О утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства

Вид материала

Закон

Содержание Глава 15. Особенности ликвидации отделенного структурного подразделения банка Глава 16. Особенности ликвидации банка по решению его владельцев

Подобный материал:

•  решение Печерского районного суда г. Киева  от 8 февраля 2005 года n 2-296/5, 4803.2kb.
• Казахская Государственная Академия Управления Учебно-научный комплекс «Финансы и кредит», 1779.74kb.
• Бюджетный кодекс украины, 11052.11kb.
• Тарифы «рфи банк» зао за совершение операций по банковскому счету физического лица, 83.54kb.
• Влияния разработан во исполнение требований Закона Украины «Об основах государственной, 42.76kb.
• Конституции Республики Беларусь Совет Республики Национального собрания Республики, 15.41kb.
• «Правовое регулирование банковских и валютных операций», 25.66kb.
• Финансово-правовое регулирование ответственности за нарушение банковского законодательства, 418.5kb.
• Об утверждении Правил, 1216.38kb.
• Бюджетный кодекс украины, 1352.49kb.

Глава 15. Особенности ликвидации отделенного структурного подразделения банка

15.1. Отделено структурное подразделение банка ликвидируется в порядке и в сроки, установленные ликвидатором.

Срок закрытия отделенного структурного подразделения банка, как правило, не должен превышать шесть месяцев с дня назначения ответственного за ликвидацию отделенного структурного подразделения.

15.2. Ликвидатор обязан употребить мероприятий по ликвидации отделенных структурных подразделений банка (в том числе тех, которые расположены за пределами Украины) до завершения ликвидационной процедуры банка.

15.3. Ликвидатор принимает решение о порядке ликвидации отделенного структурного подразделения банка по согласованию с уполномоченным структурным подразделением.

Порядок ликвидации отделенного структурного подразделения должен предусматривать, в частности:

проведение инвентаризации;

составление начального и промежуточного баланса и представление их на утверждение ликвидатору;

составление перечня акцептующих требований кредиторов отделенного структурного подразделения банка и представления его ликвидатору для включения к реестру требований кредиторов;

предоставление ликвидатору оперативного отчета о состоянии ликвидации;

передаваемость в установленном порядке на хранения документов, которые в соответствии с нормативно правовых актов подлежат обязательному хранению, за его местонахождением после утверждения ликвидатором ликвидационного баланса отделенного структурного подразделения банка;

передаваемость к центральному аппарату банка (или к другому отделенному структурному подразделению банка) кредитной, вексельной и дебиторской задолженности, ценных бумаг, корпоративных прав банка, которые учитываются в отделенном структурном подразделении, соответствующих документов за активами банка, электронных архивов, ценностей и документов за признанными и непризнанными требованиями кредиторов;

составление ликвидационного баланса, окончательного отчета о ликвидации отделенного структурного подразделения банка и представления их ликвидатору.

15.4. Окончательный отчет о ликвидации отделенного структурного подразделения банка должен содержать информацию о проведенной представителем ликвидатора инвентаризацию и работу относительно продажи, возвращения, списания активов, а также о работе с кредиторами отделенного структурного подразделения банка.

Для утверждения ликвидационного баланса отделенного структурного подразделения банка и/или окончательного отчета представитель ликвидатора подает ликвидатору такие документы:

известность о накопленных оборотах за балансовыми и внебалансовыми счетами за весь период ликвидации отделенного структурного подразделения банка;

акты о принятии-передаваемости документов к соответствующим архивам;

акты о передаваемости активов и документов центральному аппарату банка;

квитанции о уничтожении печатей и штампов.

Ликвидационный баланс и известность о накопленных оборотах удостоверяются подписями представителя ликвидатора и главного бухгалтера отделенного структурного подразделения банка и отпечатком печати этого отделенного структурного подразделения. Окончательный отчет удостоверяется подписью представителя ликвидатора и отпечатком печати.

15.5. Ликвидатор сообщает Национальный банк о завершении ликвидации отделенного структурного подразделения банка в течение трех рабочих дней после утверждения им ликвидационного баланса этого отделенного структурного подразделения.

На основании сообщения ликвидатора о закрытии отделенного структурного подразделения банка вносится соответствующая запись к Государственному реестру банков.

Глава 16. Особенности ликвидации банка по решению его владельцев

16.1. Банк может быть ликвидирован по решению общих собраний участников банка в порядке, предусмотренном законодательством Украины и этим Положением, и при условии согласования Национального банка.

Национальный банк согласовывает ликвидацию банка, если достаточно ликвидационной массы для удовлетворения требований всех кредиторов и кандидатуры председателя и членов ликвидационной комиссии отвечает требованиям, установленным этим разделом к ликвидатору и лицам, привлеченным к ликвидации.

16.2. Банк для получения соответствующего согласования подает к Национальному банку такие документы:

а) решение общих собраний участников о:

ликвидацию банка и порядок работы ликвидационной комиссии;

избрание ликвидационной комиссии;

б) утвержденные общими собраниями участников:

порядок ликвидации банка;

порядок распределения между акционерами имущества (активов), которое осталось, после удовлетворения требований кредиторов;

в) прогнозный (предыдущий) перечень требований кредиторов;

г) прогнозный расчет ликвидационной массы;

г) информацию о голове и членах ликвидационной комиссии и лиц, привлеченных к ликвидации банка, в соответствии с глави 3 этого раздела.

16.3. Решение о согласовании ликвидации банка принимает Правление Национального банка на основании поданных ликвидационной комиссией банка документов и соответствующего вывода уполномоченного структурного подразделения в течение 30 календарных дней.

16.4. Ликвидация банка по инициативе владельцев начинается с даты согласования ее Национальным банком.

16.5. Глава ликвидационной комиссии возглавляет работу ликвидационной комиссии.

В период временного отсутствия главы ликвидационной комиссии его обязанности исполняет заместитель.

Ликвидацию отделенного структурного подразделения осуществляет назначенная ликвидационной комиссией уполномоченное лицо - член ликвидационной комиссии согласно соответствующей доверенности.

Ликвидатор отделенного структурного подразделения подотчетен ликвидационной комиссии банка.

16.6. Ликвидационная комиссия по дате согласования ликвидации банка Национальным банком обязанная:

а) вернуть уполномоченному структурному подразделению центрального аппарата Национального банка, который осуществляет регистрацию и лицензирование банков, банковскую лицензию и разрешение Национального банка на осуществление операций в течение трех рабочих дней после согласования решения Национального банка о ликвидации банка;

б) подавать Национальному банку отчетность, установленную нормативно правовыми актами Национального банка и этим Положением (в том числе информацию о расходах, связанных с ликвидационной процедурой, и о удовлетворении требований кредиторов).

16.7. Ликвидация банка по инициативе владельцев осуществляется в порядке, установленном законодательством Украины и этим Положением.

16.8. Ликвидационная комиссия для исключения банка из Государственного реестра банков подает такие документы:

ликвидационный баланс и окончательный отчет, засвидетельствованные подписями главы ликвидационной комиссии, главного бухгалтера и отпечатком печати банка и утвержденные общими собраниями участников;

акты о принятии-передаваемости документов к соответствующим архивам;

протокол общих собраний участников банка с решением о утверждении ликвидационного баланса;

аудиторский вывод с аудиторским отчетом о осуществлении проверки полноты и достоверности ликвидационного баланса;

копии опубликованной информации в средствах массовой информации о ликвидации банка.

16.9. Исключение банка из Государственного реестра банков осуществляется в порядке, предусмотренном главою 12 этого раздела.