Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г

• Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 8920.21kb.
• Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
• Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
• Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
• И финансированию терроризма, 370.16kb.
• Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
• Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
• Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
• Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
• Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.

Рекомендация 30 (структура и ресурсы надзорных органов)

Агентство финансового надзора

744. АФН не входит в состав Правительства Республики Казахстан, и подчиняется непосредственно Президенту Республики Казахстан.
     
745. Бюджет АФН формируется за счет средств Национального банка. Важные решения АФН принимаются Правлением АФН, в которое входят: Председатель АФН, заместители Председателя АФН, Председатель НБ РК, Министр финансов Республики Казахстан, Вице-министр экономического развития и торговли Республики Казахстан, Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности РФЦА, помощник Президента Республики Казахстан.
     
746. Регулированием и надзором в АФН занимаются три Департамента: Департамент надзора за банками; Департамент надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов; Департамент надзора за субъектами страхового рынка и другими финансовыми организациями. В каждом департаменте имеются отдельные подразделения по дистанционному надзору и инспектированию.
     
747. Штат Департамента надзора за банками АФН составляют 63 сотрудника, из них 24 сотрудника – управление дистанционного надзора, 36 – управления инспектирования. Штат Департамента надзора за субъектами страхового рынка и другими финансовыми организациями состоит из 34 человек. Департамент имеет 3 структурных подразделения: управление дистанционного надзора, осуществляющее функции надзора и контроля на дистанционной основе; управление инспектирования; управление развития, функциями которого является обеспечение совершенствования регулирования и надзора за страховой деятельностью. Сведения о штатном количестве Департамента надзора, за субъектами рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов, не предоставлены.
     
748. Согласно предоставленным положениям трех надзорных департаментов АФН, основными задачами данных департаментов является осуществление надзора за соблюдением подназорными субъектами установленных для них законодательством требований. Однако в положениях надзорных департаментов не предусмотрены положения контроля соблюдениям СФМ требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.
     
749. Согласно ^ Закону «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (ст.14), работники АФН несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления ими надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан.
     
750. В соответствии с информацией, предоставленной представителями РК, к сотрудникам АФН предъявляются требования, установленные законодательством о государственной службе, предъявляются требования к квалификации, профессионализму, стажу работы. Поступление на государственную службу производится на основе конкурсного отбора (Закон РК «О государственной службе»). Кандидат проходит тестирование на знание общих законов – Конституции РК, Законов РК «О государственной службе», «О борьбе с коррупцией», Кодекса этики государственного служащего, а также на знание законодательства РК, регулирующего деятельность финансового сектора.
     
751. Сотрудники АФН проходят обучение по методологии надзора за деятельностью финансовых организаций, проводимых такими организациями как IAIS (Международная ассоциация органов страхового надзора), FSI (Financial Stability Institute, г. Вена), а также на семинарах, проводимых надзорными органами других стран (Канады, Малайзии, Великобритании). Кроме того, сотрудники АФН проходили обучение на семинаре по вопросам ПОД/ФТ, организованном Всемирным банком и ПФР Казахстана, который проходил в г. Астане 9-11 февраля 2010г.
     
752. Отсутствует информация о том, что сотрудники АФН получали обучение по технике надзора в области ПОД/ФТ.
     
     ^ Национальный банк Республики Казахстан
     
753. Согласно данным, предоставленным Национальным банком Республики Казахстан, в центральном аппарате НБ РК контрольные и надзорные функции осуществляют 4 подразделения, в частности: Департамент платежного баланса и валютного регулирования, Департамент платежных систем, Департамент бухгалтерского учета и Департамент по работе с наличными деньгами. Общая численность сотрудников этих подразделений НБ РК составляет 126 человек.
     
754. В составе вышеуказанных Департаментов НБ РК (за исключением Департамента по работе с наличными деньгами) имеются Управления, осуществляющие проверку на местах, со штатной численностью - 31 человек.
     
755. Также, согласно предоставленным сведениям, в НБ РК имеются подразделения, осуществляющие проверки, в которых участвуют 237 инспекторов (за исключением сотрудников центрального аппарата, участвующих в проверках по вопросам законодательства о платежах и переводах денег в г. Алматы).
     
756. Согласно данным, предоставленным представителями НБ РК, сотрудники НБ РК проходили обучение на семинарах по ПОД/ФТ, в частности в 2008 году на 7 семинарах обучалось 13 сотрудников, в 2009 году на 4 семинарах - 5 сотрудников, и в 2010 году на 5 семинарах - 10 сотрудников. Отсутствует информация о том, что сотрудники НБ РК получали обучение по технике надзора в области ПОД/ФТ.
     
757. В предоставленных положениях надзорных департаментов, не предусмотрены положения контроля соблюдениям СФМ требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.
     
758. В Законе «О Национальном банке Республики Казахстан» имеется требование по не разглашению сведений, полученных от физических и юридических лиц.
     
759. Согласно «Правилам внутреннего трудового распорядка в НБ РК», утвержденным постановлением Совета директоров НБ РК от 28 января 2008 года, за № 8, занятие вакантной административной государственной должности в НБ осуществляется в соответствии с Законом о государственной службе и Правилами проведения конкурса на занятие вакантной административной государственной должности, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы от 24 ноября 1999 года № А-202.
     
     Минсвязи
     
760. В связи с тем, что информация, касающаяся структуры надзорных подразделений, штатной численности и технических ресурсов Минсвязи, осуществленных мерах по повышению квалификации в сфере ПОД/ФТ и др., не были представлены, команде оценки не представляется невозможным дать оценку эффективности системе надзора за операторами почты.
     
761. На момент проведения оценки, во всех компетентных органах отсутствовали специальные подразделения по вопросам ПОД/ФТ.