Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (додаються)

Вид материала

Документы

Содержание Начальник Управління

Подобный материал:

• Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності,, 469.42kb.
• Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
• Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
• З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
• "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
• Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
• Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
• План діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо розробки, 77.11kb.
• Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
• Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.

Глава 4. Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

1. Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", цих Ліцензійних умов та інших нормативно-правових актів.

Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.

2. Скарги на дії територіальних органів Комісії, пов'язані із здійсненням ними контролю за діяльністю з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.

 

Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів	І. Заноза
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови Антимонопольного комітету України	Ю. Кравченко

 

Додаток до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Облікова картка професійного учасника фондового ринку (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ)*

____________
* Облікова картка заповнюється окремо по ліцензіату, за кожним відокремленим підрозділом ліцензіата та спеціалізованим структурним підрозділом ліцензіата, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ (у разі їх наявності). У зв'язку з цим у обліковій картці заповнюються тільки реквізити, що стосуються цього конкретного випадку, а інші реквізити не заповнюються. 

Дата складання картки: _______________ Повне найменування професійного учасника (відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) _________________________________________________ Скорочене найменування професійного учасника (відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) __________________________________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи _________________________________________ Вид діяльності, яку провадить професійний учасник (відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ) ______________________________________________ Місцезнаходження професійного учасника (відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) ____________________________________________________________________________  Телефон, електронна адреса _____________________________________________________________ Банківські реквізити: Найменування банку ___________________________________________________________________ Місцезнаходження банку ________________________________________________________________ МФО, поточний рахунок ________________________________________________________________ Дата та номер рішення про видачу ліцензії (копії ліцензії) ___________________________________________________________________ Дата видачі ліцензії (копії ліцензії), серія ліцензії та її номер _________________________________________________________________ Дата та номер рішення про видачу переоформленої ліцензії _________________________________________________________________ Дата видачі переоформленої ліцензії (копії ліцензії), серія ліцензії та її номер _________________________________________________________________ Дата і номер рішення про зупинення дії ліцензії або її анулювання (копії ліцензії) _________________________________________________________________________ Дата початку провадження професійної діяльності спеціалізованим структурним підрозділом _________________________________________________ Дата припинення провадження професійної діяльності спеціалізованим структурним підрозділом _________________________________________________ Прізвище, ім'я, по батькові керівника професійного учасника (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) ___________________________________________________________________________ Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера професійного учасника _____________________________________________________________________________ Прізвище, ім'я, по батькові сертифікованих фахівців відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу _________________________________________________________________
Керівник юридичної особи	М. П. _______________________________                                   (підпис)	(П. І. Б.)

(додаток у редакції рішень Державної комісії з
 цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350,
 від 08.12.2009 р. N 1563)

____________