8. отчетность доверительного управляющего 20
| Вид материала | Отчет |
- Щих в отношениях по доверительному управлению наследственным имуществом: учредителя, 314.75kb.
- Отчётный доклад Управляющего совета моу сош №2 им. В. И. Ленина на конференции родителей, 100.33kb.
- Общие условия создания и доверительного управления имуществом общего фонда банковского, 615.47kb.
- Верхотуровой Елены Анатольевны. Она рассказ, 36.07kb.
- Ответственность арбитражного управляющего, 23.89kb.
- Изменения и дополнения в правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным, 69.25kb.
- Мониторинг сми РФ по пенсионной тематике 18 апреля 2011 года, 672.16kb.
- Отчет временного управляющего; заключение административного управляющего, 175.07kb.
- Инструкция по подготовке и отправке электронной отчетности в пк «сбис++», 62.84kb.
- Изменения и дополнения в правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным, 511.35kb.
2
1. ПУБЛИЧНАЯ ОФЕРТА 3
2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3
2.1. Термины и определения 3
2.2. Введение 5
2.3. Статус Фонда 5
2.4. Наименование Фонда 5
2.5. Учредители управления Фонда 5
2.6. Выгодоприобретатели 6
2.7. Имущество Фонда 6
2.8. Срок действия и порядок исполнения Договора 6
3. УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ 7
4. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ, ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА 9
4.1. Создание Фонда 9
4.2. Управление Фондом 10
4.3. Прекращение Договора с Учредителями управления и порядок полного или частичного выхода из Фонда Учредителя управления. 11
4.4. Прекращение деятельности Фонда 12
5. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 14
5.1. Обязанности Учредителей управления и Выгодоприобретателей. 14
5.2. Права Учредителей управления и Выгодоприобретателей. 14
5.3. Обязанности Доверительного управляющего 15
5.4. Права Доверительного управляющего 17
5.5. Ответственность сторон 18
6. УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ ФОНДА 18
7. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ 19
8. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО 20
И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ФОНДЕ 20
9. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ, КОМИССИЯ ЗА ВЫВОД СРЕДСТВ, ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО 22
10. ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ (ПРИБЫЛИ) ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯМ И НАЛОГООБЛАЖЕНИЕ 23
11. ОЦЕНКА СТОИМОСТИ АКТИВОВ ФОНДА 24
12. УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ФОНДА 26
13. ИЗМЕНЕНИЕ ОБЩИХ УСЛОВИЙ ФОНДА 27
14. Прочие условия 27
15. ПРИЛОЖЕНИЯ 28
1. ПУБЛИЧНАЯ ОФЕРТА
Настоящим ЗАО «ФИА-БАНК» (далее - Доверительный управляющий) объявляет о создании общего фонда банковского управления «ФИА-БАНК СБАЛАНСИРОВАННЫЙ» (далее - Фонд) и предлагает всем заинтересованным лицам, соответствующим указанным ниже критериям, заключить договор доверительного управления имуществом в порядке и в сроки, указанные в настоящей Публичной оферте (далее - Оферта), а также Инвестиционной декларации Фонда, являющейся неотъемлемой частью настоящей Оферты.
Настоящая Оферта адресована исключительно физическим и юридическим лицам, являющимся резидентами Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Настоящая Оферта должна рассматриваться как публичная и имеющая обязательную силу в соответствии со статьями 426 и 437 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Фонд учреждается на основе положений глав 16, 27, 28 (часть первая), главы 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (часть вторая), статей 5 и 6 Федерального закона “О банках и банковской деятельности”, статьи 5 главы 2 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”, а также Инструкции “О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации” № 63, утвержденной Приказом Банка России от 2.07.97 № 02-287 (в редакции Указаний ЦБ РФ от 25.05.1998 N 237-У, от 23.03.2001 N 938-У, с изменениями, внесенными Указанием ЦБ РФ от 18.05.1999 N 559-У), Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 N 07-37/пз-н.
2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2.1. Термины и определения
Общий фонд банковского управления «ФИА-БАНК СБАЛАНСИРОВАННЫЙ» – имущественный комплекс, состоящий из имущества, передаваемого в доверительное управление разными лицами и объединяемого на праве общей долевой собственности, а также приобретаемого доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления.
Общие условия Фонда – общие условия создания и доверительного управления имуществом Фонда.
Выгодоприобретатель – Учредитель управления и/или третьи лица, указанные Учредителями управления в порядке, установленном Общими условиями Фонда, имеющие право на часть доходов Фонда, приходящуюся на соответствующую долю имущества Учредителя Управления, заключившего Договор в пользу такого третьего лица.
Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, переданными Учредителями управления в Фонд в соответствии с заключенными ими с Доверительным управляющим договорами доверительного управления, и объединяемыми на праве общей долевой собственности.
Договор доверительного управления (далее – «Договор») – договор, в соответствии с которым одна сторона (Учредитель управления) передает другой стороне (Доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (Выгодоприобретателя). Договор заключается в виде договора присоединения к Общим условиям Фонда путем подачи Учредителем управления письменной заявки на передачу имущества в Фонд (далее – «Заявка на передачу имущества») по форме Приложения № 2А или Приложения № 2Б к Общим условиям Фонда. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении Договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены Договором.
Инвестиционная декларация – документ, содержащий информацию о предельном стоимостном объеме имущества Фонда, о доле каждого вида ценных бумаг, входящих в портфель инвестиций Фонда, доле средств, размещаемых в валютные ценности, об отраслевой диверсификации вложений. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью общих условий Фонда (Приложение № 1).
Номинальный пай – специальная учетная единица, в которых выражается доля каждого Учредителя управления в совокупном имуществе и доходах Фонда.
Сертификат долевого участия – документ, свидетельствующий факт передачи имущества в доверительное управление и размер доли Учредителя управления в составе Фонда. Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договоров купли - продажи и иных сделок (Приложение № 4)
Учредители управления – юридические и физические лица - резиденты Российской Федерации, заключившие с Доверительным управляющим Договор в порядке и на условиях, зафиксированных в Общих условиях Фонда, и передавшие на этих условиях Доверительному управляющему предусмотренное в Общих условиях Фонда имущество.
Период первичного присоединения – первые 30 календарных дней с момента начала приема заявок на передачу имущества в Фонд.
ММВБ – ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».
Проспект управляющего - документ, содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления управляющим деятельности по управлению ценными бумагами.