Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за III квартал 2010 года екатеринбург
| Вид материала | Реферат |
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2071.91kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2234.66kb.
- «Анализ состояния финансового рынка, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам, 151.75kb.
- 1. 12. Федеральная служба по финансовым рынкам, 141.58kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам доклад о результатах и основных направлениях, 2079.14kb.
- Н. Н. Калинина Инновационная модель формирования экономических компетенций, предпринимательских, 106.02kb.
- Доклад Губернатора Тюменской области В. В. Якушева «О развитии железнодорожного транспорта, 93.87kb.
- Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе, г. Екатеринбург Развитие, 94.64kb.
- Мониторинг сми РФ по пенсионной тематике 29 марта 2010 года, 1541.73kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам рассмотрела Ваше обращение от 11. 06. 2004, 10.48kb.
5. КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮЩЕГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
В III квартале 2010 года Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на территории УрФО проведено 210 проверок участников финансовых рынков, из них 9 плановых, 1 внеплановая и 200 камеральных (см. табл. 43).
^ Таблица 43
Проверки участников финансового рынка Уральского федерального округа в III квартале 2010 года
| № п/п | Субъект Российской Федерации | ^ Количество проверок | |||||||
| Всего | Плановых | Внеплановых | Камеральных | В т.ч. проверки эмитентов | Проверки профучастников | Проверки КИ (НПФ, УК, ДУ ПИФами) | Другие поднадзорные организации | ||
| 1. | Свердловская область | 57 | 5 | - | 52 | 48 | 8 | 1 | - |
| 2. | Тюменская область | 34 | 1 | - | 33 | 31 | 3 | - | - |
| 3. | Ханты-Мансийский АО-Югра | 48 | 1 | - | 47 | 46 | - | - | 2 |
| 4. | Ямало-Ненецкий АО | 13 | - | 1 | 12 | 13 | - | - | - |
| 5. | Курганская область | 15 | - | - | 15 | 14 | 1 | - | - |
| 6. | Челябинская Область | 41 | 2 | - | 39 | 39 | 1 | 1 | - |
| 7. | Иные субъекты РФ | 2 | - | - | 2 | 2 | - | - | - |
| ^ Всего по УрФО: | 210 | 9 | 1 | 200 | 193 | 13 | 2 | 2 | |
Источник: РО ФСФР России в УрФО
- ^
ИНФОРМАЦИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ ПРОВЕДЕННЫХ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ И АТТЕСТОВАННЫХ СПЕЦИАЛИСТАХ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА
В III квартале 2010 года аккредитованными ФСФР России организациями на проведение квалификационных экзаменов, на территории Уральского
федерального округа было проведено 39 квалификационных экзаменов т.ч. 11 базовых. (см. табл.44)
^ Таблица 44
Аттестационная деятельность на территории Уральского федерального округа в III квартале 2010 года.
| Наименование аккредитованной организации | Базовый | Серия 1.0 | Серия 2.0 | Серия 3.0 | Серия 4.0 | Серия 5.0 | Серия 6.0 | ||||||||||||||
| дата проведения | кол-во сдававших | кол-во сдавших | дата проведения | кол-во сдававших | кол-во сдавших | дата проведения | кол-во сдававших | кол-во сдавших | дата проведения | кол-во сдававших | кол-во сдавших | дата проведения | кол-во сдававших | кол-во сдавших | дата проведения | кол-во сдававших | кол-во сдавших | дата проведения | кол-во сдававших | кол-во сдавших | |
| УИФР | 02.07 | 5 | 4 | 02.07 | 4 | 3 | - | - | - | 02.07 | 2 | 2 | 02.07 | 5 | 4 | 02.07 | 9 | 8 | 02.07 | 2 | 2 |
| 27.08 | 6 | 5 | 27.08 | 4 | 3 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 27.08 | 3 | 3 | - | - | - | |
| 10.09 | 8 | 7 | 10.09 | 5 | 4 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 10.09 | 3 | 1 | 10.09 | 1 | - | |
| 24.09 | 5 | 4 | 24.09 | 2 | 1 | 24.09 | 1 | 1 | 24.09 | 2 | 2 | 24.09 | 2 | 2 | 24.09 | 6 | 6 | - | - | - | |
| Уральский филиал НАУФОР | 26.07 | 1 | 1 | 26.07 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 26.07 | 1 | 1 | - | - | - |
| 09.08 | 2 | 1 | 09.08 | 4 | 2 | - | - | - | - | - | - | 09.08 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | |
| 13.09 | 3 | 3 | 13.09 | 2 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| Челябинский филиал НАУФОР | 19.07 | 4 | 3 | 19.07 | 2 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 19.07 | 1 | 1 | - | - | - |
| 23.08 | 5 | 3 | 23.08 | 3 | 2 | - | - | - | - | - | - | 23.08 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | |
| 23.09 | 6 | 4 | 23.09 | 3 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 23.05 | 2 | 2 | - | - | - | |
| ТюмГУ | 29.09 | 1 | 0 | 29.09 | 2 | 1 | - | - | - | - | - | - | 29.09 | 1 | - | - | - | - | - | - | - |
| Всего: | 11 | 45 | 35 | 11 | 32 | 20 | 1 | 1 | 1 | 2 | 4 | 4 | 5 | 10 | 8 | 7 | 25 | 22 | 2 | 3 | 2 |
В III квартале 2010 года количество аттестованных специалистов аккредитованными организациями на проведение квалификационных экзаменов на территории Уральского федерального округа составило 57 из 75 сдававших (76%) (см. рис. 31). Число сдававших по сравнению с I кварталом 2010 года увеличилось на 44%, а число сдавших на 40%.
Рисунок 31
