Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (додаються)
| Вид материала | Документы |
- Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності,, 469.42kb.
- Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
- Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
- Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- План діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо розробки, 77.11kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
Глава 2. Умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється реєстраторами та емітентами (щодо власного реєстру)
1. Здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється реєстраторами, можуть тільки юридичні особи, створені відповідно до Законів України "Про акціонерні товариства" та "Про господарські товариства" та за умови, що така діяльність передбачена їх установчим документом.
(пункт 1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
2. Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів для реєстратора є виключним видом його діяльності, який не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.
Засновниками або учасниками реєстратора не можуть бути органи державної влади, центри сертифікатних аукціонів та їх правонаступники.
Засновником або учасником Національного депозитарію України при здійсненні ним діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів може бути держава.
Якщо власником заявника виступає професійний учасник фондового ринку, то його частка в статутному (складеному) капіталі не повинна бути більшою 10 відсотків.
(абзац четвертий пункту 2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Частка реєстратора у статутному (складеному) капіталі зберігача не може перевищувати п'яти відсотків.
(абзац п'ятий пункту 2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Реєстратор та його учасник не можуть прямо чи опосередковано володіти акціями емітента, реєстр власників іменних цінних паперів якого веде цей реєстратор.
У цьому випадку, якщо реєстратор створений у формі акціонерного товариства, то він не може вести власний реєстр акцій.
Емітент не може бути прямо чи опосередковано засновником та учасником реєстратора, реєстр власників іменних цінних паперів якого веде цей реєстратор.
3. Реєстратор (крім банку) при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного (складеного) капіталу.
(пункт 3 глави 2 у редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350,
із змінами, внесеними згідно з рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)
При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.
(пункт 3 глави 2 доповнено абзацом другим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
4. Сертифіковані фахівці реєстратора (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та сертифіковані фахівці емітента (у тому числі керівні посадові особи) при провадженні діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії.
У разі виникнення у реєстратора (у тому числі у відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділах) факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії або створенні спеціалізованого структурного підрозділу), але не менше ніж до одного фахівця, такий реєстратор повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку.
У разі виникнення в емітента факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії, але не менше ніж до однієї сертифікованої особи, такий емітент повинен відновити потрібну кількість протягом двох місяців та повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії за місцезнаходженням в установленому порядку.
Керівник реєстратора (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку.
(абзац четвертий пункту 4 глави 2 у редакції рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Сертифіковані фахівці реєстратора (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
(абзац п'ятий пункту 4 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
При цьому, якщо звільнено керівника реєстратора (крім банку), що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконувачем його обов'язків може бути призначено особу без відповідного стажу роботи на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.
При провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за наявності в реєстратора (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами).
(пункт 4 глави 2 у редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350)
5. У разі відсутності у реєстратора або емітента сертифікованих осіб (у тому числі керівних посадових осіб) такий реєстратор або емітент не має права здійснювати дії щодо внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів.
6. Ліцензіат може провадити професійну діяльність тільки за умови членства в саморегулівній організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом діяльності, яка набула цього статусу в порядку, установленому Комісією (далі - СРО).
(пункт 6 глави 2 у редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)
7. Ліцензіат повинен дотримуватись вимог, зокрема:
Цивільного та Господарського кодексів України;
Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", а також Законів України "Про акціонерні товариства" та "Про господарські товариства" у частині виконання вимог щодо формування резервного капіталу (фонду) товариства;
(абзац третій пункту 7 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
нормативно-правового акта Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), який регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
8. Особи, які відповідно до законодавства можуть поєднувати декілька видів професійної діяльності на фондовому ринку, зобов'язані діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснювати в організаційно та функціонально відокремленому структурному підрозділі. Організація діяльності такого підрозділу повинна регламентуватись положенням про внутрішній структурний підрозділ.
Такий підрозділ реєстратора повинен розміщуватись в окремому приміщенні з обмеженим доступом працівників інших структурних підрозділів.
Працівники зазначеного структурного підрозділу реєстратора не мають права суміщувати роботу в інших структурних підрозділах, які здійснюють інші види професійної діяльності на фондовому ринку, про що зазначається в їх посадових інструкціях.
Банк (його відокремлені підрозділи) повинен організувати свою діяльність відповідно до вимог Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (із змінами).
(абзац четвертий пункту 8 глави 2 у редакції рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Особи, які здійснюють діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, зобов'язані здійснювати цю діяльність в окремому приміщенні з обмеженим доступом інших працівників емітента.
9. Реєстратор (крім банку) для провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб, за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії. Для провадження діяльності відокремленим підрозділом реєстратора на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом реєстратора, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, реєстратор повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього приміщення вимогам.
(абзац перший пункту 9 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Реєстратор зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.
(пункт 9 глави 2 у редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350)
Виконавчий орган реєстратора (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні реєстратора.
(пункт 9 глави 2 доповнено абзацом третім згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
За місцезнаходженням реєстратора (його відокремленого підрозділу) (крім банку) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи).
(пункт 9 глави 2 доповнено абзацом четвертим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
10. Для провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів загальна площа нежитлового приміщення реєстратора (крім банку й емітента, що здійснює діяльність з ведення власного реєстру), його відокремленого підрозділу повинна становити не менше ніж 30 кв.м. При цьому приміщення реєстратора повинно відповідати встановленим для цього виду професійної діяльності вимогам та складатися з трьох окремих кімнат, а саме:
(абзац перший пункту 10 глави 2 у редакції рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350,
із змінами, внесеними згідно з рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)
операційний зал;
приміщення, у якому провадиться робота реєстратора зі своїми клієнтами;
архів.
Приміщення та захист інформації у відокремленому та/або спеціалізованому структурному підрозділі реєстратора мають відповідати вимогам, установленим до приміщення та захисту інформації у реєстраторі.
(абзац п'ятий пункту 10 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Виконання основних функцій щодо системи реєстру здійснюється реєстратором в операційному залі.
Операційний зал, у якому встановлена комп'ютерна техніка, повинен бути надійно захищеним від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією. Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки вповноваженим працівникам, визначеним внутрішнім порядком ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, відповідним наказом та згідно із затвердженими посадовими інструкціями таких працівників.
Архів, де зберігаються дані системи реєстру, як у паперовій формі, так і у вигляді записів в електронних базах даних, повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, із забезпеченням неможливості втрати або пошкодження з будь-яких причин вхідних та вихідних документів реєстратора. Доступ до архіву повинен бути обмеженим.
Для зберігання бланків сертифікатів реєстратор (крім банку) у будь-якому із зазначених приміщень (операційний зал або архів) повинен мати сховище, обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом. Реєстратор при видачі, обліку, зберіганні та знищенні бланків сертифікатів іменних цінних паперів повинен дотримуватись вимог, встановлених нормативно-правовим актом Комісії з цього питання.
(абзац дев'ятий пункту 10 глави 2 у редакції рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350)
З метою запобігання випадкам втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів реєстратор (крім банку), крім обладнання приміщення охоронною та протипожежною сигналізацією, повинен забезпечити цілодобову охорону приміщення, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони, у разі якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
(абзац десятий пункту 10 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.04.2008 р. N 350)
При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних реєстратор повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, програмне забезпечення та обладнання згідно зі специфікою його діяльності та обсягу інформації, що обробляється, що забезпечують дотримання ним вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316 (далі - Положення про порядок ведення реєстрів).
(пункт 10 глави 2 доповнено абзацом одинадцятим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.04.2008 р. N 350)
Загальна площа нежитлового приміщення ліцензіата (крім банку), який має намір поєднувати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з діяльністю торгівлі цінними паперами та депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, повинна становити не менше ніж 55 кв. м.
(пункт 10 глави 2 доповнено абзацом дванадцятим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.04.2008 р. N 350,
абзац дванадцятий пункту 10 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
У разі організації реєстратором (крім банку) діяльності в складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, ніж реєстратор, площа нежитлового приміщення щодо кожного такого підрозділу повинна становити не менше 10 кв. м та захист інформації такого підрозділу повинен відповідати вимогам, установленим до приміщення та захисту інформації реєстратора.
(пункт 10 глави 2 доповнено абзацом тринадцятим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.04.2008 р. N 350,
абзац тринадцятий пункту 10 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
11. З метою забезпечення відновлення системи реєстру власників іменних цінних паперів реєстратор або емітент зобов'язаний на кінець останнього робочого дня кожного місяця зробити контрольну копію (дублікат) реєстру на магнітному (оптичному) носії для подальшого зберігання цієї копії (дубліката) в архіві.
(абзац перший пункту 11 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
На магнітному носії (упаковці оптичного носія) робиться відмітка: зазначається дата складання копії (дубліката) реєстру, яка підписується уповноваженою особою та засвідчується печаткою реєстратора або емітента.
(абзац другий пункту 11 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
12. Емітент для здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів зобов'язаний мати приміщення, яке повинно бути захищене від несанкціонованого доступу інших працівників емітента або сторонніх осіб, а також обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією.
Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки уповноваженим працівникам, визначеним наказом керівника емітента, та згідно із затвердженими посадовими інструкціями таких працівників.
Емітент повинен зберігати вхідні та вихідні документи щодо ведення власного реєстру в архіві. Архів повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, із забезпеченням неможливості втрати або пошкодження документів. Доступ до архіву повинен бути обмежений.
Для зберігання бланків сертифікатів емітент повинен мати сховище, яке обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом.
Емітент при видачі, обліку, зберіганні та знищенні бланків сертифікатів іменних цінних паперів повинен дотримуватись вимог, які встановлені нормативно-правовим актом Комісії з цього питання.
(пункт 12 глави 2 доповнено абзацом п'ятим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.04.2008 р. N 350)
При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних емітент повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, програмне забезпечення та обладнання згідно зі специфікою цієї діяльності та обсягом інформації, що обробляється, які забезпечують дотримання ним вимог Положення про порядок ведення реєстрів.
(пункт 12 глави 2 доповнено абзацом шостим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.04.2008 р. N 350)
Емітент зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.
(пункт 12 глави 2 доповнено абзацом сьомим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.04.2008 р. N 350)
13. Ліцензіат повинен розробити внутрішній порядок ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Порядок), який затверджується відповідним органом управління, підписується керівником та засвідчується печаткою ліцензіата.
Порядок повинен містити:
організаційно-функціональну схему діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка повинна відображати схему підрозділів ліцензіата з визначенням повноважень, що на них покладені;
перелік та опис виконання основних операцій ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожної операції повинні бути відображені дії кожного підрозділу ліцензіата, який бере участь у виконанні певної операції, у межах наданих йому повноважень;
перелік та форми вхідних і вихідних документів ліцензіата;
перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації у діяльності ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожного підрозділу та фахівця повинен бути зазначений обсяг інформації системи реєстру, до якої вони мають доступ;
порядок інформування зареєстрованих осіб про зміни в діяльності емітента або реєстратора;
посадові інструкції з визначенням кваліфікаційних вимог;
перелік інформації, яку віднесено до службової, та перелік заходів і процедур, направлених на запобігання неправомірному використанню такої інформації при здійсненні професійної діяльності на фондовому ринку.
(пункт 13 глави 2 доповнено абзацом дев'ятим згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.04.2008 р. N 350)
14. Реєстратор повинен розробити та затвердити Регламент здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Регламент), орієнтований на зареєстрованих осіб та емітентів і доступний для вільного ознайомлення. До Регламенту повинні додаватись зразки форм розпоряджень та запитів.
Регламент повинен містити:
порядок прийому зареєстрованих осіб та порядок роботи з емітентом щодо відкриття емісійного та особового рахунку та провадження корпоративних операцій;
умови відкриття особового рахунку зареєстрованих осіб;
підстави для відмови у відкритті особового рахунку;
процедуру відкриття особового рахунку;
порядок оформлення та подання документів при прийомі зареєстрованих осіб;
порядок виконання розпоряджень та запитів;
перелік послуг, що надаються емітенту та зареєстрованим особам.
15. При створенні відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу реєстратор (крім банку) повинен розробити та затвердити положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, яке повинно містити:
(абзац перший пункту 15 глави 2 у редакції рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
основні види діяльності та повноваження щодо провадження таким відокремленим підрозділом діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з урахуванням установлених вимог;
(абзац другий пункту 15 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
місцезнаходження;
процедуру взаємодії відокремленого підрозділу взагалі або щодо кожного емітента з реєстратором, який її створив, та в разі необхідності - з іншим відокремленим підрозділом цього реєстратора, яка консолідує реєстр окремого емітента;
(абзац четвертий пункту 15 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
вимоги до наявності мінімальної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб);
вимоги до наявності комп'ютерної техніки та відповідного програмного забезпечення;
вимоги до приміщення;
вимоги до окремого матеріально-технічного та технологічного забезпечення роботи відокремленого підрозділу, зокрема охоронної та протипожежної сигналізації, а в разі консолідації реєстрів окремого емітента також і цілодобової охорони;
(абзац восьмий пункту 15 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
вимоги до системи захисту інформації від несанкціонованого доступу;
умови ліквідації.
16. Реєстратор може провадити свою діяльність через відокремлений підрозділ, який отримав відповідну копію ліцензії. При цьому укладення договорів з емітентом щодо ведення їх реєстрів здійснюється від імені реєстратора, що отримав ліцензію та створив відокремлений підрозділ.
(пункт 16 глави 2 у редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2009 р. N 1563)
17. Реєстратор може надати відокремленому підрозділу повноваження щодо консолідації повних реєстрів власників іменних цінних паперів окремого емітента або повноваження стосовно ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб. Факт надання відокремленому підрозділу відповідного повноваження повинен бути відображений у положенні про відокремлений підрозділ.
(абзац перший пункту 17 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Відокремлений підрозділ реєстратора не має права делегувати повноваження, які надані їй реєстратором, іншим особам.
(абзац другий пункту 17 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
18. У разі наявності у відокремленого підрозділу реєстратора повноважень щодо консолідації повних реєстрів окремого емітента такий відокремлений підрозділ повинен мати не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб).
(абзац перший пункту 18 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Відокремлений підрозділ реєстратора, який має повноваження щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстрів осіб, повинен мати не менше одного сертифікованого фахівця. При цьому, якщо відокремлений підрозділ реєстратора обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у системі реєстру осіб, то він повинен мати не менше двох сертифікованих фахівців.
(абзац другий пункту 18 глави 2 у редакції рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Функції з приймання документів, необхідних для проведення операцій у системі реєстру, та передачі їх реєстратору, з приймання та передачі документів, отриманих від реєстратора, учинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб на розпорядженнях, надання консультацій зацікавленим особам в оформленні розпоряджень та запитів до реєстратора можуть здійснюватися без створення відокремленого підрозділу реєстратора.
(абзац третій пункту 18 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
Указані функції може виконувати працівник реєстратора (його відокремленого підрозділу) не за місцезнаходженням реєстратора (його відокремленого підрозділу), у тому числі - за місцезнаходженням емітента, за умови обов'язкового відображення у системі реєстру відповідного емітента дій щодо виконання таких функцій (у тому числі у відповідних облікових журналах). Повноваження працівника реєстратора виконувати певні функції не за місцезнаходженням реєстратора підтверджуються довіреністю керівника, засвідченою печаткою реєстратора або нотаріально.
(абзац четвертий пункту 18 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
19. У разі наявності у відокремленого підрозділу реєстратора повноважень щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб такий відокремлений підрозділ реалізує функції реєстратора за допомогою системи реєстру відповідно до вимог нормативно-правового акта Комісії, який регулює питання здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів щодо тих осіб, яким відокремленим підрозділом відкрито особові рахунки. При цьому відокремлений підрозділ, якщо він здійснює консолідацію реєстрів, до яких входять вищезазначені зареєстровані особи, повинен вносити до консолідованої системи реєстру всі відомості та/або зміни щодо цих осіб у строк не пізніше одного місяця від дати реєстрації вхідної інформації, яка стосується цих осіб у відокремленому підрозділі, що веде їх особові рахунки.
(абзац перший пункту 19 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
20. Ліцензіат зобов'язаний розробити та затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного договору.
Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
21. Ліцензіат зобов'язаний призначити працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та затвердити його посадову інструкцію.
(пункт 21 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08.12.2009 р. N 1563)
22. Реєстратор, який прийняв рішення про припинення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (у тому числі до закінчення строку дії ліцензії), зобов'язаний повідомити про це всіх емітентів, з якими укладені договори на ведення реєстрів, і виконати дії щодо передачі всіх реєстрів емітентів, ведення яких здійснював реєстратор до закінчення строку дії ліцензії згідно з Положенням про порядок ведення реєстрів. Емітент у разі прийняття такого рішення зобов'язаний передати відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів документи системи реєстру власників іменних цінних паперів обраному реєстратору. Після цього реєстратор або емітент, який прийняв рішення про припинення професійної діяльності до закінчення строку дії ліцензії, повинен подати заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та відповідні документи, передбачені для реєстратора або емітента главою 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 23.06.2006 N 432, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 976/12850 (із змінами).
У разі, якщо реєстратор або емітент не мають наміру провадити зазначений в ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії, реєстратор зобов'язаний не менше ніж за сорок п'ять календарних днів до закінчення строку дії ліцензії надати до Комісії перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснював реєстратор, згідно з формою додатка 8 Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії), і виконати дії щодо передачі всіх реєстрів емітентів, ведення яких здійснював реєстратор до закінчення строку дії ліцензії згідно з Положенням про порядок ведення реєстрів. Емітент зобов'язаний передати відповідно до вимог цього Положення документи системи реєстру власників іменних цінних паперів обраному реєстратору.
При цьому ліцензіат повинен виконати всі інші дії, що стосуються професійної діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, згідно з вимогами, установленими Положенням про порядок ведення реєстрів.
(пункт 22 глави 2 у редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2008 р. N 350)
23. Ліцензіат зобов'язаний виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.