Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (додається)
| Вид материала | Документы |
СодержаниеIV. Порядок дій Зберігача у разі припинення провадження ним Діяльності зберігача 1. Послідовність дій Зберігача в процесі реорга |
- Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії ав №493255 від 21. 10. 2009, 263.64kb.
- Ровадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме, 394.27kb.
- Порядок внесення змін до регламенту, 1019.64kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
- 1 Загальні положення, 699.02kb.
- "Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку", 1126.05kb.
- Розділ I загальні положення, 644.59kb.
IV. Порядок дій Зберігача у разі припинення провадження ним Діяльності зберігача
1. Послідовність дій Зберігача в процесі реорганізації шляхом приєднання
1. У разі припинення Діяльності зберігача в процесі реорганізації шляхом приєднання до юридичної особи, яка має Ліцензію, така особа (зберігач-правонаступник) на підставі відповідних рішень, прийнятих уповноваженими органами цієї особи та Зберігача, може прийняти на подальший облік та обслуговування/зберігання цінні папери депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача.
Після завершення процедури закриття депонентами своїх рахунків у цінних паперах архіви баз даних, бази даних та документи, які залишаються після припинення провадження Зберігачем Діяльності зберігача, підлягають передаванню на зберігання зберігачу-правонаступнику згідно з планом-графіком, який узгоджується між Зберігачем, зберігачем-правонаступником і депозитарієм та підписується їх уповноваженими особами.
2. Зберігач-правонаступник повинен мати відкритий рахунок в цінних паперах в депозитарії, який обслуговує Зберігача.
3. Зберігач повинен протягом 3 робочих днів після завершення процедури закриття депонентами своїх рахунків у цінних паперах надати до органу ліцензування із відповідним супроводжувальним листом такі документи:
копії протоколів або витяги з них, засвідчені в установленому порядку, якими оформлені рішення уповноважених органів Зберігача та зберігача-правонаступника щодо передачі на подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача, до зберігача-правонаступника;
копію плану-графіка передавання Зберігачем зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, бази даних та документів, які залишаються після припинення провадження Зберігачем Діяльності зберігача.
4. Зберігач згідно з узгодженим планом-графіком повинен:
4.1 скласти у формі паперового та електронного документа переліки власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів (у разі зберігання сертифікатів цінних паперів відокремленим способом повинні зазначатися індивідуальні ознаки цих сертифікатів) /далі - Переліки/, та у формі паперових документів - виписки про стан рахунків у цінних паперах цих власників. Виписки про стан рахунків у цінних паперах складаються за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, баз даних та документів, окремо:
за усіма цінними паперами, що обліковуються та зберігаються в депозитарії на рахунку у цінних паперах Зберігача;
за кожним випуском цінних паперів, що обліковуються у Зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів та не обліковуються в депозитарії на рахунку у цінних паперах Зберігача;
4.2 підготувати для передання:
сертифікати цінних паперів на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі Зберігача (за наявності знерухомлених у Зберігача цінних паперів);
передавальні розпорядження, складені від імені Зберігача, щодо внесення змін до систем реєстрів певних емітентів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до зберігача-правонаступника (у разі наявності знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів);
договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів, зазначеним у Переліках, та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках;
архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передання зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, баз даних та документів;
бази даних Зберігача за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання Зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, баз даних та документів;
консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у Зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах Зберігача в депозитарії), складений за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання зберігачу-правонаступнику архівів баз даних, баз даних та документів, засвідчений підписом керівника Зберігача та печаткою Зберігача. Консолідований баланс складається окремо за кожним депозитарієм, в якому Зберігачу відкритий рахунок у цінних паперах.
5. Передавання баз даних та документів, зазначених у пункті 4 цієї глави, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами Зберігача, зберігача-правонаступника й складається не менше ніж у двох примірниках (додаток 1). Після підписання цього акта Зберігач вважається таким, що припинив свою Діяльність зберігача, та може подати до органу ліцензування заяву на анулювання Ліцензії.
6. Відкриття рахунків у цінних паперах депонентам, що не закрили свої рахунки у Зберігача, та зарахування на них цінних паперів здійснюються зберігачем-правонаступником протягом 20 робочих днів після підписання акта приймання-передавання на підставі отриманих документів.
Зарахування цінних паперів здійснюється відповідно до отриманих виписок про стан рахунків у цінних паперах депонентів.
7. Переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах Зберігача на рахунок у цінних паперах зберігача-правонаступника у депозитарії здійснюється депозитарієм протягом 3 робочих днів з дня отримання від Зберігача та зберігача-правонаступника розпоряджень про переказ цінних паперів.
8. Зберігач-правонаступник після одержання від Зберігача документів щодо знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів повинен протягом 5 робочих днів звернутися до відповідних реєстроутримувачів та надати:
передавальне розпорядження, складене від імені Зберігача, щодо внесення змін до системи реєстру, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у Зберігача цінних паперів на зберігання та облік до зберігача-правонаступника;
свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів про цінні папери, що знерухомлені у Зберігача як номінального утримувача (погашається та залишається у реєстроутримувача);
свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів про цінні папери, що знерухомлені у зберігача-правонаступника як номінального утримувача (погашається та залишається у реєстроутримувача) /за наявності/;
копії протоколів або витяги з них, засвідчені в установленому порядку, якими оформлені рішення уповноважених органів Зберігача та зберігача-правонаступника щодо передачі на подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача, до зберігача-правонаступника.
У разі відсутності в системі реєстру власників іменних цінних паперів певного емітента особового рахунку зберігача-правонаступника як номінального утримувача порядок його відкриття та перелік необхідних для цього документів визначаються Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316 (далі - Положення про порядок ведення реєстрів).
9. Реєстроутримувач протягом 5 робочих днів з дати отримання зазначених у попередньому пункті цієї глави документів від зберігача-правонаступника повинен відкрити йому особовий рахунок як номінальному утримувачу (якщо раніше рахунок не був відкритий) та внести зміни до системи реєстру, пов'язані з переміщенням знерухомлених цінних паперів для обліку та зберігання від номінального утримувача - Зберігача до номінального утримувача - зберігача-правонаступника, відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів.
10. Зберігач-правонаступник, зареєстрований у системі реєстру власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, зобов'язаний зарахувати цінні папери на рахунки у цінних паперах депонентів протягом одного робочого дня з дати отримання від реєстроутримувача свідоцтва про знерухомлення відповідних іменних цінних паперів.
11. Цінні папери, зараховані на рахунки у цінних паперах депонентів, зазначених у Переліках, мають бути заблоковані до моменту звернення цих осіб до зберігача-правонаступника щодо переказу належних їм цінних паперів до обраного ними зберігача або укладання договору про відкриття рахунку у цінних паперах із зберігачем-правонаступником.
12. У разі скасування реєстрації випуску іменних цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів, що знерухомлені у Зберігача, реєстратор повідомляє про це зберігача-правонаступника та надає йому копію(ї) відповідного(их) документа(ів) щодо скасування реєстрації випуску іменних цінних паперів. Зберігач-правонаступник зараховує ці цінні папери на відповідні рахунки у цінних паперах власників та здійснює їх блокування. Після цього зберігач-правонаступник здійснює відповідні дії, визначені Положенням про депозитарну діяльність.
13. У разі припинення реєстроутримувачем ведення реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску, зокрема у зв'язку з анулюванням ліцензії реєстроутримувача на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів або розірванням договору на ведення реєстру з емітентом та непередання в установленому порядку новому реєстроутримувачу системи реєстру власників іменних цінних паперів зберігач-правонаступник призупиняє депозитарні операції щодо зарахування цінних паперів цього випуску на рахунки в цінних паперах депонентів, зазначених у Переліках, до відновлення ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів.
Після відновлення ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів зберігач-правонаступник подає новому реєстроутримувачу отримані від Зберігача відповідні документи, на підставі яких реєстроутримувач вносить зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів, пов'язані з переміщенням знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів для обліку та зберігання від номінального утримувача - Зберігача до номінального утримувача - зберігача-правонаступника, відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів.