Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається)

Вид материала

Документы

Содержание II. Порядок підготовчих дій зберігача у разі припинення провадження ним Діяльності зберігача

Подобный материал:

• Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
• Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме, 394.27kb.
• Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
• Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
• Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
• З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
• Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
• 1 Загальні положення, 699.02kb.
• "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
• Розділ I загальні положення, 644.59kb.

II. Порядок підготовчих дій зберігача у разі припинення провадження ним Діяльності зберігача

1. Зберігач у разі прийняття уповноваженим його органом рішення про припинення провадження Діяльності зберігача повинен протягом строку дії Ліцензії до дати подання органу ліцензування заяви про її анулювання здійснити всі необхідні дії щодо завершення зазначеного виду професійної діяльності відповідно до укладених договорів та вимог законодавства, у тому числі цього Положення.

2. У разі прийняття уповноваженим органом Зберігача рішення про припинення провадження Діяльності зберігача або припинення як юридичної особи дата прийняття цього рішення є датою припинення діяльності, і всі його дії щодо закриття рахунків у цінних паперах депонентів цього Зберігача мають бути завершені до дати закінчення строку дії Ліцензії. Зберігач повинен протягом 3 робочих днів з дати прийняття вищезазначеного рішення повідомити про це орган ліцензування. Таке повідомлення має містити інформацію щодо запланованих Зберігачем дій у разі незакриття всіма його депонентами рахунків у цінних паперах.

3. У разі відкриття ліквідаційної процедури дата відкриття ліквідаційної процедури є датою припинення діяльності.

4. У разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів або неможливості забезпечити Зберігачем виконання ліцензійних умов, установлених для Діяльності зберігача, крім відкриття ліквідаційної процедури, дата набрання чинності даним рішенням є датою припинення діяльності.

Орган ліцензування протягом 3 робочих днів з дати прийняття рішення про анулювання Ліцензії надсилає відповідне повідомлення депозитаріям. До цього повідомлення додається копія цього рішення, засвідчена в установленому порядку.

5. Протягом 3 робочих днів з дати припинення діяльності Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) повинен письмово повідомити:

депозитарій(ї), з яким(и) цим Зберігачем укладений(і) депозитарний(і) договір(ори), про початок процедури припинення Діяльності зберігача;

депонентів із зворотним письмовим повідомленням про отримання щодо необхідності закриття рахунків у цінних паперах із зазначенням попередження, що у разі незакриття депонентом рахунку протягом 60 календарних днів з дати припинення Діяльності зберігача належні йому цінні папери, які обліковуються на його рахунку в цінних паперах, будуть у подальшому зберігатися та обліковуватися:

в уповноваженого на зберігання на рахунку в цінних паперах Зберігача, який залишається в системі депозитарного обліку депозитарію після припинення Зберігачем Діяльності зберігача для обліку цінних паперів тих його депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах в установленому порядку (далі - Рахунок), або;

у зберігача-правонаступника - у разі передання Зберігачем своїх повноважень іншому зберігачу.

Зазначені цінні папери на відповідних рахунках будуть обмежені в обігу (заблоковані) до моменту звернення цих власників до уповноваженого на зберігання або до зберігача-правонаступника щодо переказу належних їм цінних паперів до обраного ними зберігача або укладання договору про відкриття рахунку у цінних паперах у зберігача-правонаступника.

6. У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії (у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості Зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для Діяльності зберігача, крім випадку відкриття ліквідаційної процедури) копія баз даних за станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання, повинна бути передана на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання.

Передавання копії баз даних повинно бути виконано Зберігачем (або ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 3 робочих днів від дати припинення діяльності. Передавання оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами Зберігача (або ліквідатора в разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання.

7. Закриття рахунків у цінних паперах депонентів Зберігача здійснюється відповідно до пункту 5 глави 1 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112 (далі - Положення про депозитарну діяльність).

8. Якщо протягом 60 календарних днів від дати припинення діяльності Зберігача не всі депоненти закрили свої рахунки у цінних паперах, то Зберігач здійснює дії, визначені розділом IV цього Положення.

III. Визначення особи, яка забезпечуватиме подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача

1. У разі припинення Зберігача внаслідок його реорганізації шляхом приєднання до іншої юридичної особи уповноваженим органом управління Зберігача повинно бути обрано особу, яка в подальшому забезпечить облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Зберігача.

Такою особою є юридична особа, до якої приєднається Зберігач, якщо вона має Ліцензію, або уповноважений на зберігання.

Питання про обрання особи, що в подальшому забезпечить облік та обслуговування/зберігання цінних паперів, що обліковуються на незакритих рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача, як зберігача-правонаступника повинно бути включено до порядку денного уповноваженого органу Зберігача та зберігача-правонаступника, на якому прийматиметься рішення про реорганізацію шляхом приєднання.

2. У разі прийняття уповноваженим органом управління Зберігача рішення про припинення провадження Діяльності зберігача або припинення Зберігача як юридичної особи, у тому числі внаслідок його реорганізації шляхом приєднання до іншої юридичної особи, яка не має Ліцензії, уповноваженим органом управління Зберігача повинно бути обрано особу, яка в подальшому забезпечить облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Зберігача.

Такою особою може бути юридична особа, яка має Ліцензію, або уповноважений на зберігання.

Рішення про обрання особи, що в подальшому забезпечить облік та обслуговування/зберігання цінних паперів, що обліковуються на незакритих рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача, як зберігача-правонаступника, про затвердження умов договору про подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача, зі зберігачем-правонаступником (далі - Договір) приймається уповноваженим органом Зберігача після попереднього узгодження вказаних питань з уповноваженим органом зберігача-правонаступника.

3. У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії (у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для Діяльності зберігача, крім випадку відкриття ліквідаційної процедури) всі документи, архіви баз даних Зберігача, інформація щодо тих його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, передаються виключно до уповноваженого на зберігання.