Методическое пособие по противодействию противоправным поглощениям предприятий 2009 г

Вид материала

Содержание

Далее как можно точнее указываются обстоятельства и последствия событий
На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 141 УПК РФ
Далее как можно точнее указываются обстоятельства и последствия событий
На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 141 УПК РФ
Богатиков А.А. – к.э.н., профессор, член Комитета ТПП РФ по безопасности предпринимательской деятельности.
Список литературы

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1

Образец заявления в прокуратуру о возбуждении уголовного дела при

попытке физического захвата предприятия.

В прокуратуру такого-то района

Адрес:__________________'

Копия в:__________________.²

Адрес:__________________

Заявитель:___________________

Адрес:_____________________.³

ЗАЯВЛЕНИЕ

о возбуждении уголовного дела

¹ Не рекомендуется начинать сразу с федеральных инстанций (Генеральная прокуратура РФ, Следственный Комитет при МВД РФ или ДЭБ МВД РФ), если нет оснований для очень внимательного отношения к ситуации именно вышестоящего органа. Заявление будет направлено нижестоящему органу прокуратуры, либо передано в соответствующий орган внутренних дел, что займет не меньше 1 недели при самом скором движении документа. Правоохранительные органы - это бюрократическая система, и работает она по тем же принципам, несмотря на свою большую специфику. Единственным преимуществом в направлении заявления “через голову” является постановка вопроса на контроль по поводу принятия или непринятия хоть какого-либо процессуального решения (в том числе отказа в возбуждении дела, направления в другой орган).

² В случае направления заявления в УВД административного округа (например, УБЭП) или ГУВД г. Москвы рекомендуется направлять копию в прокуратуру соответствующего уровня (округ, город). В случае направления заявления в прокуратуру района или округа рекомендуется направлять копию в вышестоящую прокуратуру (округ или город соответственно). При этом необходимо указать и в каждом документе, что копия/оригинал направлен в соответствующий орган. Так же следует делать со всеми жалобами и заявлениями в правоохранительные органы.

³ Рекомендуется указывать и юридический, и фактический адреса (с указанием статуса каждого), а также адрес для корреспонденции (если есть). Кроме того, желательно указать все необходимые координаты для скорейшего осуществления связи: телефон, факс, электронная почта, руководителя организации (и его координаты), другое уполномоченное для контактов лицо (и его координаты). Если количество таких данных велико, их можно вынести в отдельное приложение к заявлению. Следует учитывать, что это публичный документ и указание отдельных лиц (адресов) может быть нежелательным, как минимум, на первоначальном этапе.

ОАО “____” (“Предприятие”) обращается к Вам с просьбой принять предусмотренные законодательством меры по защите прав и законных интересов Предприятия, угроза которым возникла в связи с нижеизложенными фактами.

Такого-то числа в такое-то время неизвестные лица в количестве стольких-то человек (с применением физического насилия) совершили (попытку) проникновения на территорию Предприятия. Основанием указанных действий по словам указанных неизвестных лиц (либо конкретного представившегося лица) является судебное решение (исполнительный лист, договор с Предприятием, заявление (неизвестного) лица и т.п.). Указанные лица (не) представились сотрудниками ЧОП “Такой-то” (службы судебных приставов, ОВД ..., иной организации).

Далее как можно точнее указываются обстоятельства и последствия событий:

• Ф.И.О. и должности представившихся лиц;

• форма одежды действовавших, наличие удостоверений и документов;

• наличие оружия или предметов, используемых в качестве оружия, автомашин (г/н, марка, цвет), специальной техники и иных приспособлений;

• способ проникновения (путем взлома ворот, путем изоляции сторожа (вахтера) через проходную и т.д.) с указанием причиненных повреждений имуществу и здоровью, фактов оскорблений, угроз и насилия, в том числе психического, к сотрудникам Предприятия;

• дальнейшие действия после проникновение на Предприятие (проникновение в офис, административный корпус, склады с продукцией и т.д.; вынос оборудования, продукции, документов и техники; взлом (опечатывание, закрытие) помещений; выдворение сотрудников Предприятия; отдача сотрудникам Предприятий указаний, сопровождаемые угрозами за их неисполнение);

• описание негативных последствий событий для деятельности Предприятия, коллектива, контрагентов, населения населенного пункта (района), государственных и муниципальных органов, исполнения обязательств перед бюджетами различных уровней.

По возможности (могут быть указаны в Приложении к заявлению):

• перечень сотрудников Предприятия, являющихся потерпевшими и(или) очевидцами указанных действий (по возможности либо с указанием на наличие таковых без уточнения данных во избежание преждевременной огласки);

• перечень документов и иных носителей (например, видеозаписи, фотографии), где отражена хотя бы частичная информация о происходивших событиях;

• перечень утраченных (местонахождение которых неизвестно), перемещенных, изолированных, поврежденных документов (особенно, если в них содержатся сведения, составляющие государственную или коммерческую тайну, иную конфиденциальную информацию) и имущества, включая помещения.

Указанные действия являются незаконными и содержат по нашему мнению очевидные признаки состава преступления по следующим основаниям:

1. Указанные лица (указанный судебный пристав Управления службы судебных приставов (указать субъект РФ, район (округ)) предъявили в качестве основания для проникновения на территорию Предприятия исполнительный лист №___, выданный___судом по делу №____, рассмотренным___судом, а также постановление о возбуждении исполнительного производства (исполнительное дело №___). Однако, (а) в канцелярии указанного суда (тел., адрес, контактное лицо) пояснили, что дело с указанным номером в указанном суде не рассматривалось (его рассмотрение ещё не завершено, решение в законную силу не вступило, указанный судья в таком суде не работает или в период вынесения решения находился в отпуске и т.д.) или (б) в канцелярии указанного управления службы судебных приставов (тел., адрес, контактное лицо) пояснили, что указанное исполнительное дело не зарегистрировано (указанный пристав находится в отпуске, в командировке либо, если он из другого субъекта РФ, факт его . командировки не известен местному управлению службы) или (в) в тексте указанного постановления (исполнительного листа) имеются следующие несоответствия, неточности, подозрительные детали (указать какие именно: расплывчатая печать, неразборчивые подписи, смазанный шрифт и т.д.), а также были совершены следующие незаконные действия (исполнительное действие производилось после 22.оо, отказ выдать заверенную копию указанного постановления, отказ назвать имя непосредственного начальника и его телефона для проверки подлинности личности пристава и т.д.), что на наш взгляд указывает на подложный характер такого листа (или самовольный и незаконный характер действий пристава) или (г) по указанному делу, рассмотренному указанным судом, нами не получалось никаких судебных повесток; истец по указанному делу не является и никогда не являлся контрагентом Предприятия и неизвестен никому из сотрудников Предприятия; указанный суд находится в субъекте РФ: отдаленном (районный центр с населением___тыс. человек) либо в котором у Предприятия нет каких-либо партнеров, работников и потенциальных потребителей продукции и т.д. (указываются иные признаки вынесения заведомо неправосудного решения).

2. Указанное ЧОП никогда никаких договоров с Предприятием не заключало; сотрудники ЧОП отказались назвать имя лица, которое от имени Предприятия подписало договор (либо такое лицо не является и никогда не являлось уполномоченным лицом, а также не выдавались соответствующие доверенности с правом передоверия) и предъявить договор; отказались назвать номер лицензии и контролирующее подразделение МВД; данное лицо не являлось и никогда не являлось генеральным директором Предприятия; последнее общее собрание акционеров проводилось (дата) и на нем не принималось никакого решения о смене единоличного исполнительного органа общества (указываются иные признаки подписания договора заведомо неуполномоченным лицом). (В случае использования рейдерами сотрудников милиции, иных государственных органов или технических служб указываются соответствующие признаки незаконности таких действий). Кроме того, делается отсылка на факты насилия, угроз, повреждения и утраты (изъятия) имущества, утраты документов, в том числе и в первую очередь содержащих коммерческую тайну.

Также указывается дополнительная информация необходимая для правильной оценки правоохранительными органами ситуации.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 141 УПК РФ,

ПРОШУ:

1. Провести проверку указанных фактов и возбудить уголовное дело (в отношении определенного лица) по факту совершения преступления(ий), предусмотренного(ых) ст. (ст.ст.)_________УК РФ;

2. В рамках проверки заявления о возбуждении уголовного дела:

• произвести осмотр территории (офисных, складских, производственных помещений) Предприятия;

• произвести взятие объяснений с работников Предприятий (желательно указание перечня или отсылка на Приложение к заявлению), сотрудников и руководства ЧОП “_____”, а также лица, подписавшего с ними договор (либо судебного пристава);

• произвести изъятие документов (желательно указание перечня или отсылка на Приложение);

• произвести исследование документов на предмет установления подлинности подписей (желательно указание перечня документов или отсылка на Приложение и приложение образцов подписи (например, с почтовых квитанций)) или на предмет аутентичности (выданы ли они указанным государственным органом);

• установить факт внесения изменений сведений в ЕГРЮЛ, и, если такой факт подтвердится, произвести изъятие в ИМНС №___ документов, поданных при государственной регистрации изменений указанных сведений, с последующим установлением лиц, их подписавших и от имени которых они действовали;

• и т.д. (в том числе действия указанные в разделе 1.1 Памятки, подразделе “Как защищаться”, п. “В”);

3. После возбуждения уголовного дела:

• произвести выемку документов в (ранее указанном) суде по делу №__;

• произвести допрос истца (его генерального директора) по указанному делу;

• произвести допрос лиц, по чьему поручению были подписаны договор с ЧОП “___” и заявление в ИМНС №___;

• и т.д.

Приложение 2

Образец заявления в прокуратуру о возбуждении уголовного дела

по факту фальсификации сведений в ЕГРЮЛ

В прокуратуру такого-то района

Адрес:_________________

Копия в:_________________

Адрес:_________________

Заявитель:_________________

Адрес:_________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о возбуждении уголовного дела

ОАО.______________________ (“Предприятие”) обращается к Вам с просьбой принять предусмотренные законодательством меры по защите прав и законных интересов Предприятия, угроза которым возникла в связи с нижеизложенными фактами.

Как можно точнее указываются обстоятельства, при которых стало известно о внесении изменений в ЕГРЮЛ (Едином государственном реестре юридических лиц): отказ банка выполнять платежные поручения ввиду замены лиц, имеющих право подписи; звонки контрагентов; отказ налоговой службы принимать отчетность ввиду её подписания неуполномоченным лицом и т.д.

Далее как можно точнее указываются обстоятельства и последствия событий:

• Ф.И.О., телефоны и должности сотрудников соответствующей ИМНС и банков;

• дата внесения изменений в ЕГРЮЛ, измененные сведения и данные заявителя;

• причина, по которой об этих изменениях не стало известно раньше (например, отсутствие обязанности налогового органа направлять почтовое уведомление о факте внесении изменений при получении документов заявителем на руки);

• дальнейшие последствия внесения указанных изменений: блокировка банковских счетов и возможное хищение средств с них;

• невозможность контроля за изменениями в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним;

• невозможность исполнения обязательств перед бюджетами и другие последствия для деятельности Предприятия, коллектива, контрагентов, населения населенного пункта (района), государственных и муниципальных органов.

Указанные действия являются незаконными и содержат по нашему мнению очевидные признаки состава преступления по следующим основаниям:

1. Я,__, генеральный директор ОАО “__” никогда не подписывал заявления о смене единоличного исполнительного органа Общества, как того требует Письмо ФНС РФ от 26 октября 2004 г. N 09-0-10/4223 или

Я,__, генеральный директор ОАО “___” не выдавал доверенностей каким-либо лицам, за исключением (указать перечень, обстоятельства, сроки действия, наличие права передоверия и даты), на осуществление подобных действий (если речь идет об изменении других сведений).

2. Заявитель, подавший документы о внесении изменений в ЕГРЮЛ, не является и никогда не являлся работником Предприятия, не является и никогда не являлся представителем Предприятия по каким-либо вопросам, равным образом, как и организация, с которой он состоит в трудовых или гражданско-правовых отношениях (если он конечно состоит).

3- Указать несоответствия, неточности, подозрительные детали, имеющиеся в поданных документах Заявителем (насколько они видны из выписки): устаревшая серия и номер паспорта, отсутствие указанного лица по сообщенному адресу, не отвечает телефон и т.д.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 141 УПК РФ,

ПРОШУ:

1. Провести проверку указанных фактов и возбудить уголовное дело (в отношении определенного лица) по факту совершения преступления(ий), предусмотренного(ых) ст. (ст.ст.)_____УК РФ;

2. В рамках проверки заявления о возбуждении уголовного дела:

• установить факт внесения изменений сведений в ЕГРЮЛ, и, если

такой факт подтвердится, произвести изъятие в ИМНС №___

документов, поданных при государственной регистрации изменений указанных сведений;

• установить лиц, подписавших указанные документы и от имени которых они действовали;

• взять объяснения с указанных лиц;

“ произвести исследование документов на предмет установления

подлинности подписи генерального директора___(желательно

приложение образцов подписи (например, с почтовых квитанций));

• установить факты внесения изменений в банковские карточки по счетам Предприятия (указать реквизиты счетов и банков), а также сведений Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним (указать реквизиты регистрационных дел, по возможности телефоны и должности соответствующих сотрудников органов юстиции);

•и т.д.;

4. После возбуждения уголовного дела:

• (Указать наиболее целесообразные, по вашему мнению, действия).

Богатиков А.А. – к.э.н., профессор, член Комитета ТПП РФ по безопасности предпринимательской деятельности.

Грачев В.А.- к.э.н., член Комиссии по мониторингу и противодействию противоправным захватам ТПП РФ.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

«Противодействие противоправным поглощениям предприятий в современных социально-экономических условиях. Реципрокность рейдерства и коррупции» А.А. Богатиков;
«Корпоративные захваты: слияния, поглощения, гринмэйл» М.Ионцев;
«Слияния и поглощения. Российский опыт» А.Молотников;
«Методы защиты от враждебного поглощения» Н.Рудык;
«Акционер против акционерного общества» А.Осиновский;
Периодические издания: журнал «Враждебные поглощения в Украине», журнал «Слияния и поглощения», интернет-издания: www.advisers.ru.

Blog

Методическое пособие по противодействию противоправным поглощениям предприятий 2009 г

Содержание