Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за III квартал 2010 года екатеринбург
Вид материала | Реферат |
Содержание10. Нормотворчество федеральной службы по финансовым рынкам в iii квартале 2010 года |
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2071.91kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2234.66kb.
- «Анализ состояния финансового рынка, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам, 151.75kb.
- 1. 12. Федеральная служба по финансовым рынкам, 141.58kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам доклад о результатах и основных направлениях, 2079.14kb.
- Н. Н. Калинина Инновационная модель формирования экономических компетенций, предпринимательских, 106.02kb.
- Доклад Губернатора Тюменской области В. В. Якушева «О развитии железнодорожного транспорта, 93.87kb.
- Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе, г. Екатеринбург Развитие, 94.64kb.
- Мониторинг сми РФ по пенсионной тематике 29 марта 2010 года, 1541.73kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам рассмотрела Ваше обращение от 11. 06. 2004, 10.48kb.
10. НОРМОТВОРЧЕСТВО ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМВ III КВАРТАЛЕ 2010 ГОДАПРИКАЗ ФСФР РФ от 06.07.2010 N 10-44/пз-н "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Зарегистрировано в Минюсте РФ12 августа 2010 г. N 18139) Документ опубликован в Российской газете, N 192, 27.08.2010, начало действия документа – 19.10.2010. Утверждены прилагаемые типовые формы: договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию; договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией; договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.07.2010 N 10-46/пз-н "Об особенностях применения оснований для исключения ценных бумаг из котировальных списков фондовых бирж" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.08.2010 N 18136) Документ опубликован в Российской газете, N 192, 27.08.2010, в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 35, 30.08.2010 начало действия документа – 07.09.2010. Установлено, что требования к отсутствию у эмитента убытков по итогам двух лет из последних трех, установленные Положением о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный N 10489 <*>), предъявляемые для включения акций и облигаций этого эмитента в котировальные списки "А" первого и второго уровней фондовых бирж, не применяются при принятии фондовыми биржами решения об исключении акций и облигаций из указанных котировальных списков в случае, если указанные убытки возникли по итогам 2008 и 2009 годов. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-47/пз-н "О внесении изменений в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.08.2010 N 18128) Документ опубликован в в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 35, 30.08.2010 начало действия документа – 10.09.2010. 1. Раздел 2.1 "Общие положения о раскрытии информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг" главы II "Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг" дополнены пунктом 2.1.3 следующего содержания: В случае если в соответствии с настоящей главой Положения сообщения, раскрываемые на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг, подлежат раскрытию путем их опубликования эмитентом на странице в сети Интернет, тексты этих сообщений должны быть доступны на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для их опубликования в сети Интернет, а если они опубликованы в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты их опубликования в сети Интернет.". 2. Пункт 8.2.3 представлен в следующей редакции: 8.2.3. Годовой отчет акционерного общества должен содержать: информацию об объеме каждого из использованных акционерным обществом в отчетном году видов энергетических ресурсов (атомная энергия, тепловая энергия, электрическая энергия, электромагнитная энергия, нефть, бензин автомобильный, топливо дизельное, мазут топочный, газ естественный (природный), уголь, горючие сланцы, торф и др.) в натуральном выражении и в денежном выражении; 3. Если по окончании второго финансового года или каждого последующего финансового года стоимость чистых активов акционерного общества окажется меньше его уставного капитала, годовой отчет акционерного общества должен включать раздел о состоянии его чистых активов. Раздел о состоянии чистых активов акционерного общества должен содержать: показатели, характеризующие динамику изменения стоимости чистых активов и уставного капитала общества за три последних завершенных финансовых года, включая отчетный год, или, если общество существует менее чем три года, за каждый завершенный финансовый год; результаты анализа причин и факторов, которые, по мнению совета директоров (наблюдательного совета) общества, привели к тому, что стоимость чистых активов общества оказалась меньше его уставного капитала; перечень мер по приведению стоимости чистых активов общества в соответствие с величиной его уставного капитала.". ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-48/пз-н "О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.08.2010 N 18112) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 35, 30.08.2010 начало действия документа – 10.09.2010. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 30.08.2010 N 18288) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 38, 20.09.2010 начало действия документа – 01.10.2010. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных настоящим Положением, лицензионным требованием и условием для соискателя лицензии является размещение собственных средств соискателя лицензии на депозитном вкладе в кредитной организации на срок не менее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии, при этом не допускается размещение денежных средств во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования, и/или наличие собственных средств соискателя лицензии, рассчитанных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, при условии, что в состав активов принимаемых к расчету собственных средств включаются только активы, предусмотренные пунктами 3.1, 3.2, 3.8, 3.12 и 3.13 Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденного Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н ПРИКАЗ ФСФР РФ от 22.07.2010 N 10-50/пз-н "О внесении изменений в Перечень расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, утвержденный Приказом ФСФР России от 28.02.2008 N 08-7/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.08.2010 N 18274) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 38, 20.09.2010 начало действия документа – 01.10.2010. Расходы по оплате анализа инвестиционных проектов, в том числе различных видов экспертиз, проведение аудита отчетности и правовой экспертизы учредительных документов и деятельности хозяйственных обществ, акции (доли в уставном капитале) которых приобретаются в состав имущества Фонда, если паевые инвестиционные фонды относятся к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или договором доверительного управления активами акционерного инвестиционного фонда предусмотрена возможность приобретения акций и (или) долей в уставных капиталах хозяйственных обществ. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.10.2010 N 18683) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 45, 08.11.2010 начало действия документа – 19.11.2010. Внесены дополнительные виды лицевого счета зарегистрированных лиц: - лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц; - лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит. Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем. Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет. Регистратор вправе установить Правилами ведения реестра порядок закрытия лицевого счета. Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях: - по заявлению зарегистрированного лица; - на основании внутреннего распоряжения регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету; - на основании поступивших регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников; - на основании предоставленной регистратору или полученной регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица; - на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка. Сроки исполнения операции по закрытию лицевого счета определяются Правилами ведения реестра. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.08.2010 N 10-54/пз-н "О внесении изменений в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 28.10.2008 N 08-42/пз-н" Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 8, 2010 ПРИКАЗ ФСФР РФ от 12.08.2010 N 10-55/пз-н "Об утверждении Регламента Федеральной службы по финансовым рынкам" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.09.2010 N 18583) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 44 , 01.11.2010 начало действия документа – 12.11.2010. ФСФР России обеспечивает мобилизационную подготовку и осуществляет организацию и ведение гражданской обороны. Структура и штатное расписание территориального органа ФСФР России утверждаются руководителем территориального органа после их согласования с центральным аппаратом ФСФР России в пределах установленного фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию помещений) на основе утвержденной схемы размещения территориальных органов ФСФР России с учетом реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих нормативную численность соответствующих структурных подразделений. Руководитель ФСФР России представляет в установленном порядке государственных служащих центрального аппарата ФСФР России, территориальных органов ФСФР России и других лиц, осуществляющих деятельность в установленной сфере деятельности, к присвоению почетных званий, награждению государственными наградами Российской Федерации, награждению ведомственными наградами ФСФР России; Общественный совет участников финансового рынка при ФСФР России (далее - Общественный совет) является постоянно действующим совещательно-консультативным органом. Приказ ФСФР РФ от 12.08.2010 N 10-56/пз-н "Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.09.2010 N 18404) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 39 , 27.09.2010 начало действия документа – 08.10.2010. Установлено, что в случае реорганизации в форме преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), которому открыт лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг, а также в случае его реорганизации в форме присоединения к другому депозитарию (доверительному управляющему), которому в реестре владельцев именных ценных бумаг не открыт лицевой счет номинального держателя (доверительного управляющего), регистратором или эмитентом, осуществляющим самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - держатель реестра), в реестре владельцев именных ценных бумаг проводится операция по внесению изменений в информацию указанного лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего). Установлено, что в течение 15 рабочих дней после получения от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг переоформленного в установленном порядке бланка лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг юридическое лицо, созданное в результате преобразования, должно предоставить копию бланка указанной лицензии, заверенную в установленном порядке, держателю реестра. Установлено, что в случае присоединения номинального держателя к другому депозитарию, которому в реестре владельцев именных ценных бумаг открыт лицевой счет номинального держателя, держателем реестра проводится перерегистрация ценных бумаг с лицевого счета присоединенного номинального держателя на лицевой счет номинального держателя, к которому осуществлено присоединение, на основании распоряжения последнего, а также документа (документов), предусмотренного (предусмотренных) подпунктом 4 пункта 2 настоящего Приказа. Признан утратившим силу Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.06.2009 N 09-20/пз-н "Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 13.07.2009, регистрационный N 14334). ПРИКАЗ ФСФР РФ от 17.08.2010 N 10-57/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (экзамен седьмой серии)" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.09.2010 N 18585) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 45 , 08.11.2010 начало действия документа – 19.11.2010. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 17.08.2010 N 10-58/пз-н "О внесении изменений в Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), утвержденную Приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.09.2010 N 18547) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 43 , 25.10.2010 начало действия документа – 05.11.2010. Раздел II "Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена" Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)", утвержденной Приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н, изложить в следующей редакции. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 26.08.2010 N 10-59/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.09.2010 N 18403) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 40 , 04.10.2010 начало действия документа – 15.10.2010. В абзаце втором пункта 6.5.2 Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный N 10489) <*>, слова "в формате с расширением *.mdb" заменить на: "в текстовом формате с разделителем "табуляция" и расширением *.txt". ПРИКАЗ ФСФР РФ от 02.09.2010 N 10-207/пз "Об утверждении Положения о комиссии Федеральной службы по финансовым рынкам по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных гражданских служащих и урегулированию конфликта интересов" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.10.2010 N 18598) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 43 , 25.10.2010 начало действия документа – 05.11.2010. 1. Настоящим Положением о комиссии Федеральной службы по финансовым рынкам по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных гражданских служащих и урегулированию конфликта интересов (далее - Положение) определяется порядок формирования и деятельности комиссии центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных гражданских служащих и урегулированию конфликта интересов (далее - Комиссия) в соответствии с Федеральным законом от 25.12.2008 N 273-ФЗ "О противодействии коррупции". 2. Комиссия в своей деятельности руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, настоящим Положением, а также актами иных государственных органов. 3. Основной задачей Комиссии является содействие руководству ФСФР России: а) в обеспечении соблюдения федеральными государственными гражданскими служащими (далее - гражданские служащие) ФСФР России ограничений и запретов, требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов, а также в обеспечении исполнения ими обязанностей, установленных Федеральным законом от 25.12.2008 N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", другими федеральными законами (далее - требования к служебному поведению и (или) требования об урегулировании конфликта интересов); б) в осуществлении в ФСФР России мер по предупреждению коррупции. 4. Комиссия рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и (или) требований об урегулировании конфликта интересов, в отношении гражданских служащих центрального аппарата, руководителей и заместителей руководителей территориальных органов ФСФР России. 5. Сообщения о преступлениях и административных правонарушениях, а также анонимные обращения Комиссия не рассматривает. Также Комиссия не проводит проверки по фактам нарушения служебной дисциплины. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.09.2010 N 10-60/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.10.2010 N 18832) Документ опубликован не был 1. Настоящее Положение устанавливает порядок, формы и сроки представления негосударственным пенсионным фондом отчетности по обязательному пенсионному страхованию. 2. Отчеты негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию (далее - отчеты) составляются нарастающим итогом с 1 января отчетного года по состоянию на последний календарный день (отчетную дату) каждого отчетного квартала по формам согласно приложению к настоящему Положению. 3. Отчеты за I, II и III кварталы представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок, не превышающий 30 календарных дней, следующих за последним календарным днем (отчетной датой) соответствующего квартала. 4. Отчет за IV квартал представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок, не превышающий 45 календарных дней, следующих за последним календарным днем (отчетной датой) отчетного года. 5. Отчеты, указанные в пункте 2 настоящего Положения, представляются негосударственным пенсионным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной цифровой подписью либо путем направления документа на бумажном носителе с приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе и одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте. Адрес электронной почты для направления отчета размещается на официальном сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет. Отчетность на бумажном носителе должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица и скреплена печатью негосударственного пенсионного фонда. ПРИКАЗ ФСФР РФ от 23.09.2010 N 10-62/пз-н "О внесении изменений в Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.10.2010 N 18687) Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 45 , 08.11.2010 начало действия документа – 19.11.2010. 1. Пункт 1.3 Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (далее - Порядок), изложить в следующей редакции: "1.3. Представление электронного документа осуществляется участником информационного обмена в соответствии с главой II настоящего Порядка.". 2. Пункт 1.6 исключить. Пункт 1.7 считать соответственно пунктом 1.6. 3. Дополнить Порядок главой III в следующей редакции: "III. Входной контроль и регистрация электронных документов в Федеральной службе по финансовым рынкам. 3.1. Все поступающие в ФСФР России электронные документы проходят проверку на подтверждение их подлинности и контроль целостности (входной контроль), а также на соответствие требованиям настоящего Порядка. 3.2. Этапами входного контроля являются: I этап - этап проверки ЭЦП участника информационного обмена; II этап - этап проверки формата электронного документа. По окончании каждого этапа проверки участник информационного обмена получает от ФСФР России соответствующие уведомления о результатах проверки электронного документа (далее - статус проверки). 3.3. Все уведомления, исходящие от ФСФР России, подписываются ЭЦП уполномоченного лица ФСФР России. 3.4. Значения статусов проверки. 1 ЦБ РФ 2 osti.ru/ 3 www.ng.ru 4 По данным Агентства энергетической информации при Правительстве США (EIA, октябрь 2010 г.), в 2007 г. спрос на нефть в мире достиг максимального уровня. 5 Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) – это фонд, состоящий из вложений частных инвесторов. Как физических лиц, так и компаний. Вся сумма денег, из которых состоит фонд, поделена на равные части, называемые паями. Каждый инвестор может приобрести один или несколько паев. |