Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 2 липня 2002 року n 202 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

Вид материала

Содержание

Голова Комісії
Т. в. о. Голови
Зміни та доповнення до
Заступник начальника Головного

Подобный материал:

Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 2 липня 2002 року N 202

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

17 вересня 2002 р. за N 766/7054

Відповідно до Законів України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та з метою удосконалення процедури ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити зміни та доповнення до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Держпідприємництва України від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60, зареєстрованих Міністерством юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами та доповненнями), що додаються.

2. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (К. Отченаш) та управлінню інвестиційної діяльності (А. Рибальченко) забезпечити передачу змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів для затвердження до Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва та разом з юридичним управлінням (Л. Волохов) забезпечити реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Професійним учасникам ринку цінних паперів, які мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, у термін до 1 січня 2003 року привести свої установчі документи у відповідність до вимог п. 2.5.1.6 вищевказаних змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

4. Професійним учасникам ринку цінних паперів, які мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності з випуску та обігу цінних паперів, у термін до 1 січня 2003 року розробити та затвердити нормативні документи згідно з вимогами п. 3.5.2 вищевказаних змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

5. Управлінню організаційного забезпечення (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

6. Рішення набирає чинності через десять днів після державної реєстрації.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М. Волкова та члена Комісії - заступника Голови С. Бірюка.

Голова Комісії

О. Мозговий

Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

Наказ Державного комітету України з питань

регуляторної політики та підприємництва

від 6 серпня 2002 року N 80

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

17 вересня 2002 р. за N 766/7054

Відповідно до Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та з метою удосконалення процедури ліцензування професійних учасників ринку цінних паперів НАКАЗУЮ:

1. Затвердити зміни та доповнення до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Держпідприємництва України від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60, зареєстрованих Міністерством юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (додаються).

2. Управлінню ліцензування Головного управління реєстрації та ліцензування Держпідприємництва України (Іванченко О. Б.) у встановленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Держпідприємництва України Третьякова С. І.

Т. в. о. Голови

В. П. Загородній

Протокол засідання Комісії

від 2 липня 2002 р. N 11

ЗАТВЕРДЖЕНО

наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва

від 6 серпня 2002 р. N 80,

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 2 липня 2002 р. N 202

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

17 вересня 2002 р. за N 766/7054

Зміни та доповнення до

Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60, зареєстрованих Міністерством юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами та доповненнями)

1. Преамбулу Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів (далі - Ліцензійні умови) після слів "Про господарські товариства" доповнити словами "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", далі - за текстом.

2. В останньому абзаці п. 1.3.1 Ліцензійних умов слова "та/або діяльності" замінити словами "яка може поєднуватися з діяльністю".

3. Доповнити п. 1.3 Ліцензійних умов підпунктом 1.3.7 такого змісту:

"1.3.7. Діяльності з управління активами ІСІ".

4. У п. 1.5 Ліцензійних умов слова "з дати отримання відповідної ліцензії в органі ліцензування" замінити словами "після отримання відповідної ліцензії в органі ліцензування за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації".

5. У п. 1.10 Ліцензійних умов слова "виділення" та "приєднання" виключити.

6. Абзац другий п. 2.2.2 Ліцензійних умов доповнити словами "Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

7. Абзац другий п. 2.3.1.2 Ліцензійних умов доповнити словами "з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

8. Абзац другий п. 2.3.2.1 Ліцензійних умов доповнити словами "з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

9. Абзац третій п. 2.5.1.2 Ліцензійних умов доповнити словами "з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

10. У п. 2.5.1.6 Ліцензійних умов слова "25 відсотків" замінити словами "10 відсотків".

11. Розділ 2 "Ліцензійні умови, яким повинен відповідати заявник при отриманні ліцензії (копії ліцензії) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів", доповнити п. 2.7 такого змісту:

"2.7. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з управління активами ІСІ

2.7.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності з управління активами ІСІ, можуть отримати тільки господарські товариства, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" з урахуванням особливостей Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" за поданням відповідної саморегулівної організації на ринку цінних паперів, яка об'єднує компанії з управління активами.

2.7.2. Для компанії з управління активами відповідно до чинного законодавства діяльність з управління активами ІСІ становить виключний вид діяльності та не може поєднуватись з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, що має бути відображено в її установчих документах.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства" та "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

2.7.3. Мінімальний розмір статутного фонду (капіталу) компанії з управління активами на дату подання заяви про видачу ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ІСІ має бути повністю сплаченим і становити суму, еквівалентну не менш ніж 200000 євро. При створенні компанії з управління активами ІСІ її статутний фонд (капітал) формується виключно в грошових коштах.

2.7.4. Частка держави в статутному фонді (капіталі) компанії з управління активами ІСІ не повинна перевищувати 10 відсотків.

2.7.5. Керівні посадові особи компанії з управління активами ІСІ, її філій, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ІСІ, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим Міністерством юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також фахівці компанії з управління активами ІСІ (її філій), що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами ІСІ, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим Міністерством юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати сертифікати встановленого зразка.

2.7.6. Для компанії з управління активами кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи) - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ІСІ.

2.7.7. За заявою компанії з управління активами копію відповідної ліцензії можуть отримати її філії, якщо подані документи відповідають вимогам п. 3.1 Ліцензійних умов".

У зв'язку з цим пункти 2.7 - 2.17 Ліцензійних умов вважати відповідно пунктами 2.8 - 2.18 Ліцензійних умов.

12. Унести зміни до п. 3.1 Ліцензійних умов, виклавши його в такій редакції:

"3.1. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нової філії або іншого відокремленого підрозділу (далі - філія) та/або розширення переліку діючих, якій(им) будуть надані повноваження щодо права провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен до початку цієї діяльності подати до органу ліцензування заяву встановленого зразка про видачу копії ліцензії (додаток 2), а також засвідчені ним копії документів, що підтверджують повноваження філії щодо здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме:".

13. Доповнити п. 3.1.1 Ліцензійних умов словами "(крім банків) та копію затвердженого в установленому порядку Положення про філію;".

14. Унести зміни до п. 3.1.2 Ліцензійних умов, виклавши його в такій редакції:

"3.1.2 для банків - копію письмового дозволу банку на здійснення філією визначеного ним переліку операцій, у тому числі операцій на ринку цінних паперів, та копію затвердженого в установленому порядку Положення про внутрішній структурний підрозділ філії банку, якому надані повноваження щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 і постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614".

15. Доповнити п. 3.2 Ліцензійних умов підпунктом 3.2.4 такого змісту:

"3.2.4. У разі зміни найменування філії та/або місцезнаходження філії, розширення діяльності філії ліцензіат протягом тридцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін повинен подати до органу ліцензування такі документи:

а) заяву про зміни щодо найменування філії та/або місцезнаходження філії, розширення діяльності філії;

б) копію рішення про зміну найменування та/або місцезнаходження філії;

в) довідку про філію із відповідними змінами згідно з додатком 3;

г) для банків - копію дозволу банку на здійснення філією визначеного переліку операцій, у тому числі операцій на ринку цінних паперів (з відповідними змінами у зв'язку з розширенням діяльності), та копію Положення про відповідний структурний підрозділ філії, який повинен відповідати вимогам, зазначеним у п. 3.1.2 Ліцензійних умов.

Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про зміну назви та/або місцезнаходження філії, розширення діяльності філії, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів на підставі виданої їй копії ліцензії повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів внести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Внесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п. 1.4 Ліцензійних умов".

16. Унести зміни до п. 3.5.2 Ліцензійних умов, виклавши його в новій редакції:

"3.5.2. Торговець цінними паперами для здійснення діяльності повинен:

розробити Положення про діяльність торговця цінними паперами;

розробити Положення про внутрішній контроль;

визначити контролера;

забезпечити відповідну кількість засобів обробки інформації та засобів зв'язку.

3.5.2.1. Положення про діяльність торговця цінними паперами має містити, зокрема:

1) порядок укладання угод;

2) порядок роботи з клієнтами;

3) порядок здійснення діяльності з випуску цінних паперів;

4) порядок здійснення комісійної діяльності з цінними паперами;

5) порядок здійснення комерційної діяльності з цінними паперами;

6) порядок здійснення діяльності з похідними цінними паперами (фондовими деривативами);

7) облік та звітність щодо операцій з цінними паперами;

8) облік та звітність щодо коштів клієнтів.

3.5.2.2. Положення про внутрішній контроль має містити, зокрема:

1) порядок і терміни розгляду скарг, звернень і заяв клієнтів та інших професійних учасників ринку цінних паперів;

2) процедури запобігання несанкціонованому доступу до службової інформації і її неправомірному використанню, у тому числі при суміщенні різних видів професійної діяльності;

3) розрахункові нормативи і показники для професійних учасників, встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

4) вимоги, спрямовані на запобігання маніпулюванню цінами на ринку цінних паперів, установлені професійним учасником;

5) опис компетенції контролера, його функцій, прав та обов'язків;

6) перелік та опис дій контролера у разі виявлення ним порушень;

7) форму і терміни подання звітності контролером керівнику виконавчого органу професійного учасника;

8) вимоги до оформлення первинних документів внутрішнього обліку, ведення облікових операцій, висвітлення операцій з цінними паперами в системі внутрішнього обліку і складання внутрішньої звітності.

3.5.2.3. Контролер торговця цінними паперами призначається з числа сертифікованих фахівців та відповідає за повноту та достовірність надання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.5.2.4. Мінімальні вимоги до технічного забезпечення торговця цінними паперами при провадженні професійної діяльності, а саме засобів зв'язку і обробки інформації, - один телефон і два комп'ютери".

17. Доповнити п. 3.5.5 Ліцензійних умов абзацом такого змісту:

"Торговець цінними паперами (банк) повинен протягом строку дії ліцензії відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 і постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614".

18. Друге речення пунктів 3.5.6, 3.6.1.16, 3.6.2.14, 3.9.4 Ліцензійних умов викласти в такій редакції:

"У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:".

19. У пунктах 3.5.7, 3.6.1.17, 3.6.2.15, 3.7.12, 3.8.15 Ліцензійних умов слова "у 30-денний термін" замінити словами "протягом двадцяти робочих днів".

20. У п. 3.5.7 Ліцензійних умов підпункти 3.5.7.1 та 3.5.7.3 виключити. У зв'язку з цим підпункти 3.5.7.2 та 3.5.7.4 вважати відповідно підпунктами 3.5.7.1 та 3.5.7.2.

21. Унести зміни до пунктів 3.5.8, 3.6.2.16, 3.8.16, 3.9.22 Ліцензійних умов, виклавши їх у такій редакції:

"Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією".

22. Пункти 3.6.1.3, 3.6.2.3, 3.8.2 Ліцензійних умов після слів "дотримуватись вимог" доповнити словами "Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", далі - за текстом.

23. У п. 3.6.1.17 Ліцензійних умов підпункт 3.6.1.17.1 виключити. У зв'язку з цим підпункти 3.6.17.2 та 3.6.17.3 вважати відповідно підпунктами 3.6.17.1 та 3.6.17.2.

24. Доповнити п. 3.6.2.5 Ліцензійних умов абзацом такого змісту:

"Зберігач (банк) протягом строку дії ліцензії повинен відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 та постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614".

25. Друге речення п. 3.7.11 Ліцензійних умов після слів "протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування" доповнити словами у дужках "(в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії)", далі - за текстом.

26. У п. 3.8.1 Ліцензійних умов слово "Реєстратор" замінити на слово "Ліцензіат".

27. Доповнити п. 3.8.4 Ліцензійних умов абзацом такого змісту:

"Реєстратор (банк) протягом строку дії ліцензії повинен відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 та постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614".

28. Доповнити п. 3.8.8 Ліцензійних умов абзацом такого змісту:

"При цьому укладення договорів з емітентами щодо ведення їх реєстрів має здійснюватись від імені реєстратора, що отримав ліцензію та створив філію".

29. Друге речення п. 3.8.14 Ліцензійних умов після слів "до органу ліцензування" доповнити словами у дужках "(в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії)", далі - за текстом.

30. Доповнити п. 3.8.14 Ліцензійних умов підпунктами такого змісту:

"3.8.14.6 письмове повідомлення в разі виникнення у ліцензіата - емітента факту перевищення кількості власників іменних цінних паперів більше 500 осіб (у сукупності з усіх випусків іменних цінних паперів емітента);

3.8.14.7 довідку про зміни у складі фахівців емітента, які безпосередньо здійснюють діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів та повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку, згідно з додатком 4.

У разі відсутності (з будь-яких причин) у емітента сертифікованого фахівця, він повинен відновити встановлену кількість у термін не пізніше двох місяців від дати виникнення цього факту".

31. У п. 3.8.15 Ліцензійних умов підпункт 3.8.15.1 виключити. У зв'язку з цим підпункти 3.8.15.2 та 3.8.15.3 вважати відповідно підпунктами 3.8.15.1 та 3.8.15.2.

32. Унести зміни до п. 3.9.3 Ліцензійних умов, виклавши його в такій редакції:

"3.9.3. Організатор торгівлі зобов'язаний щокварталу до 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітним періодом), подати до органу ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) довідку про розмір статутного фонду та склад активів з розкриттям даних аналітичного обліку за статтями балансу щодо фінансових інвестицій, завірену керівником і головним бухгалтером та засвідчену печаткою".

33. У п. 3.9.5 Ліцензійних умов слова "протягом двох місяців" замінити словами "протягом сорока п'яти робочих днів".

34. У п. 3.9.6 Ліцензійних умов слово "місяця" замінити словами "двадцяти робочих днів".

35. У п. 3.9.8 Ліцензійних умов слова "у 30-денний термін" замінити словами "не пізніше тридцяти робочих днів".

36. У п. 3.9.13 слова "календарних днів" замінити словами "робочих днів".

37. Унести зміни до п. 3.9.17 Ліцензійних умов, виклавши його в такій редакції:

"3.9.17. Повідомлення про прийняте органом ліцензування рішення в письмовій формі та копія відповідного рішення надсилаються заявнику протягом десяти робочих днів з дати його прийняття".

38. У п. 3.9.18 Ліцензійних умов слова "отримання відповідного повідомлення органу ліцензування" замінити словами "прийняття відповідного рішення органом ліцензування".

39. Пункт 3.9.21 Ліцензійних умов після слова "п'яти" доповнити словом "робочих".

40. Розділ 3 "Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів" доповнити пунктом 3.10 такого змісту:

"3.10. Ліцензійні умови провадження компаніями з управління активами професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами ІСІ

3.10.1. Компанія з управління активами може проводити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що вона повинна повідомити орган ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).

3.10.2. Мінімальні вимоги до технічного забезпечення компанії з управління активами при провадженні професійної діяльності, а саме засобів зв'язку і обробки інформації, - одна телефонна лінія і два комп'ютери.

3.10.3. Компанія з управління активами протягом строку дії ліцензії зобов'язана повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін компанія з управління активами зобов'язана протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення у письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.10.3.1 нотаріально засвідчені копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку.

При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із збільшенням статутного фонду, компанія з управління активами повинна сплатити вказане збільшення тільки за рахунок грошових коштів;

3.10.3.2 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців компанії з управління активами, її філій, що безпосередньо здійснюватимуть діяльність з управління активами ІСІ, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку. Довідка надається згідно з додатком 4.

У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення діяльності компанії з управління активами необхідно відновити потрібну кількість протягом двох місяців;

3.10.3.3 довідку про випуски цінних паперів згідно з додатком 10;

3.10.3.4 інформацію про припинення діяльності компанії з управління активами ІСІ шляхом її реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу юридичної особи (з доданням копії відповідного рішення).

3.10.4. Компанія з управління активами зобов'язана протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у інформації про професійну діяльність подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.10.4.1 арешт банківських рахунків компанії з управління активами із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.10.4.2 вихід компанії з управління активами з саморегулівної організації із зазначенням причини виходу.

У цьому разі компанія з управління активами повинна протягом трьох місяців стати членом іншої саморегулівної організації та повідомити про це орган ліцензування.

3.10.5. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання), ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.10.6. Якщо філія(ї) компанії з управління активами відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням компанії), то компанія з управління активами повинна повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії та надати йому інформацію згідно з п. 3.10.5 Ліцензійних умов.

Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії компанії з управління активами, печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватись в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.10.7. Компанія з управління активами повинна розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

- внутрішнє положення про професійну діяльність з управління активами ІСІ;

- інші документи, що визначені нормативно-правовим актом, який регулює здійснення компанією з управління активами професійної діяльності з управління активами ІСІ.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам цього нормативно-правового акта.

3.10.7.1. Внутрішнє положення про професійну діяльність з управління активами повинно містити:

а) організаційно-функціональну схему керування діяльністю з управління активами ІСІ, яка відображає схему підрозділів компанії з управління активами в залежності від покладених на них завдань;

б) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють діяльність з управління активами ІСІ;

в) перелік та опис основних операцій компанії з управління активами. У цьому розділі відповідно до кожної операції мають бути відображені дії кожного підрозділу компанії з управління активами, який причетний до виконання певної операції, у межах наданих йому повноважень;

г) порядок інформування акціонерів корпоративного та учасників пайового інвестиційного фонду щодо внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ. Це стосується компанії з управління активами ІСІ відкритого типу, яка самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, а також компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду, яка самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, якщо кількість учасників такого фонду не перевищує 500 осіб;

ґ) принципи організації рекламної компанії відповідно до законодавства про рекламу.

3.10.8. Усі угоди та договори, які компанія з управління активами буде укладати після отримання ліцензії, мають відповідати вимогам чинного законодавства".

41. Доповнити п. 4.2 Ліцензійних умов підпунктом 4.2.4 такого змісту:

"4.2.4 копії актів приймання-передачі всіх реєстрів емітентів, за обслуговування яких відповідав реєстратор, засвідчені печаткою реєстратора (для професійного учасника реєстратора)".

42. У додатках 1, 2, 5 до Ліцензійних умов таблицю доповнити колонкою такого змісту: "Назва виду(ів) професійної діяльності на ринку цінних паперів, яку здійснює філія, повноваження філії (для реєстратора)".

43. У додатку 3 до п. 3.1.3 Ліцензійних умов колонку "Дата взяття філії на облік у відповідному територіальному органі ДКЦПФР" виключити.

Назву колонки "Код філії" викласти в такій редакції "Код за ЄДРПОУ філії (у разі його наявності)".

44. У додатку 4 до пунктів 3.1.4, 3.5.6.6, 3.6.1.16.2, 3.6.2.14.2, 3.8.14.5 та 3.9.4.2 Ліцензійних умов додати колонку такого змісту: "Назва документа (дата, номер), яким призначений (звільнений) фахівець із зазначенням дати його призначення (звільнення)".

45. У додатку 5 до п. 3.3 Ліцензійних умов до таблиці "Місце провадження діяльності" додати колонку такого змісту: "Назва виду(ів) професійної діяльності на ринку цінних паперів, яку здійснює філія заявника, повноваження філії реєстратора)".

Заступник начальника Головного управління реєстрації та ліцензування - Начальник Управління ліцензування Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва	О. Б. Іванченко
Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку	К. Отченаш

Blog

Содержание