Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається)
| Вид материала | Документы |
Содержание2. Послідовність дій Зберігача за умови укладання ним з будь-яким іншим зберігачем, що має Ліцензію, Договору |
- Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
- Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме, 394.27kb.
- Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
- 1 Загальні положення, 699.02kb.
- "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
- Розділ I загальні положення, 644.59kb.
2. Послідовність дій Зберігача за умови укладання ним з будь-яким іншим зберігачем, що має Ліцензію, Договору
1. Для подальшого обліку та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах, Зберігач може обрати іншого зберігача, що має Ліцензію (зберігач-правонаступник), на підставі відповідних рішень, прийнятих уповноваженими органами Зберігача та зберігача-правонаступника. Зберігач-правонаступник забезпечує подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що не закрили рахунки у цінних паперах Зберігача, на підставі укладеного з ним Договору.
Після завершення процедури закриття депонентами своїх рахунків у цінних паперах архіви баз даних, бази даних та документи, які залишаються після припинення провадження Зберігачем Діяльності зберігача, підлягають передаванню на зберігання зберігачу-правонаступнику згідно з планом-графіком, який узгоджується між Зберігачем, зберігачем-правонаступником і депозитарієм та підписується їх уповноваженими особами.
2. Зберігач-правонаступник повинен мати відкритий рахунок в цінних паперах в депозитарії, який обслуговує Зберігача.
3. Зберігач повинен протягом 3 робочих днів після підписання із зберігачем-правонаступником Договору надати до органу ліцензування із відповідним супроводжувальним листом такі документи:
копії протоколів рішень уповноважених органів зберігача-правонаступника та Зберігача або витяги з них, засвідчені в установленому порядку, відповідно до яких повноваження щодо обліку та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Зберігача, переходять від Зберігача до зберігача-правонаступника та якими затверджені умови Договору;
копію Договору, засвідчену в установленому порядку;
копію плану-графіка передавання Зберігачем зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, бази даних та документів, які залишаються після припинення провадження Зберігачем Діяльності зберігача.
4. Зберігач згідно з узгодженим планом-графіком повинен:
4.1 скласти у формі паперового та електронного документа Переліки та у формі паперових документів - виписки про стан рахунків у цінних паперах власників, зазначених у Переліках. Виписки про стан рахунків у цінних паперах складаються за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, баз даних та документів, окремо:
за усіма цінними паперами, що обліковуються та зберігаються в депозитарії на рахунку у цінних паперах Зберігача;
за кожним випуском цінних паперів, що обліковуються у Зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів та не обліковуються в депозитарії на рахунку у цінних паперах Зберігача;
4.2 підготувати для передання:
сертифікати цінних паперів на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі Зберігача (за наявності знерухомлених у Зберігача цінних паперів);
передавальні розпорядження, складені від імені Зберігача, щодо внесення змін до систем реєстрів певних емітентів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до зберігача-правонаступника (у разі наявності знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів);
договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів, зазначеним у Переліках, та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках;
архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передання зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, баз даних та документів;
бази даних Зберігача за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, баз даних та документів;
консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у Зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах Зберігача в депозитарії), складений за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, баз даних та документів, засвідчений підписом керівника та печаткою Зберігача. Консолідований баланс складається окремо за кожним депозитарієм, в якому Зберігачу відкритий рахунок у цінних паперах.
5. Передавання баз даних та документів, зазначених у пункті 4 цієї глави, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами Зберігача та зберігача-правонаступника і складається не менше ніж у двох примірниках (додаток 1). Після підписання цього акта Зберігач вважається таким, що припинив свою Діяльність зберігача, та може подати до органу ліцензування заяву на анулювання Ліцензії.
6. Відкриття рахунків у цінних паперах депонентам, що не закрили свої рахунки у Зберігача, та зарахування на них цінних паперів здійснюється зберігачем-правонаступником відповідно до Договору протягом 20 робочих днів після підписання акта приймання-передавання на підставі отриманих документів.
Зарахування цінних паперів здійснюється відповідно до отриманих виписок про стан рахунків у цінних паперах депонентів.
7. Переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах Зберігача на рахунок у цінних паперах зберігача-правонаступника у депозитарії здійснюється депозитарієм протягом 3 робочих днів з дня отримання від Зберігача та зберігача-правонаступника розпоряджень про переказ цінних паперів.
8. Зберігач-правонаступник після одержання від Зберігача документів щодо знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів повинен протягом 5 робочих днів звернутися до відповідних реєстроутримувачів та надати:
передавальне розпорядження, складене від імені Зберігача, щодо внесення змін до системи реєстру, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у Зберігача цінних паперів на зберігання та облік до зберігача-правонаступника;
свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів про цінні папери, що знерухомлені у Зберігача як номінального утримувача (погашається та залишається у реєстроутримувача);
свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів про цінні папери, що знерухомлені у зберігача-правонаступника як номінального утримувача (погашається та залишається у реєстроутримувача) /за наявності/;
копії протоколів рішень уповноважених органів зберігача-правонаступника та Зберігача або витяги з них, засвідчені в установленому порядку, відповідно до яких повноваження щодо обліку та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Зберігача, переходять від Зберігача до зберігача-правонаступника та якими затверджені умови Договору;
копію Договору, засвідчену в установленому порядку.
У разі відсутності в системі реєстру власників іменних цінних паперів певного емітента особового рахунку зберігача-правонаступника як номінального утримувача порядок його відкриття та перелік необхідних для цього документів визначаються Положенням про порядок ведення реєстрів.
9. Реєстроутримувач протягом 5 робочих днів з дати отримання зазначених у пункті 8 цієї глави документів від зберігача-правонаступника повинен відкрити йому особовий рахунок як номінальному утримувачу (якщо раніше рахунок не був відкритий) та внести зміни до системи реєстру, пов'язані з переміщенням знерухомлених іменних цінних паперів для обліку та зберігання від номінального утримувача - Зберігача до номінального утримувача - зберігача-правонаступника, відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів.
10. Зберігач-правонаступник, зареєстрований у системі реєстру власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, зобов'язаний зарахувати цінні папери на рахунки у цінних паперах депонентів протягом одного робочого дня з дати отримання від реєстроутримувача свідоцтва про знерухомлення відповідних іменних цінних паперів.
11. Цінні папери, зараховані на рахунки у цінних паперах депонентів, зазначених у Переліках, мають бути заблоковані до моменту звернення цих осіб до зберігача-правонаступника щодо переказу належних їм цінних паперів до обраного ними зберігача або укладання договору про відкриття рахунку у цінних паперах із зберігачем-правонаступником.
12. У разі скасування реєстрації випуску іменних цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів, що знерухомлені у Зберігача, реєстратор повідомляє про це зберігача-правонаступника та надає йому копію(ї) відповідного(их) документа(ів) щодо скасування реєстрації випуску іменних цінних паперів. Зберігач-правонаступник зараховує ці цінні папери на відповідні рахунки у цінних паперах власників та здійснює їх блокування. Після цього зберігач-правонаступник здійснює відповідні дії, визначені Положенням про депозитарну діяльність.
13. У разі припинення реєстроутримувачем ведення реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску, зокрема у зв'язку з анулюванням ліцензії реєстроутримувача на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів або розірванням договору на ведення реєстру з емітентом та непередання в установленому порядку новому реєстроутримувачу системи реєстру власників іменних цінних паперів зберігач-правонаступник призупиняє депозитарні операції щодо зарахування цінних паперів цього випуску на рахунки у цінних паперах депонентів, зазначених у Переліках, до відновлення ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів.
Після відновлення ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів зберігач-правонаступник подає новому реєстроутримувачу отримані від Зберігача відповідні документи, на підставі яких реєстроутримувач вносить зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів, пов'язані з переміщенням знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів для обліку та зберігання від номінального утримувача - Зберігача до номінального утримувача - зберігача-правонаступника, відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів.