8. отчетность доверительного управляющего 20

Вид материала

Отчет

Содержание 5.5. Ответственность сторон 6. Учет долей учредителей управления фонда 7. Сертификаты долевого участия 8. Отчетность доверительного управляющего и раскрытие информации о фонде

Подобный материал:

• Щих в отношениях по доверительному управлению наследственным имуществом: учредителя, 314.75kb.
• Отчётный доклад Управляющего совета моу сош №2 им. В. И. Ленина на конференции родителей, 100.33kb.
• Общие условия создания и доверительного управления имуществом общего фонда банковского, 615.47kb.
• Верхотуровой Елены Анатольевны. Она рассказ, 36.07kb.
• Ответственность арбитражного управляющего, 23.89kb.
• Изменения и дополнения в правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным, 69.25kb.
• Мониторинг сми РФ по пенсионной тематике 18 апреля 2011 года, 672.16kb.
• Отчет временного управляющего; заключение административного управляющего, 175.07kb.
• Инструкция по подготовке и отправке электронной отчетности в пк «сбис++», 62.84kb.
• Изменения и дополнения в правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным, 511.35kb.

5.5. Ответственность сторон

За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в рамках Общих условий Фонда стороны несут ответственность, предусмотренную действующим законодательством Российской Федерации.

6. УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ ФОНДА

6.1. Доверительный управляющий ведет учет долей Учредителей управления Фонда в общем имуществе и доходах Фонда в соответствии с процедурами и принципами, изложенными в настоящем разделе, внутренними документами Доверительного управляющего и действующим законодательством Российской Федерации.

6.2. Для ведения учета переданного в Фонд имущества Доверительный управляющий открывает каждому Учредителю управления персональный лицевой счет.

6.3. Учет долей каждого Учредителя управления в Номинальных Паях ведется Доверительным управляющим в специальном реестре.

6.4. Доля имущества Учредителя доверительного управления, переданного в доверительное управление в Фонд, может выражаться любым, в том числе дробным, числом Номинальных Паев с точностью до пятого знака после запятой.

6.5. Количество Номинальных Паев учитывается Доверительным управляющим за Учредителем управления в реестре и отражается в Сертификате долевого участия (Приложение № 4), выдаваемом Учредителю управления в соответствии с пунктом 7.2. Общих условий Фонда.

6.6. Номинальные Паи Фонда служат исключительно для целей учета долей Учредителей управления Фондом и не являются ценными бумагами или иным видом имущества.

6.7. Число Номинальных Паев Учредителя управления Фонда определяется в момент передачи им имущества в Фонд и пересчитывается всякий раз при передаче указанным Учредителем управления дополнительного имущества в Фонд и при изъятии Учредителем управления части имущества из Фонда.

6.8. В течение периода первичного присоединения к Фонду число Номинальных Паев Учредителя управления определяется как отношение стоимости передаваемого в Фонд имущества в валюте Российской Федерации к текущей стоимости Номинального Пая на момент передачи имущества.

6.9. Минимальный размер взноса денежных средств в Фонд составляет 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей.

6.10. Начальный денежный эквивалент номинального пая устанавливается в размере 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей и остается неизменным в течение периода первичного присоединения, предусмотренного пунктом 2.1. Общих условий Фонда.

6.11. По окончании периода первичного присоединения текущий денежный эквивалент Номинального Пая рассчитывается Доверительным управляющим как отношение текущей (рыночной) стоимости чистых активов Фонда, определяемой в соответствии с правилами раздела 11 Общих условий Фонда, к суммарному количеству Номинальных Паев Фонда, учтенных за всеми Учредителями управления Фонда в реестре на окончание текущего рабочего дня. Рассчитанный таким образом денежный эквивалент Номинального Пая используется при расчете размера доли Учредителя управления в Фонде, а также при расчете доли вновь присоединившихся Учредителей управления Фонда в течение следующего рабочего дня. Размер доли Учредителя управления определяется в валюте Российской Федерации как произведение числа Номинальных Паев, принадлежащих Учредителю управления, на текущий денежный эквивалент Номинального Пая.

6.12. При выходе Учредителя управления из Фонда ему выплачивается сумма денежных средств, соответствующая размеру его доли, рассчитанной на расчетную дату, указанную в Заявке на возврат имущества из Фонда, за вычетом вознаграждения Доверительного управляющего, сумм понесенных расходов по доверительному управлению имуществом; сумм удержанных налоговых платежей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ

7.1. В подтверждение факта передачи имущества в Фонд, а также величины доли Учредителя управления в имуществе Фонда, Доверительный управляющий предоставляет каждому Учредителю управления Фондом именной Сертификат долевого участия (Приложение № 4 к Общим условиям Фонда). При получении Сертификата Учредитель управления заполняет и передает Доверительному управляющему приложение к Сертификату, удостоверяющее факт приема Сертификата от Доверительного управляющего.

7.2. Сертификат долевого участия выдается Учредителю управления на следующий день после передачи имущества в Фонд. При передаче дополнительного имущества в Фонд и при частичном изъятии имущества из Фонда Учредителю управления Фонда выдается новый Сертификат долевого участия. При этом предыдущий Сертификат считается утратившим силу на основании Заявки на передачу дополнительного имущества в Фонд или Заявки на возврат части имущества из Фонда соответственно. Утративший силу Сертификат передаётся Доверительному управляющему.

7.3. Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом сделок купли-продажи и иных сделок.

7.4. Сертификат долевого участия оформляется в соответствии с утвержденной типовой формой (Приложение № 4), являющейся неотъемлемой частью настоящей оферты.

8. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ФОНДЕ

8.1. Отчет Доверительного управляющего предоставляется Учредителю управления – (и Выгодоприобретателю в случае заключения договора в пользу третьего лица) в течение 10 (десяти) рабочих дней по окончании каждого квартала, а также в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения Доверительным управляющим от Учредителя управления Заявки на возврат имущества из Фонда. В случае письменного запроса учредителя управления управляющий обязан в срок, не превышающий 10 (десяти) рабочих дней с даты получения запроса, предоставить учредителю управления Отчет на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана - на дату получения запроса управляющим. Доверительный управляющий предоставляет Учредителям управления информацию, предусмотренную Общим условиям Фонда и/или действующим законодательством Российской Федерации одним из следующих способов: уведомление высылается по почте, электронной почте или по факсу с последующим предоставлением оригинала, либо вручается указанным лицам лично в офисе Доверительного управляющего, либо раскрытием информации на сайте доверительного управляющего, в сроки, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации

В отчете Доверительный управляющий раскрывает следующую информацию:

• Размер доли Учредителя управления в Фонде на отчетную дату
  
• Размер доли других Учредителей управления в Фонде на отчетную дату
  
• Общее количество Номинальных Паев в ОФБУ на отчетную дату
  
• Стоимость денежного эквивалента Номинального пая
  
• Расходы, понесенные Доверительным управляющим за отчетный период
  
• Доходы, полученные Доверительным управляющим за отчетный период
  
• Размер вознаграждения, удержанного Доверительным управляющим за отчетный период
  
• Доход, приходящийся на сертификат долевого участия, принадлежащий Учредителю управления, за отчетный период
  
• Состав портфеля инвестиций, сформированного в соответствии с инвестиционной декларацией
  
• Информацию о проведенных сделках и операциях за отчетный период Доверительным управляющим, раскрываемую в соответствии с действующим законодательством
  
• Другую информацию, раскрытие которой в отчете предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации
  

8.2. Отчет Доверительного управляющего предоставляется Учредителю управления – (Выгодоприобретателю) одним из следующих, по выбору Учредителя управления (Выгодоприобрететаля), способов: высылается по почте, электронной почте или по факсу с последующим предоставлением оригинала, либо вручается указанным лицам лично в офисе Доверительного управляющего.

8.3. В случае прекращения деятельности Фонда Отчет Доверительного управляющего предоставляется каждому Учредителю управления Фонда в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня прекращения деятельности Фонда.

8.4. Обновление информации о денежном эквиваленте Номинального Пая Фонда на официальном сайте Доверительного управляющего производится Доверительным управляющим не реже одного раза в месяц.

8.5. Обновление информации о структуре активов Фонда и их стоимости производится официальном сайте Доверительного управляющего Доверительным управляющим не реже одного раза в месяц.

8.6. Доверительный управляющий обеспечивает для всех без исключения заинтересованных лиц раскрытие информации о структуре активов Фонда, стоимости чистых активов Фонда и денежном эквиваленте Номинального Пая на официальном сайте Доверительного управляющего в сети «Интернет» по адресу www.fiabank.ru.

8.7. Доверительный управляющий уведомляет Учредителей управления обо всех изменениях данных, указанных в Проспекте управляющего, не позднее 10 (десяти) рабочих дней с момента, когда произошли изменения способами, указанными в пункте 8.1.Общих условий Фонда. Доверительный управляющий уведомляет Учредителей управления обо всех изменениях вносимых в документы, утвержденные в ЗАО «ФИА – Банк» для осуществления Фондом своей деятельности, не позднее 10 (десяти) рабочих дней с момента, когда произошли изменения способами, указанными в пункте 8.1.Общих условий Фонда.