Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (додаються)
| Вид материала | Документы |
СодержаниеГолова Комісії Глава 1. Загальні положення Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу ліцензування протягом строку дії ліцензії Начальник Управління |
- Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності,, 469.42kb.
- Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
- Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
- Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- План діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо розробки, 77.11kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 26 травня 2006 року N 348
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2006 р. за N 973/12847
Із змінами і доповненнями, внесеними
рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23 квітня 2008 року N 350,
від 8 грудня 2009 року N 1563
Відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (додаються).
2. Реєстраторам та емітентам, які здійснюють діяльність на підставі відповідної ліцензії, привести свою діяльність у відповідність до вимог Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Ліцензійними умовами.
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:
подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрана.
| Голова Комісії | А. Балюк |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва | А. Дашкевич |
| В. о. Голови Державного комітету фінансового моніторингу України | Я. В. Янушевич |
| Протокол засідання Комісії від 26 травня 2006 р. N 17 |
| ЗАТВЕРДЖЕНО рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 р. N 348 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 р. за N 973/12847 |
Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
Ці Ліцензійні умови розроблені відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів.
(преамбула із змінами, внесеними згідно з рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Глава 1. Загальні положення
1. Ці Ліцензійні умови встановлюють кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
2. У цих Ліцензійних умовах нижченаведені терміни вживаються в такому значенні:
реєстратор - юридична особа - суб'єкт господарювання, який одержав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів - збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, що складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, та здійснення інших функцій, передбачених законодавчими актами.
3. Депозитарії та зберігачі можуть вести реєстри власників іменних цінних паперів за умови отримання відповідної ліцензії.
4. Емітент може здійснювати ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів за умови отримання відповідної ліцензії.
5. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні виконуватись ліцензіатами протягом усього строку дії ліцензії.
(пункт 5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)