Geum.ru

Методическое пособие по противодействию противоправным поглощениям предприятий 2009 г

Вид материалаМетодическое пособие

Содержание


Неправомерные действия против компании-мишени или ее имущества с использованием поддельных документов
Действия рейдера
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10

Некоторые способы противоправных поглощений предприятия:

Корпоративное господство:

  • Поглощение посредством консолидации контрольного пакета акций

  • Поглощение бизнеса посредством использования несовершенства законодательной базы (семейное право, трудовой спор, банкротство)

  • Механизмы захвата предприятий посредством увеличения доли экономического агрессора в уставном капитале

  • Противоправное поглощение бизнеса посредством имитации сделки с акциями:

  • Имитация сделок с акциями или хищение акций при помощи поддельных документов (незаконные сделки);
  • Манипуляции с реестром акционеров;
  • Обращение взыскания на акции по несуществующим обязательствам акционера.

  • Поглощение бизнеса посредством злоупотребления правами акционера/участника в виде использования механизмов блокирования пакетов

  • Методы давления на ключевые фигуры возможной защиты предприятия посредством инсценировки хищения акций

  • Захват предприятия с использованием доверенности на право управления акциями;

  • Захват предприятий с использованием прав, предоставляемых привилегированными акциями;

  • Захват предприятий с использованием манипуляционных технологий;

Захват с использованием прав на активы:

  • Захват предприятия с использованием его кредиторской задолженности;

  • Захват предприятия с использованием юридических недостатков и юридической неопределенности статуса имущества;

  • Оспаривание права собственности на активы, а также оснований их приобретения или итогов приватизации;

  • Хищение активов посредством имитации сделок по их отчуждению;

  • Хищение активов посредством имитации решений органов государственной власти;

Захват посредством блокировки бизнеса

  • Злоупотребления властными полномочиями государственных служащих;

  • Блокирование работы с контрагентами, нарушение поставок и сбыта;

  • Злоупотребление преимущественным положением на рынке;

  • Блокировка финансовых потоков предприятия;

  • Блокирование работы предприятия посредством дискредитации его продукции, работ, услуг;

  • Физическое блокирование деятельности предприятия или его территории;

  • Блокирование ключевых звеньев технологической цепи;

  • Блокирование систем жизнеобеспечения предприятия;



Признаки начала рейдерской атаки на предприятие




  • Прямые предложения о продаже акций или доли, поступившие со стороны инвестиционных компаний.

  • Факты захвата аналогичных предприятий в отрасли или предприятий, находящихся на сопредельных территориях.

  • Внезапно изменившееся отношение к предприятию со стороны местных и региональных властей

  • На предприятии резко увеличилось количество контрольных проверок со стороны надзорных и фискальных органов.

  • В СМИ публикуются заведомо ложные, порочащие деловую репутацию, честь и достоинство руководителей предприятия и его основных акционеров статьи.

  • Планируемая приватизация государственного пакета акций.

  • Рост количества и периодичности сделок с малыми пакетами акций на внебиржевом рынке.

  • Участившиеся обращения к регистратору со стороны миноритарных акционеров или лиц, действующих по их доверенности (информационные запросы)

  • Акционеры и руководители предприятия получают пустые заказные письма.

Признаки незаконного захвата




  • При захвате нарушаются нормы действующего законодательства;

  • Отсутствует воля собственника поглощаемой организации;

  • Контроль над соответствующей организацией либо ее активами с задействованием института «кривых мер» или «добросовестного приобретателя» .

Направления рейдерской атаки




1-я линия – Корпоративное господство

2-я линия – Господство над активами

3-я линия – Господство над бизнесом





Неправомерные действия против компании-мишени или ее имущества с использованием поддельных документов


Действия рейдера
Цели рейдера
Действия предприятия-цели

Подделка документов, которые представляются для государственной регистрации изменений, вносимых в Единый государственный реестр юридических лиц.
Внести в ЕГРЮЛ сведения о том, что подставное лицо злоумышленников является единоличным исполнительным органом компании-мишени, либо внести в ЕГРЮЛ сведения о смене владельцев компании-мишени с тем, чтобы «новые» владельцы потом назначили подставное лицо на должность единоличного исполнительного органа.

Далее подставной руководитель (в роли которого - с целью избежать уголовной ответственности лиц, связанных с рейдером, часто выступает лицо, чье местонахождение невозможно определить, либо вообще используются паспортные данные не имеющего отношения к делу гражданина) заключает от имени компании-мишени сделки, направленные на отчуждение имущества предприятия по той или иной схеме. Возможны вариации дальнейших действий (например, закрепление на предприятии на длительный срок - при отсутствии организованного противодействия настоящего собственника).
1. Направить в территориальные органы ФНС по месту регистрации компании письменное уведомление о том, что изменения в учредительные документы компании были внесены на основании подложных документов.

Важно отметить, что законом впрямую не предусмотрена возможность отмены неверной записи в госреестре через обращение в ИФНС.

Ваше обращение в налоговые органы может лишь способствовать скорейшему началу служебного расследования по факту регистрации ложного факта.

Служебное расследование нарушений в территориальных налоговых органах может проводить ФНС, которая осуществляет контроль за деятельностью территориальных органов и вправе применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, а также санкции, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности, с целью пресечения фактов нарушения законодательства. Поэтому обращаться лучше туда. В любом случае Ваше обращение в налоговые органы будет иметь доказательственное значение при обращении в суд и при расследовании уголовного дела.

Служебное расследование может проводиться Управлением безопасности ФНС, однако его компетенция ограничена целями “предупреждения правонарушений, совершенных работниками налоговых органов, противодействия преступным проявлениям в отношении налоговых органов и их работников, защиты информации, взаимодействия по указанным вопросам с правоохранительными органами”.

2. Обратиться в органы внутренних дел или прокуратуры с заявлением о преступлении. При составлении заявления о преступлении рекомендуется сообщить правоохранительным органам как можно больше информации, имеющей отношение к делу, приложить копии подлинных учредительных документов предприятия, а равно документов, содержащих образец подписи, которую подделали злоумышленники.

3. Потребовать незамедлительного возбуждения уголовного дела и проведения следственных действий на территории предприятия, которые позволят временно ограничить дальнейшие действия мошенников с имуществом и документами предприятия.

4. Одновременно с подачей иска в арбитражный суд обратиться с ходатайством о принятии обеспечительных мер (срочных временных мер, направленных на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя). Обеспечительной мерой может быть передача истцу на хранение всего имущества, принадлежащего компании-мишени, в целях предотвращения продажи имущества злоумышленниками до вынесения судебного решения, либо запрет совершения с имуществом компании-мишени каких-либо сделок (однако при составлении ходатайства необходимо найти компромисс между защитой и сохранением возможности предприятия вести нормальную хозяйственную деятельность).

Подделка документов, которые дают право на совершение сделок с акциями компании-мишени (без участия суда).
Необходимым условием совершения хищения акций со стороны рейдера является наличие у него точной информации о том, какая организация ведет реестр акционеров компании-мишени, какое количество акций и каких типов принадлежит акционеру - потенциальной жертве хищения, какое физическое лицо указано как имеющее право подписи в анкете зарегистрированного лица в системе ведения реестра, образец подписи этого лица, определенная уверенность в том, что на момент планируемого хищения акции не обременены залогом, не находятся под арестом, а также добровольно или на ином основании не заблокированы (запись в реестр о блокировании операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами).

После получения всей указанной выше информации и проведения подготовки рейдер фальсифицирует передаточное распоряжение на выбранный им пакет акций и направляет его в организацию, ведущую реестр акционеров компании-мишени.

Как правило, затем похищенный пакет акций дробится, а его части многократно перепродаются, зачастую в процессе “перемешиваясь” с добросовестно купленными акциями.

“Собранный” таким образом пакет акций рейдер использует для установления контроля над компанией-мишенью.
Обратиться в органы внутренних дел или прокуратуры с заявлением о преступлении.

Незамедлительно ходатайствовать о наложении ареста на похищенные акции, чтобы исключить их дальнейшую перепродажу. Следователь с согласия прокурора возбуждает перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество, районный суд рассматривает ходатайство в течение 24 часов и выносит постановление о наложении ареста или об отказе (арест, налагается судом, следователь лишь ходатайствует об этом).

Подать в арбитражный суд исковое заявление.

Скорее всего, в создавшейся ситуации будет необходимо подавать виндикационный иск к новому собственнику каждой части похищенного пакета акций. Материалы уголовного дела могут быть использованы в ходе арбитражного процесса в качестве доказательств.

Одновременно с подачей иска обратиться в суд с ходатайством о принятии обеспечительных мер.

Независимо от наложения ареста на акции следователем необходимо ходатайствовать о наложении на них ареста в арбитражном суде. Если злоумышленникам удастся снять первый арест, будет действовать арест арбитражного суда. С точки зрения уголовного процесса препятствий нет, с точки зрения арбитражного тоже.

Демонстрация представителями компании-мишени судебным приставам убедительных доказательств того, что имеет место попытка корпоративного захвата с использованием заведомо неправосудного судебного акта, должна убедить приставов, действующих независимо и беспристрастно, использовать данные им законом права для предоставления должнику возможности доказать незаконность судебного акта и прекратить тем самым исполнительное производство.

Подделка договоров купли-продажи недвижимого имущества предприятия.
Изготавливается фальшивый договор купли-продажи принадлежащего компании-мишени движимого или недвижимого имущества, обеспечивается его нотариальное удостоверение или фальсификация такового

Рейдер организует направление фальсифицированного договора и сопровождающих документов в орган регистрации прав на недвижимое имущество.

После получения свидетельства о праве собственности на объект

недвижимости рейдер может:

• добиваться истребования, в том числе через суд, данного имущества из чужого владения либо-

• перепродать имущество подставному лицу, которое в свою очередь реализует его “добросовестному приобретателю”.
Направить в территориальные органы учреждения юстиции по месту регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним письменное уведомление о том, что в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество на основании подложных документов, представленных мошенниками, внесены недостоверные сведения. Этим заявлением Вы не сможете отменить ложную регистрацию, однако оно может иметь значение при возбуждении уголовного дела, а также при проведении в органе учреждения юстиции служебного расследования.

Обратиться в органы внутренних дел или прокуратуры с заявлением о преступлении.

В рамках возбужденного уголовного дела ходатайствовать о наложении следователем ареста на недвижимое имущество, чтобы исключить регистрацию каких-либо новых сделок с ним.

Подать в арбитражный суд исковое заявление с требованием признать незаконными изменения, внесенные в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество.

Одновременно с подачей иска обратиться в суд с ходатайством о принятии обеспечительных мер (срочных временных мер, направленных на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя).

Независимо от наложения ареста на недвижимость следователем необходимо ходатайствовать о наложении на нее ареста в арбитражном суде. Если злоумышленникам удастся снять первый арест, будет действовать арест арбитражного суда.

Захват компании-цели с использованием неправосудных решений (определений) судов общей юрисдикции и арбитражных судов
Можно выделить 3 типовых приема, используемых рейдерами. Во-первых, получение судебного решения / определения, вынесенного на основании принятия судом фальсифицированных документов в качестве действительных. Во-вторых, получение судебного решения / определения, вынесенного на основании законных (не поддельных) документов, но с заведомо неверным применением судом норм права или иными нарушениями. Третий прием является вариацией первых двух, но с нарушением правил подсудности.

Как частный случай, подделываются и представляются в суд: протоколы общих собраний акционеров, совета директоров и других органов управления акционерного общества, трудовой контракт и аналогичные соглашения между работодателем и работником, выписки из реестра акционеров, договоры купли-продажи акций или предварительные договоры, гражданско-правовые договоры, якобы заключенные компанией-мишенью, векселя, якобы выданные компанией-мишенью или ее акционером и пр. В суд обращаются подставные лица, выдающие себя за акционеров, собственников имущества, работников компании-мишени, сторон сделок с компанией-мишенью или ее акционером.
Обратиться в органы внутренних дел или прокуратуры с заявлением о преступлении.

Незамедлительно обжаловать неправосудный судебный акт

Защищать свои интересы в процессе исполнительного производства.

В ходе исполнительного производства компания-мишень должна использовать максимум предоставленных ей законом прав для того, чтобы законно отсрочить исполнение. Вот некоторые меры, которые могут быть предприняты на стадии исполнительного производства:

• Подача заявления приставу о проверке подлинности судебного акта, на основании которого выписан исполнительный лист. Практика последних лет демонстрирует рост числа поддельных судебных актов, используемых при корпоративных захватах. Параллельно с этим Вы можете предпринять самостоятельные меры по установлению, является ли судебный акт подлинным. Для этого необходимо выяснить номер телефона суда, из которого якобы исходит судебный акт, и позвонить в канцелярию этого суда и (или) судье и (или) председателю суда или состава суда. Как минимум, удается выяснить, работает ли в таком-то суде судья с такими-то ФИО.

• Обращение с заявлением в суд о разъяснении “судебного акта, а также документа, который в силу закона является исполнительным листом” (суд это заявление рассматривает в течение 10 дней). В заявлении необходимо изложить все аргументы, свидетельствующие о неправосудном характере судебного акта (например, он вынесен по иску лица, не являющегося акционером компании, в то время как в судебном акте утверждается обратное), а также отразить все неточности и нестыковки, встретившиеся в тексте судебного акта и исполнительного листа.

• Заявление приставу ходатайства об отложении исполнительных действий на срок до 10 дней, с указанием на то, что заведомо неправосудный характер судебного акта, на основании которого производятся исполнительные действия, является “обстоятельством, препятствующим совершению исполнительных действий”.

Наряду с названной выше процедурой, исполнительные действия могут быть отложены на основании определения судьи. В этом случае закон не устанавливает никаких ограничений по срокам отложения исполнительных действий.

• Подача жалобы на действия (бездействие) самого судебного пристава. Жалоба может быть подана либо в арбитражный суд по месту нахождения пристава, либо в суд общей юрисдикции в 10-дневный срок со дня совершения действия (отказа в совершении действия) - в зависимости от того, откуда поступил исполнительный лист (если исполнительный документ выдал арбитражный суд, то жалоба - в арбитражный суд, во всех остальных случаях - в суд общей юрисдикции).

• Заявление отвода судебному приставу-исполнителю. Вопрос об отводе судебного пристава-исполнителя разрешается старшим судебным приставом. В случае удовлетворения заявления об отводе судебного пристава-исполнителя исполнительный документ, исполняемый им, передается старшим судебным приставом другому судебному приставу-исполнителю, либо направляется в другие подразделения или службы судебных приставов.

• Отказ в удовлетворении отвода судебного пристава-исполнителя может быть обжалован в соответствующий суд в 10-дневный срок.

• Обжалование актов судебных приставов (приставы принимают постановления и другие акты, предусмотренные законом - например, акт об аресте имущества должника). Акты судебных приставов обжалуются в судебном порядке. Это следует из нормы ст. 88 ФЗ “Об исполнительном производстве”, согласно которой пристав выносит постановление, если его решения затрагивают интересы стороны и иных лиц, т.е. в форму постановления облекаются действия приставов. К тому же в самом постановлении обязательно должен указываться порядок обжалования. Кроме того, предусмотрен несудебный порядок обжалования - к главному судебному приставу субъекта РФ.

• Подача в суд заявления об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта, а также, возможно, об изменении способа и порядка исполнения.

• Закон допускает совершение исполнительных действий в рабочие дни с 6 часов до 22 часов по местному времени. Если общение с приставом затягивается позже 10 вечера, необходимо заявить требование о приостановлении исполнительного производства в связи с истечением разрешенного законом времени.