Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається)
| Вид материала | Документы |
Содержание3. Порядок приймання Уповноваженим суб'єктом документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних від Зберігача |
- Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
- Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме, 394.27kb.
- Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
- 1 Загальні положення, 699.02kb.
- "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
- Розділ I загальні положення, 644.59kb.
3. Порядок приймання Уповноваженим суб'єктом документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних від Зберігача
1. Приймання Уповноваженим суб'єктом документів, баз даних, копії баз даних (у випадку, встановленому підпунктом 1.1 пункту 1 глави 1 розділу V цього Положення) та архівів баз даних від Зберігача здійснюється за умови пред'явлення уповноваженим представником Зберігача паспорта або документа, що посвідчує особу, відповідно до вимог законодавства та надання таких документів:
довіреності, виданої уповноваженому представнику Зберігача та підписаної керівником Зберігача (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та засвідченої печаткою юридичної особи, на здійснення відповідних дій щодо передання Уповноваженому суб'єкту документів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних;
двох примірників акта приймання-передавання документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, засвідчених підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи;
опису документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, що передаються Уповноваженому суб'єкту, який повинен бути пронумерований, прошитий та завірений підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи.
2. Приймання документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних здійснюється працівником структурного підрозділу Уповноваженого суб'єкта (далі - працівник Уповноваженого суб'єкта) у присутності уповноваженого представника Зберігача у приміщенні Уповноваженого суб'єкта.
2.1. При прийманні баз даних, копії баз даних та архівів баз даних виконуються такі дії:
працівник Уповноваженого суб'єкта перевіряє відсутність комп'ютерних вірусів на наданих носіях електронної інформації та відповідність форматів інформації на цих носіях форматам, узгодженим з Уповноваженим суб'єктом;
працівник Уповноваженого суб'єкта перевіряє наявність баз даних, копії баз даних та архівів баз даних на відповідних носіях інформації відповідно до наданого опису;
уповноважений представник Зберігача демонструє працездатність баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, що приймаються на зберігання, та надає всі необхідні з цього питання пояснення.
2.2. При прийманні документів працівник Уповноваженого суб'єкта повинен:
перевірити наявність усіх документів і папок з документами відповідно до опису наданих документів;
перевірити відповідність наданих документів вимогам пункту 2 глави 2 цього розділу;
шляхом вибіркового порівняння здійснити перевірку документів у наданих папках на відповідність опису документів у цих папках.
3. У разі невідповідності наданих документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних, консолідованого балансу вимогам цього Положення працівник Уповноваженого суб'єкта повертає їх та надає уповноваженому представнику Зберігача письмові пояснення з обґрунтуванням причин відмови в їх прийманні. Зберігач повинен виправити вказані помилки та повторно надати документи, бази даних, копію баз даних, архіви баз даних, консолідований баланс протягом 3 робочих днів з дати вручення пояснення про причини відмови у прийманні документів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних.
Факт отримання письмової відмови Уповноваженого суб'єкта у прийманні документів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних уповноважений представник Зберігача підтверджує підписом на копії цієї відмови, що залишається в Уповноваженого суб'єкта.
Якщо протягом встановленого законодавством строку Зберігачем (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не були надані необхідні документи, бази даних, копія баз даних, консолідований баланс та архіви баз даних, Уповноважений суб'єкт зобов'язаний після закінчення цього строку повідомити Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про факт відмови у прийманні документів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних з наданням копії отриманої уповноваженим представником Зберігача письмової відмови у прийманні.
4. У разі відповідності наданих документів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних відбувається їх передання Уповноваженому суб'єкту, що оформлюється актом приймання - передавання, який складається у трьох примірниках. Один примірник цього акта залишається в Уповноваженого суб'єкта, інші два примірники надаються уповноваженому представнику Зберігача, що підтверджується його підписом на зворотному боці акта приймання-передавання, який залишається в Уповноваженого суб'єкта.
5. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) несе відповідальність за достовірність документів, баз даних та архівів баз даних, відповідність документів опису цих документів, що передаються Уповноваженому суб'єкту, відповідно до законодавства.
VI. Порядок зарахування цінних паперів, що обліковувались у Зберігача на незакритих власниками рахунках у цінних паперах, на їх рахунки у цінних паперах у обраних ними зберігачів
1. У разі звернення до уповноваженого на зберігання власника цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання на Рахунку, або особи, яка отримала ці цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за рішенням суду, або уповноваженої ними особи (далі - власник) уповноважений на зберігання перевіряє повноваження особи, що звернулася до нього, та надає їй виписку про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, підготовлену Зберігачем. Облік видання виписок про стан рахунків у цінних паперах, що зберігаються в уповноваженого на зберігання, ведеться уповноваженим на зберігання відповідно до його внутрішніх документів.
2. Після отримання виписки про стан рахунку у цінних паперах, наданої уповноваженим на зберігання, власник має:
звернутися до обраного ним зберігача, який має рахунок у цінних паперах в депозитарії, що виконує обов'язки уповноваженого на зберігання;
відкрити в цього зберігача рахунок у цінних паперах відповідно до вимог законодавства України (у разі його відсутності);
надати цьому зберігачу розпорядження про зарахування на свій рахунок цінних паперів, що зазначені у виписці. Якщо у виписці про стан рахунку у цінних паперах зазначені цінні папери різних випусків, то власник повинен надати зберігачу розпорядження на зарахування цінних паперів окремо за кожним випуском;
надати уповноваженому на зберігання розпорядження про списання цінних паперів зі свого рахунку у цінних паперах, який знаходиться в базі даних, що передана уповноваженому на зберігання Зберігачем, з метою подальшого їх зарахування на рахунок у цінних паперах, відкритий власнику у обраного ним зберігача. Якщо у виписці про стан рахунку у цінних паперах зазначені цінні папери різних випусків, то власник повинен надати уповноваженому на зберігання розпорядження про списання цінних паперів окремо за кожним випуском.
3. Після одержання від власника розпорядження про зарахування цінних паперів обраний власником зберігач повинен надати уповноваженому на зберігання розпорядження про переказ зазначених цінних паперів з Рахунку на рахунок у цінних паперах, відкритий йому в уповноваженого на зберігання.
Уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів з дня отримання розпорядження про списання цінних паперів від власника та розпорядження про переказ цих цінних паперів від обраного ним зберігача повинен списати вказані в розпорядженнях цінні папери з рахунку у цінних паперах власника, який знаходиться в базі даних, що передана уповноваженому на зберігання Зберігачем, з одночасним відображенням цієї операції на Рахунку, що супроводжується переказом цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах обраного власником зберігача, та складанням звіту про її виконання.
4. Обраний власником зберігач протягом 1 робочого дня з дня отримання від уповноваженого на зберігання звіту, зазначеного у пункті 3 цього розділу, повинен зарахувати зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах свого депонента.
5. Після зарахування цінних паперів на рахунок власника зберігач повинен повідомити його про це та надати виписку про стан його рахунку у цінних паперах.