О утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства
| Вид материала | Закон |
СодержаниеГлава 14. Контроль за деятельностью ликвидатора и управителя, отчетность ликвидатора и управителя |
- решение Печерского районного суда г. Киева от 8 февраля 2005 года n 2-296/5, 4803.2kb.
- Казахская Государственная Академия Управления Учебно-научный комплекс «Финансы и кредит», 1779.74kb.
- Бюджетный кодекс украины, 11052.11kb.
- Тарифы «рфи банк» зао за совершение операций по банковскому счету физического лица, 83.54kb.
- Влияния разработан во исполнение требований Закона Украины «Об основах государственной, 42.76kb.
- Конституции Республики Беларусь Совет Республики Национального собрания Республики, 15.41kb.
- «Правовое регулирование банковских и валютных операций», 25.66kb.
- Финансово-правовое регулирование ответственности за нарушение банковского законодательства, 418.5kb.
- Об утверждении Правил, 1216.38kb.
- Бюджетный кодекс украины, 1352.49kb.
Глава 14. Контроль за деятельностью ликвидатора и управителя, отчетность ликвидатора и управителя
14.1. Ликвидатор в течение осуществления процедуры ликвидации банка обязан подавать Национальному банку:
оборотно сальдовый баланс банка, другую статистическую отчетность в порядке и в сроки, которые установлены законодательством Украины, в том числе нормативно правовыми актами Национального банка. Оборотно сальдовый баланс банка, который ликвидируется, ликвидатор подает Национальному банку ежемесячно, начиная с первого числа месяца, который наступает после составления начального баланса ликвидатора;
ежемесячную информацию о своей деятельности, которая подается до 8 числа месяца, следующего за отчетным периодом. Эта информация складывается в соответствии с требованиями Национального банка и должна содержать данные о использовании средств согласно смете, продажу и возвращение имущества (активов) банка и расчеты с кредиторами, осуществленную претензионно-исковую работу относительно каждого должника, а также о незакрытых прямых корреспондентские счета в банках-корреспондентах (резидентах и нерезидентах) с объяснением причин их незакрытия и тому подобное (по письменному требованию уполномоченного структурного подразделения - копии документов, которые подтверждают обиход им мероприятий по осуществлению ликвидации банка). К отмеченной информации каждого последнего месяца календарного квартала необходимо включать сведения о количестве полученных от Государственного комитета финансового мониторинга Украины запросов о дополнительной информации, связанной с финансовыми операциями, которые стали объектом финансового мониторинга, и о состоянии выполнения запросов на соответствующую дату;
другую информацию за письменным запросом Национального банка.
14.2. Управитель в течение осуществления управления активами обязан подавать к Национальному банку ежемесячную (до 8 числа месяца, следующего за отчетным периодом) информацию о отчуждении/возвращение активов банка и удовлетворение требований кредиторов.
14.3. Национальный банк осуществляет контроль за выполнением:
а) ликвидатором:
требований законодательства Украины, в том числе нормативно правовых актов Национального банка;
требований Национального банка;
условий договора о ликвидации банка;
смете;
б) управителем:
требований законодательства Украины, в том числе нормативно правовых актов Национального банка;
требований Национального банка;
договору о передаваемости в управление непроданных активов.
14.4. Уполномочено структурное подразделение ежегодно проводит проверку деятельности ликвидатора относительно соблюдения банковского законодательства Украины и нормативно правовых актов Национального банка в время осуществления ликвидационной процедуры, в том числе порядка отчуждения активов банка, обихода мероприятий для возвращения задолженности всеми должниками банка, выполнения сметы, достоверности предоставленной ликвидатором информации о поступлении на накопительный счет средств, списании безнадежной задолженности, основных средств и запасов материальных ценностей, которые не признаны ликвидатором активами.
Внеплановая проверка деятельности ликвидатора проводится в случае установления факта бездеятельности ликвидатора относительно осуществления процедуры ликвидации, срочной потребности проверки достоверности предоставленной ликвидатором информации о поступлении на накопительный счет средств или поступления к Национальному банку информации о нарушении ликвидатором законодательства Украины или нормативно правовых актов Национального банка, предоставления недостоверной отчетности, информации или ее непредоставления.
Проверка деятельности ликвидатора оформляется справкой о проверке.
14.5. Уполномоченный структурное подразделение осуществляет проверку деятельности управителя в порядке и при основаниях, установленных пунктом 14.4 этой главы.
14.6. Национальный банк в соответствии с Кодексу о административных правонарушениях имеет право налагать штрафы на ликвидатора и других лиц, привлеченных к ликвидации, в случае нарушения порядка представления финансовой отчетности и ведения бухгалтерского учета в время ликвидации банка.
Наложение штрафов на ликвидатора, других ответственных лиц, привлеченных к ликвидации, осуществляется в порядке, определенном Положением о порядке наложения административных штрафов, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 29.12.2001 N 563, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 25.01.2002 за N 62/6350.
14.7. Правление Национального банка Украины имеет право принять решение о прекращении полномочий ликвидатора, расторжения заключенного с ним договора и назначения нового ликвидатора в разе:
конфликту интересов, который стал известен Национальному банку;
нарушение ликвидатором требований законодательства Украины, в том числе нормативно правовых актов Национального банка или условий заключенного с ним договора;
признание неэффективным осуществление им ликвидационной процедуры;
других случаев, предусмотренных законодательством Украины и договором о ликвидации банка.
Ликвидатор может быть освобожден от выполнения обязанностей с предупреждением, прекращением действия или аннулированием сертификата на право осуществления временной администрации и ликвидации банков за невыполнение или неподобающее выполнение им своих полномочий, а также по заявлению ликвидатора.
14.8. Национальный банк обязан принять решение о прекращении полномочий ликвидатора и расторжения заключенного с ним договора в случае неподтвержденного кандидатуры ликвидатора судорог или назначения судорог другого ликвидатора.
14.9. Новый ликвидатор, назначенный в установленном законодательством Украины порядка постановлением Правления Национального банка, приступает к выполнению своих обязанностей немедленно, принимает от предыдущего ликвидатора активы и документы банка за актами о принятии-передаваемости и обеспечивает осуществление ликвидационной процедуры банка в соответствии с требованиями этого раздела.