Порядок внесення змін до регламенту
| Вид материала | Регламент |
- Кабінету Міністрів України від 31 жовтня 2007 року №1270 Про внесення змін до Типового, 490.32kb.
- Затверджую, 389.53kb.
- Державне міське підприємство, 471.05kb.
- Одеський державний екологічний університет, 782.59kb.
- Державне міське підприємство, 479.86kb.
- Відкрите акціонерне товариство “полтаваобленерго”, 1019.48kb.
- Оголошення №17475 іб вдз №16 (462) від 7/02/ 2011, 1513.16kb.
- Рішенням комітету з конкурсних, 3337.31kb.
- Кабінетові Міністрів України законопроект про внесення змін до деяких закон, 73.67kb.
- Зміст розділ І. Загальні положення, 725.88kb.
ЗНЕРУХОМЛЕННЯ ЦІННИХ ПАПЕРІВ1. Знерухомлення цінних паперів – це переведення цінних паперів з документарної форми існування в бездокументарну форму існування. Власник цінних паперів може знерухоміти належні йому документарні цінні папери, в такому випадку власник вибирає зберігача, відкриває у цього зберігача рахунок у цінних паперах та надає зберігачу розпорядження про знерухомлення та зарахування цінних паперів на рахунок власника (далі - розпорядження про знерухомлення). У розпорядженні має бути визначено місце зберігання цінних паперів (у зберігача або в депозитарії) та спосіб зберігання цінних паперів (при знерухомленні цінних паперів на пред’явника). Разом з розпорядженням про знерухомлення подаються Сертифікати цінних паперів. Приймання Сертифікатів цінних паперів оформлюється складанням акту прийому – передачі. При знерухомленні документарних іменних цінних паперів для проведення відповідної операції в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента надається передавальне розпорядження про передачу цінних паперів від власника до номінального утримувача (зберігача або депозитарію). Знерухомлення складається з таких етапів: - приймання документів, визначених пунктом 1 цього розділу; - при знерухомленні документарних іменних цінних паперів - здійснення в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітенту процедури їх переведення з особового рахунку власника цих цінних паперів на особовий рахунок депозитарної установи як номінального утримувача; - передання Сертифікатів цінних паперів на пред’явника або свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів для зберігання у сховище депозитарної установи; - зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, а також, у разі визначення депозитарію як місце зберігання цінних паперів - зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача в депозитарії, у кількості, зазначеної у розпорядженні про знерухомлення та в акті приймання – передавання Сертифікатів цінних паперів; - видача зберігачем Депоненту виписки з рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа має право відмовити у знерухомленні, якщо: - документи, які підтверджують повноваження особи, яка вимагає знерухомлення цінних паперів, не відповідають законодавству та не підтверджують її повноваження стосовно вчинення таких дій; - встановлені законодавством вимоги до Сертифікатів не виконані; - кількість цінних паперів, зазначена у Сертифікатах цінних паперів, не відповідає кількості, визначеній в розпорядженні на знерухомлення та в акті приймання – передавання Сертифікатів цінних паперів; - не вказаний спосіб зберігання Сертифікатів цінних паперів на пред’явника: колективний або відокремлений. Зберігач за розпорядженням Депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у нього цінних паперів на зберігання до депозитарію, надавши відповідне розпорядження депозитарію. Разом з розпорядженням подаються: 1. Сертифікати цінних паперів - при переміщенні знерухомлених цінних паперів за формою випуску на пред`явника, розміщених у документарній формі; 2. передавальне розпорядження про передачу цінних паперів між номінальними утримувачами та документи, що підтверджують наявність відповідної кількості цінних паперів на особовому рахунку номінального утримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів - при переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі. 3. Зберігач за розпорядженням Депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у депозитарію цінних паперів на зберігання до себе, надавши відповідне розпорядження депозитарію. Разом з розпорядженням (у разі наявності) подається документ, що підтверджує наявність відповідної кількості цінних паперів на особовому рахунку номінального утримувача зберігача в системі реєстру власників іменних цінних паперів - при переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, випущених у документарній формі. 4. При знерухомленні документарних цінних паперів на пред’явника депозитарна установа, яка визначена як місце зберігання цих цінних паперів, зобов’язана зарахувати цінні паперів на рахунок у цінних паперах Депонента або клієнта протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження про знерухомлення або надати Депоненту або клієнту вмотивовану відмову. У разі знерухомлення документарних цінних паперів на пред’явника з визначенням місця зберігання у депозитарію: - депозитарій протягом одного робочого дня з дати зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача у депозитарію надає зберігачу розпорядження про зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цих цінних паперів у зберігача; - зберігач зараховує зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах Депонента протягом одного робочого дня з дати отримання зазначеного вище розпорядження від депозитарію. 5. При знерухомленні документарних іменних цінних паперів депозитарна установа, яка визначена як місце зберігання цих цінних паперів, повинна не пізніше трьох робочих днів від дати отримання зберігачем від Депонента розпорядження на знерухомлення надати реєстроутримувачу Сертифікати іменних цінних паперів та необхідні документи, визначені нормативно – правовим актом щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів. Депозитарна установа, яка зареєстрована в системі реєстру власників іменних цінних паперів, що знерухомлюються, як номінальний утримувач цих цінних паперів, зобов’язана зарахувати цінні паперів на рахунок у цінних паперах Депонента або клієнта протягом одного робочого дня з дати отримання від реєстроутримувача свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів. 6. Депозитарна установа зараховує на рахунок у цінних паперах Депонента або клієнта цінні папери у кількості, зазначеній в розпорядженні про знерухомлення, а також відповідно до документів, що підтверджують передання цих цінних паперів на облік та зберігання до депозитарної установи (акт приймання - передавання Сертифікатів цінних паперів, Сертифікати цінних паперів, свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів тощо). 7. За результатами зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах на дату зарахування складається виписка з рахунку у цінних паперах. Строки та спосіб передачі виписки з рахунку в цінних паперах Депоненту, клієнту визначаються договором про відкриття рахунку в цінних паперах та депозитарним договором. 8. Цінні папери, випущені в документарній формі, які зараховані на рахунок у цінних паперах у зберігача, вважаються знерухомленими, з моменту зарахування цінних паперів на рахунок, власник.
1. Зведений обліковий реєстр (складається депозитарієм) та обліковий реєстр (складається зберігачем) власників цінних паперів складаються депозитарними установами на підставі відповідних розпоряджень, в яких обов’язково повинні вказуватися повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента, код цінних паперів, підстава для складання реєстру та дата, станом на яку складається реєстр - дата обліку. До розпоряджень на складання зведеного облікового реєстру та облікового реєстру, наданих реєстраторами, додаються копії документів (або витяги з них), які підтверджують наявність підстав для складання зведеного облікового та облікового реєстрів власників цінних паперів. 2. Облікові реєстри власників цінних паперів формуються зберігачами на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на кінець операційного дня, що передує визначеній даті обліку, а зведений обліковий реєстр власників цінних паперів – депозитарієм на підставі даних цих облікових реєстрів, наданих зберігачами. Якщо дата обліку передбачає майбутню дату, то термін надання розпорядження на складання зведеного облікового та облікового реєстрів повинен бути не менше 3 робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. При необхідності складання зведеного облікового та облікового реєстрів на минулу дату депозитарна установа здійснює надання зведеного облікового та облікового реєстрів протягом 3 робочих днів від дати отримання розпорядження. 3. Якщо Зберігач або Депозитарій зареєстрований в системі реєстру власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач по цінних паперах Депонента, або якщо глобальний Сертифікат бездокументарного випуску цінних паперів депонований у Депозитарії, Зберігач на письмову вимогу Реєстратора або Депозитарія надає останньому перелік власників цих цінних паперів у випадках: - рішення емітента про проведення чергових та позачергових загальних зборів акціонерів; - рішення власників, що володіють у сукупності більш ніж 10 відсотками голосів, про проведення позачергових зборів у передбаченому законодавством порядку; - настання терміну звітності депозитарія перед емітентом стосовно переліку власників, але не частіше одного разу на квартал; - настання строку виплати доходів за цінними паперами; - рішення державних органів відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених чинним законодавством; - рішення емітента про передачу глобального Сертифікату до іншого депозитарія; - рішення про припинення діяльності емітента шляхом реорганізації або ліквідації; - інших випадках, передбачених договором про обслуговування емісії цінних паперів, укладеним між емітентом та депозитарієм та/або чинним законодавством України. 4. За цінними паперами, розміщеними в бездокументарній формі, депозитарієм, в якому зберігається глобальний Сертифікат випуску цінних паперів, складається зведений обліковий реєстр у таких випадках: - рішення емітента про проведення чергових та позачергових загальних зборів акціонерів; - рішення власників, що володіють у сукупності більш ніж 10 відсотками голосів, про проведення позачергових зборів у передбаченому законодавством порядку; - настання терміну звітності депозитарію перед емітентом стосовно переліку власників; - настання строку виплати доходів за цінними паперами; - рішення емітента про передання обслуговування випуску цінних паперів до іншого депозитарію; - рішення про припинення діяльності емітента; - рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів; - інших випадках, які прямо передбачені законодавством України або договором про обслуговування емісії цінних паперів, укладеним між емітентом та депозитарієм. 5. Обліковий реєстр складається зберігачем: - для передачі депозитарію з метою складання ним зведеного облікового реєстру у випадках, передбачених цим Положенням; - для передачі реєстроутримувачу з метою складання ним реєстру власників іменних цінних паперів; - для передачі органам державної влади в межах їх повноважень, визначених законами України. 5.1. Обліковий реєстр за цінними паперами, розміщеними в бездокументарній формі, складається зберігачем за розпорядженням депозитарію. 5.2. Обліковий реєстр за знерухомленими іменними цінними паперами, документарної форми існування, складається зберігачем: - за розпорядженням реєстроутримувача, який відкрив зберігачу особовий рахунок номінального утримувача в системі реєстру відповідного емітента; - за розпорядженням депозитарію, який обліковується в системі реєстру відповідного емітента як номінальний утримувач і здійснює колективне зберігання відповідних іменних цінних паперів на рахунку у цінних паперах, відкритому ним зберігачу. 5.3. Обліковий реєстр складається окремо за кожним випуском цінних паперів.
Прийом розпоряджень від Депонентів здійснюється способом вказаним у договорі про відкриття рахунку у цінних паперах або анкеті рахунку у цінних паперах, розпорядження оформлюється в двох примірниках за встановленою Зберігачем формою. Перший примірник розпорядження залишається у Зберігача, другий - у ініціатора операції. Обслуговування операцій з цінними паперами здійснюється за письмовим розпорядженнями Депонента або розпорядника рахунку або керуючого його рахунком та/або внаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами у відповідності з чинним законодавством на підставі відповідних наданих документів, що підтверджують правомірність здійснення цих операцій. Операції з цінними паперами Депонента проводяться за його розпорядженням в межах залишку відповідних цінних паперів на відповідному рахунку Депонента. Операції за цінними паперами проводяться Зберігачем на підставі Внутрішнього положення та Регламенту. Якщо Зберігач вносить зміни чи доповнення до Положеннь, він повідомляє про це Депонента не пізніше, ніж за 5 робочих днів до набуття ними чинності, шляхом розсилки інформаціїї по е-mail та оновлення документів на сайті Зберігача. Порядок виконання розпорядження Депонентів передбачає: 1. Прийом розпорядження від ініціатора операції та відповідних документів, що підтверджують правомірність здійснення цієї депозитарної операції; 2. Перевірка розпорядження на правильність складання та інші перевірки, передбачені чинним законодавством і перевірки відповідних документів, що є підставою для здійснення депозитарної операції; 3. Передача, при необхідності, повідомлення про прийом розпорядження або про відмову у виконанні розпорядження ініціатору депозитарної операції; (при відхиленні розпорядження обов’язково письмово вказується причина неприйняття документа; в разі, якщо ініціатор операції обумовив у наданому розпорядженні необхідність його повідомлення на цьому етапі виконання депозитарної операції, Зберігач зобов’язаний надіслати відповідне повідомлення; в разі, якщо Зберігач на власний розсуд вважає за доцільним повідомити ініціатора операції ); 4. Здійснення відповідних дій щодо виконання розпорядження (проведення депозитарної операції); 5. Складання звіту про виконання розпорядження; 6. Передача звіту про виконання розпорядження ініціатору депозитарної операції та\або вказаній ним особі; 7. Отримання, при необхідності, повідомлення від ініціатора депозитарної операції про прийом ним звіту. Зберігач обов`язково реєструє всі розпорядження, що надходять від ініціаторів депозитарних операцій, копія яких з відміткою Зберігача надається ініціатору операції, а інформація про проведення та виконання депозитарних операцій - Звіти, виписки, довідки надаються не пізніше другого дня після виконання депозитарної операції. Проходження депозитарної операції з дня подання Депонентом розпорядження до дня отримання Депонентом Звіту про виконання депозитарної операції від Зберігача не повинно перевищувати терміну Т+3 ( крім випадків знерухомлення або матеріалізації цінних паперів). Для іменних цінних паперів, що потребують при їх знерухомленні або матеріалізації, перереєстрацію у реєстроутримувача, строк зарахування/списання на/з рахунку визначається умовами обслуговування реєстроутримувача, але не перевищує строк, встановлений реєстроутримувачем, на один день.
1. За депозитарне обслуговування Депонент, який не користується послугою інтернет-трейдинга сплачує Зберігачу винагороду не пізніше 15 (п’ятнадцятого) числа місяця, наступного за розрахунковим періодом, згідно з Тарифами Зберігача на депозитарне обслуговування. У разі, якщо по рахунку у цінних паперах Депонента відбувався рух – щомісяця до 15 (п’ятнадцятого) числа, наступного за розрахунковим періодом, відповідно до наданих Зберігачем Депоненту акту-рахунку. У разі, якщо по рахунку у цінних паперах Депонента не відбувався рух – щокварталу до 15 (П’ятнадцятого) числа, наступного за розрахунковим періодом, відповідно до наданих Зберігачем Депоненту акту-рахунку. 2. За депозитарне обслуговування Депонента, який користується послугою інтернет-трейдинга, Зберігач самостійно, без попередньої згоди Депонента, з додержанням порядку, визначеного чинним законодавством України, відраховує належну Зберігачу винагороду згідно з Тарифами Зберігача. А у разі недостатності грошових коштів, звертається до Депонента з вимогою сплатити кошти на поточний рахунок Зберігача. 3. Тарифи змінюються Зберігачем в односторонньому порядку шляхом оприлюднення нових Тарифів на офіційному сайті Зберігача. Повідомлення про зміни та/або доповнення надсилається Депоненту на електронну адресу, вказану в його анкеті. 12. ПОРЯДОК ВНЕСЕННЯ ЗМІН ДО РЕГЛАМЕНТУ Зміни до даного Регламенту приймаються керівним органом зберігача та доводяться до Депонентів шляхом розміщення на сайті ссылка скрыта та повідомлення про зміни та/або доповнення до регламенту надсилається Депоненту на електронну адресу, вказану в його анкеті. Надається Депоненту для вільного ознайомлення при відкритті рахунку у цінних паперах та у будь-який час. Анкета рахунку у цінних паперах фізичної особи 1. Інформація про власника рахунку
(непотрібне закреслити) 2. Розпорядник рахунку
3. Поштова адреса
4. Зв`язок
5. Банк
6. Додатково
(непотрібною закреслити) 7. Інформація про керуючого рахунком
8. Примітки Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету Власник рахунку(Розпорядник рахунку) ______________________ /ПІБ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||