Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається)
| Вид материала | Документы |
СодержаниеV. Порядок приймання на зберігання баз даних, копії баз даних, архівів баз даних та документів від Зберігача |
- Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
- Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме, 394.27kb.
- Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
- 1 Загальні положення, 699.02kb.
- "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
- Розділ I загальні положення, 644.59kb.
V. Порядок приймання на зберігання баз даних, копії баз даних, архівів баз даних та документів від Зберігача
1. Умови приймання уповноваженим на зберігання документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних від Зберігача
1. Уповноважений на зберігання на підставі письмового звернення Зберігача повинен прийняти від нього:
1.1 копію баз даних за станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання, у разі:
визнання Зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;
прийняття органом ліцензування рішення про анулювання у Зберігача Ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості Зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов Діяльності зберігача, за винятком відкриття ліквідаційної процедури;
1.2 бази даних, архіви баз даних (на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання) та документи, визначені пунктом 1 глави 3 розділу IV цього Положення, у разі:
припинення Зберігачем Діяльності зберігача у разі визнання його банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;
прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості Зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов Діяльності зберігача;
прийняття уповноваженим органом Зберігача рішення про припинення провадження Діяльності зберігача або припинення Зберігача як юридичної особи (у випадку, якщо особою, що забезпечуватиме подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача, визначений уповноважений на зберігання).
2. Приймання уповноваженим на зберігання документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних здійснюється на підставі письмової заяви Зберігача (додаток 3) та документів, що є підставою для їх приймання уповноваженим на зберігання, а саме:
рішення уповноваженого органу Зберігача про припинення ним провадження Діяльності зберігача або припинення Зберігача як юридичної особи;
постанова господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;
рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії Зберігача.
Заява та копії зазначених документів подаються до уповноваженого на зберігання уповноваженою особою Зберігача особисто або надсилаються рекомендованим листом.
3. Уповноважений на зберігання протягом одного робочого дня з дати отримання заяви письмово повідомляє Зберігача про дату і час початку приймання копії баз даних, документів, баз даних та архівів баз даних, тип носіїв інформації та рекомендований формат інформації в електронному вигляді.
2. Вимоги щодо оформлення документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних, що передаються до уповноваженого на зберігання або зберігача-правонаступника від Зберігача
1. Для передання Зберігачем уповноваженому на зберігання та зберігачу-правонаступнику (далі - Уповноважений суб'єкт) бази даних, копія баз даних (у випадку, встановленому підпунктом 1.1 пункту 1 глави 1 розділу V цього Положення), архіви баз даних, Переліки, облікові регістри (журнали), що подаються у формі електронного документа, повинні бути надані на типах носіїв інформації та у форматах електронної інформації, узгоджених з ними.
На кожному носії електронної інформації разом із самою інформацією повинен міститися оформлений окремим файлом у форматі, узгодженому з Уповноваженим суб'єктом, перелік усіх файлів на цьому носії із зазначенням типу файла, описом та призначенням інформації у файлі. Разом із носіями інформації повинні бути надані інструкції щодо користування копією бази даних, базами даних та архівами баз даних на цих носіях.
Інструкції, переліки файлів, а також короткий зміст інформації, що міститься в архівних файлах, засвідчені Зберігачем, повинні надаватися також і в паперовій формі.
2. Для передання Зберігачем Уповноваженому суб'єкту документів, визначених пунктом 4 глави 1, пунктом 4 глави 2, пунктом 1 глави 3 розділу IV цього Положення, повинні бути виконані такі умови:
2.1. Документи, на підставі яких були відкриті рахунки у цінних паперах депонентам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів (включаючи документи, що підтверджують повноваження осіб, які мали повноваження діяти від імені депонентів), усі первинні документи, що надходили від депонентів Зберігача або органів державної влади, на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, що передаються на зберігання Уповноваженому суб'єкту, повинні бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом.
Виписки про стан рахунків у цінних паперах депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача, що передаються на зберігання:
зберігачу-правонаступнику, - повинні бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом;
уповноваженому на зберігання, - повинні бути розміщені в окремій папці разом з описом, засвідченим підписом керівника та печаткою Зберігача.
Документи разом з описом документів у кожній папці, крім папки з виписками про стан рахунків у цінних паперах депонентів, що передаються на зберігання уповноваженому на зберігання, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші мають бути зазначені назва "Депонент" та повне найменування депонента - юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові депонента - фізичної особи, номер і дата укладення договору про відкриття рахунку у цінних паперах та дата завершення процедури закриття рахунків депонентами відповідно до вимог цього Положення.
2.2. Якщо первинні документи були вилучені за рішеннями державних органів у випадках, прямо передбачених законами, то додатково надаються засвідчені Зберігачем копії:
документів вилучення;
опису вилучених документів.
2.3. Усі облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні Діяльності зберігача, якщо вони велись Зберігачем у формі паперового документа, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші повинні бути зазначені назва облікового регістру (журналу) та період, за який складено цей обліковий регістр (журнал).
2.4. Переліки, що складались у формі паперового документа, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи.
2.5. Консолідований баланс, складений окремо за кожним депозитарієм, у якому Зберігачу відкритий рахунок у цінних паперах, що передається Уповноваженому суб'єкту, повинен відповідати даним цього рахунку.