Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається)

Вид материала

Документы

Содержание VII. Контроль Директор департаменту методології

Подобный материал:

• Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
• Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме, 394.27kb.
• Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
• Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
• Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
• З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
• Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
• 1 Загальні положення, 699.02kb.
• "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
• Розділ I загальні положення, 644.59kb.

VII. Контроль

1. Контроль за дотриманням Зберігачем та іншими професійними учасниками фондового ринку вимог цього Положення здійснюють Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні управління згідно із законодавством.

2. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку здійснює ведення реєстру зберігачів, що припинили Діяльність зберігача, в якому повинна бути зазначена інформація щодо осіб, яким передані на зберігання цінні папери власників, що не закрили рахунки в цінних паперах у цих зберігачів відповідно до вимог цього Положення.

3. Уповноважений на зберігання повинен щокварталу не пізніше п'ятнадцятого числа місяця, наступного за звітним кварталом, інформувати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку щодо переданих до нього як до уповноваженого на зберігання відповідно до вимог глави 3 розділу IV цього Положення документів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних Зберігача, який припинив провадження Діяльності зберігача згідно з умовами цього Положення.

 

Директор департаменту методології регулювання ринку цінних паперів

О. Тарасенко

 

Додаток 1 до Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів

Акт N __
приймання-передавання документів, баз даних та архівів баз даних

складений "___" ____________ 20__ року про те, що Зберігач ______________________________________________________________________________                                   (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону) ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________, ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія _______ N ____________, видана Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку від "___" ____________ 20__ року, здав, а зберігач (зберігач-правонаступник) ______________________________________________________ ______________________________________________________________________________________,                            (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону) ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія ________ N ______________, видана Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20__ року, прийняв ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________              (зазначається відповідний підпункт пункту 1 глави 1 розділу V Положення про припинення провадження           професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача       цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480) згідно з описом на _____ аркушах, який є невід'ємною частиною цього акта. Акт складений у двох примірниках, які мають однакову юридичну силу.

Від Зберігача: ___________________________________ (посада) ___________________________________ (ініціали, прізвище) ___________________________________ (підпис) М. П.

Від зберігача-правонаступника: ___________________________________ (посада) ___________________________________ (ініціали, прізвище) ___________________________________ (підпис) М. П.

 

Додаток 2 до Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів

Акт N ______
приймання-передавання документів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних

складений "___" ____________ 20__ року про те, що Зберігач _______________________________________________________________________________                                (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону) ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________, ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія _______ N ___________, видана Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20__ року, здав,  а депозитарій як уповноважений на зберігання ______________________________________________                                                                                                                                      (повне найменування, ______________________________________________________________________________________                                             ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону) ______________________________________________________________________________________, ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, серія ________ N _____________, видана Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20__ року, прийняв ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________           (зазначається відповідний підпункт пункту 1 глави 1 розділу V Положення про припинення провадження       професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача     цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480) згідно з описом на _____ аркушах, який є невід'ємною частиною цього акта. Акт складений у двох примірниках, які мають однакову юридичну силу.

Від Зберігача: ___________________________________ (посада) ___________________________________ (ініціали, прізвище) ___________________________________ (підпис) М. П.

Від зберігача-правонаступника: ___________________________________ (посада) ___________________________________ (ініціали, прізвище) ___________________________________ (підпис) М. П.

 

Додаток 3 до Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів

(на офіційному бланку Зберігача)

Вих. N __________ від __________

Уповноваженому на зберігання ________________________________ (місцезнаходження)