Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (додаються)

Вид материала

Документы

Содержание Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу ліцензування протягом строку дії ліцензії

Подобный материал:

• Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності,, 469.42kb.
• Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
• Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
• З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
• "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
• Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
• Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
• План діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо розробки, 77.11kb.
• Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
• Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.

Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу ліцензування протягом строку дії ліцензії

1. Реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно з додатком.

(абзац перший пункту 1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350)

У разі зміни в процесі діяльності реєстратора відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копії ліцензії для провадження відокремленим підрозділом реєстратора професійної діяльності на фондовому ринку (її анулювання) реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії та надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожного відокремленого підрозділу, який отримав в установленому порядку копію ліцензії.

(абзац другий пункту 1 глави 3 у редакції рішення
 Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350)

Якщо відокремлений підрозділ реєстратора відкривається в іншій адміністративно-територіальній одиниці (не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження реєстратора), то реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї в порядку та строки, установлені цим пунктом.

(пункт 1 глави 3 доповнено абзацом третім згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350)

2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії (для емітента - до територіального органу Комісії за його місцезнаходженням) заяву згідно з додатком 14 разом з оригіналом ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії.

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій.

(пункт 2 глави 3 у редакції рішення Державної комісії з
 цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350)

3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи), зміна місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для переоформлення ліцензії.

4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом утрачена ліцензія або бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, ліцензіат зобов'язаний подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для отримання дубліката ліцензії.

5. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нового відокремленого підрозділу, який буде провадити професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на отримання копії ліцензії.

(пункт 5 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)

6. У разі створення реєстратором в процесі провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж реєстратор або його відокремлений підрозділ, і яким надаються повноваження провадити цю діяльність, він повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до Комісії:

(абзац перший пункту 6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)

довідку про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) або його відокремлений підрозділ (додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії), з доданням копій відповідних сертифікатів фахівців такого підрозділу, засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата;

(абзац другий пункту 6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)

засвідчені підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадитиметься професійна діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений реєстратором), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

(абзац третій пункту 6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)

засвідчену підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копію документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі організації реєстратором своєї діяльності у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, реєстратор зобов'язаний до початку провадження діяльності таким підрозділом письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням та місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї щодо кожного спеціалізованого структурного підрозділу реєстратора в порядку та строки, установлені пунктом 1 цієї глави.

(абзац п'ятий пункту 6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)

(пункт 6 глави 3 у редакції рішення Державної комісії з
 цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350)

7. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу та/або його місцезнаходження ліцензіат протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку.

(пункт 7 глави 3 у редакції рішення Державної комісії з
 цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

8. У разі ліквідації відокремленого підрозділу та/або припинення провадження ним діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на анулювання копії ліцензії.

(пункт 8 глави 3 у редакції рішення Державної комісії з
 цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

9. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії.

У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії, для емітентів - із зазначенням територіального органу Комісії за їх місцезнаходженням) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

(абзац другий пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350)

9.1 засвідчену нотаріально або органом, який видав документ, копію змін до установчого документа ліцензіата, які зареєстровано в установленому порядку;

9.2 довідку про зміни в складі власників ліцензіата із зазначенням частки кожного у статутному (складеному) капіталі, за встановленою Комісією формою довідки про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку);

(підпункт 9.2 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350,
 від 08.12.2009 р. N 1563)

9.3 письмове повідомлення у разі виникнення у ліцензіата - емітента факту перевищення кількості власників іменних цінних паперів понад 150 осіб (у сукупності з усіма випусками іменних цінних паперів емітента);

9.4 довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких ліцензіат має частку статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб та/або зміни розміру вказаної частки за встановленою Комісією формою довідки про юридичних осіб, у яких заявник має частку статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб, яка додавалась ліцензіатом до заяви про видачу ліцензії;

(підпункт 9.4 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350,
 від 08.12.2009 р. N 1563)

9.5 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата (його відокремленого підрозділу), що безпосередньо здійснюють діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, за встановленою Комісією формою довідки про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі призначення на посаду нового керівника ліцензіата (крім банку) подається довідка у довільній формі про його попередню діяльність на фондовому ринку за останні два роки до дати призначення на цю посаду, яка повинна містити інформацію про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінних паперів в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійного учасника фондового ринку, якого очолював призначений керівник ліцензіата;

(підпункт 9.5 пункту 9 глави 3 у редакції рішення Державної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

9.6 засвідчену підписом керівника та печаткою заявника копію затверджених змін до організаційної структури ліцензіата з доданням відомостей щодо структурних підрозділів ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів) за встановленою Комісією формою відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів);

9.7 довідку про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів ліцензіата за встановленою Комісією формою довідки про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата);

(підпункт 9.7 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350)

9.8 засвідчені підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо), який укладений заявником, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

(підпункт 9.8 пункту 9 глави 3 у редакції рішення Державної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350,
 із змінами, внесеними згідно з рішенням Державної комісії з
 цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

9.9 засвідчена підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копія змін до документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо);

(підпункт 9.9 пункту 9 глави 3 у редакції рішення Державної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350)

9.10 зміни до переліку емітентів, ведення реєстрів яких здійснює реєстратор;

9.11 зміни до довідки згідно з додатком 15 до Порядку та умов видачі ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів фахівців такого підрозділу, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі зміни місцезнаходження такого спеціалізованого структурного підрозділу реєстратор (крім банку) повинен додати до цієї довідки копії документів, передбачених підпунктами 9.8 і 9.9 пункту 9 цієї глави.

(пункт 9 глави 3 доповнено підпунктом 9.11 згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350)

10. Ліцензіат протягом десяти робочих днів з дати виникнення змін у процесі здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, повинен повідомити орган ліцензування про:

(абзац перший пункту 10 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)

арешт банківських рахунків реєстратора;

вступ ліцензіата до СРО за відповідним видом діяльності та виключення ліцензіата з СРО;

(абзац третій пункту 10 глави 3 у редакції рішення Державної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства з доданням копії відповідного рішення;

(пункт 10 глави 3 доповнено новим абзацом четвертим згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350)

припинення діяльності ліцензіата у зв'язку із закінченням строку дії ліцензії з доданням копії документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення засвідченого ліцензіатом;

(пункт 10 глави 3 доповнено новим абзацом п'ятим згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350,
у зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий
 вважати відповідно шостим - восьмим)

У разі виключення з СРО ліцензіат повинен протягом двох місяців стати членом СРО за відповідним видом діяльності та протягом п'яти робочих днів з дати видачі свідоцтва учаснику саморегулівної організації повідомити про це Комісію.

(абзац шостий пункту 10 глави 3 у редакції рішення Державної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

Абзац сьомий пункту 10 глави 3 виключено

(абзац сьомий пункту 10 глави 3 у редакції рішення Державної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350,
 виключено згідно з рішенням Державної комісії з
 цінних  паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

Абзац восьмий пункту 10 глави 3 виключено

(згідно з рішенням Державної комісії з цінних
 паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350)

11. Ліцензіат зобов'язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 N 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 за N 655/7976 (із змінами).

(пункт 11 глави 3 із змінами, внесеними згідно з рішенням
 Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)

12. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог підпунктів 9.2 - 9.7, 9.10, 9.11 пункту 9 цієї глави в письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

(главу 3 доповнено новим пунктом 12 згідно з рішенням
 Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350)

13. Реєстратор (крім банку) зобов'язаний до 1 квітня наступного за звітним року подати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за звітний рік.

Якщо заявник є суб'єктом малого підприємництва (визнаний таким відповідно до законодавства), то ним надається у порядку, встановленому цим пунктом, засвідчена копія річного фінансового звіту суб'єкта малого підприємництва, що включає: копію Балансу (форма N 1-м) та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2-м) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000 N 39, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 15.03.2000 за N 161/4382 (із змінами).

Копії фінансової звітності, які надаються реєстратором згідно з цим пунктом у письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

(главу 3 доповнено новим пунктом 13 згідно з рішенням
 Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350,
 пункт 13 глави 3 у редакції рішення Державної комісії з
 цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

14. Реєстратор (крім банку) у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці повинен не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити Комісію про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження) та протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію договору, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності, та копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації.

У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат зобов'язаний не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити Комісію у довільній формі про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження приміщення ліцензіата, яке повинно відповідати вимогам, установленим для цього виду діяльності) та протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації.

Усі відомості, які надаються ліцензіатом згідно з цим пунктом, надаються з супровідним листом, засвідченим підписом керівника та печаткою ліцензіата (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії).

(главу 3 доповнено новим пунктом 14 згідно з рішенням
 Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350,
 пункт 14 глави 3 у редакції рішення Державної комісії з
 цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)

15. Реєстратор, який вперше отримав ліцензію, зобов'язаний протягом десяти робочих днів надавати до Комісії перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює реєстратор, згідно з додатком 8 до Порядку та умов видачі ліцензії, починаючи з дати укладання першого договору на ведення реєстру з емітентом.

(абзац перший пункту 15 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)

Перелік емітентів, який надається реєстратором згідно з цим пунктом у письмовій формі, надається також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

(главу 3 доповнено новим пунктом 15 згідно з рішенням
 Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350,
у зв'язку з цим пункт 12 вважати відповідно пунктом 16)

16. Усі відомості подаються до Комісії із супровідним листом, у якому необхідно обов'язково зазначити номер ліцензії ліцензіата, засвідчений підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі, якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

(пункт 16 глави 3 доповнено абзацом другим згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 23.04.2008 р. N 350,
 абзац другий пункту 16 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
 від 08.12.2009 р. N 1563)