виписки складаються за кожним окремим рахунком у цінних паперах. Виписки надаються періодично, у строк, передбачений договором про відкриття рахунку у цінних паперах (за умов здійснення хоча б однієї облікової операції, щотижня, щомісячно, щоквартально, щороку, інший строк) або на запит Депонента.

Відповідно до умов договору про відкриття рахунку в цінних паперах Зберігач зобов‘язаний за письмовим запитом Депонента готувати та передавати йому протягом 1 (одного) робочого дня:

- виписку про стан рахунку в цінних паперах;

- виписку за операціями за рахунком у цінних паперах Депонента за вказаний Депонентом період.

5. Запит на складання та видачу виписки з рахунку в цінних паперах надається Депонентом (керуючим рахунком або іншою особою, яка має відповідні повноваження).

6. Зберігач надає Депоненту на його вимогу інформаційні довідки про:

- незавершені операції цього Депонента;

- поточні операції цього Депонента;

- індивідуальні ознаки Сертифікатів при відокремленому способі зберігання, що обліковуються на рахунку у цінних паперах цього Депонента;

- інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені в договорі між зберігачем та цим Депонентом або клієнтом.

Blog