Geum.ru

Методическое пособие по противодействию противоправным поглощениям предприятий 2009 г

Вид материалаМетодическое пособие

Содержание


Сбор информации о компании-мишени
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10

Криминалистическая характеристика противоправного поглощения




Признаки ОПГ

  • объединяющий членов сообщества экономический интерес, осознанное участие в криминальном предпринимательстве, корыстная мотивация, цель извлечения доходов путем совершения преступлений, включая тяжкие и особо тяжкие преступления;

  • широкая разветвленность структурных частей, высокая организованность преступного формирования;

  • иерархичность построения, устойчивость и сплоченность, круговая порука участников, распределение функций, законспирированный характер преступного формирования и его противозаконной деятельности;

  • планирование преступной деятельности, систематичность и последовательность ее осуществления как способа предпринимательства;

  • легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и стремлении к расширению бизнеса преступными методами;

  • проникновение в легальный бизнес;

  • вооруженность и техническая оснащенность, изощренность форм и методов преступной деятельности. Широкое применение насилия для достижения целей;

  • несменяемость организаторов и руководителей преступного сообщества.

Этапы захвата, обладающие повышенной криминогенностью




  • Сбор информации о предприятии-цели

  • Перехват управления на предприятии

  • Мероприятия по выводу активов захваченного предприятия как с использованием института «добросовестного покупателя» так и без него.

Факты, характеризующие незаконность перехода прав на имущество предприятия после его противоправного поглощения:




  • Факты одного или нескольких взаимосвязанных фиктивных решений органов управления юридического лица об изменении размера уставного капитала, проведение общего собрания акционеров, порядка формирования исполнительных органов, а также непосредственное переизбрание этих органов;

  • Факт силового вторжения на территорию предприятия или попытка такого вторжения с целью установления контроля над предприятием;

  • Факт незаконного отчуждения активов;

  • Факт государственной регистрации отчуждения активов в ЕГРП;


Факт заявления в судебные органы претензий к исполнительным органам предприятия с целью получения решения о применении обеспечительных мер и факт вынесения такого решения.


СБОР ИНФОРМАЦИИ О КОМПАНИИ-МИШЕНИ


Любая попытка противоправного поглощения начинается с масштабного сбора информации в отношении компании-цели, а также об ее основных акционерах, менеджерах и главных контрагентах. На основе анализа собранной информации рейдер формирует свою дальнейшую стратегию по отношению к компании-цели. Чем более полной и достоверной будет собранная информация, тем больше у рейдера шансов на выработку верной стратегии реализации проекта по противоправному поглощению.

Условно сбор информации можно разделить на две части: делового характера и личного.


ДЕЛОВОГО ХАРАКТЕРА





ЛИЧНОГО ХАРАКТЕРА
  • ИСТОРИЯ СОЗДАНИЯ КОМПАНИИ, ЕЁ ПРИВАТИЗАЦИИ;
  • ОБСТОЯТЕЛЬСТВА ПРОВЕДЕНИЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ЭМИССИЙ;
  • РЕШЕНИЯ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ;
  • ПРОЦЕДУРНЫЕ И ИНЫЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ;
  • СТРУКТУРА ОБЩЕСТВА, РУКОВОДСТВО И УПРАВЛЕНИЕ;
  • АКТИВЫ ОБЩЕСТВА (ИМУЩЕСТВЕННЫЕ ПРАВА), ИХ ОЦЕНКА;
  • УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ И ВНУТРЕННИЕ ДОКУМЕНТЫ ОБЩЕСТВА;
  • УСТАВНОЙ КАПИТАЛ, РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ, АКЦИИ ОБЩЕСТВА, СДЕЛКИ С АКЦИЯМИ;
  • БУХГАЛТЕРСКАЯ, НАЛОГОВАЯ И ФИНАНСОВАЯ ИНФОРМАЦИЯ;
  • СУДЕБНЫЕ ДОКУМЕНТЫ;
  • БАНКРОТНЫЕ ПРОЦЕССЫ В ОТНОШЕНИИ ОБЩЕСТВА;
  • ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА;
  • ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ;
  • ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ТАМОЖЕННАЯ ИНФОРМАЦИЯ;
  • ИНАЯ ИНФОРМАЦИЯ.


  • СЛАБОСТИ, ПРИСТРАСТИЯ, НЕФОРМАЛЬНЫЕ ИНТЕРЕСЫ МЕНЕДЖЕРОВ И МАЖОРИТАРНЫХ АКЦИОНЕРОВ, ИХ ЛИЧНЫЕ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ; ВОЗМОЖНЫЕ ЗАДОЛЖЕННОСТИ;
  • ВЫЯВЛЯЮТСЯ ФАКТИЧЕСКИЕ ЛИДЕРЫ В КОЛЛЕКТИВЕ, ВОЗМОЖНЫЕ ОЧАГИ КОНФЛИКТОВ, НЕДОВОЛЬНЫЕ И ОППОЗИЦИЯ РУКОВОДСТВУ;
  • ВЫЯВЛЕНИЕ ПАРТНЁРСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИХ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ;
  • РАЗЛИЧНЫЕ СВЕДЕНИЯ КОМПРОМЕТИРУЮЩЕГО ХАРАКТЕРА



Информация об объекте, необходимая рейдерам для выработки стратегии поглощения




Информация об объекте и корпоративных правах

  • - юридическое лицо и его реквизитный состав

  • - структура уставного капитала

  • - собственники мажоритарных пакетов акций

  • - собственники миноритарных пакетов акций

  • - информация о реестродержателе, аудиторе

  • - информация о структуре управления предприятием

  • - численный и персональный состав органов управления предприятием

  • - порядок принятия решений всех органов управления предприятия-объекта