Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г
| Вид материала | Отчет |
- Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 8920.21kb.
- Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
- Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
- Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
- И финансированию терроризма, 370.16kb.
- Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
- Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
- Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
- Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
- Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.
2.3. Конфискация, замораживание и изъятие доходов преступления (Р.3)
2.3.1. Описание и анализ
- В РК конфискация возможна в рамках процессуальных и уголовных механизмов.
- Процессуальная конфискация в Республике Казахстан предусматривается уголовно-процессуальным законодательством. В соответствии со ст. 121 УПК деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, а также предметы незаконного предпринимательства и контрабанды, по приговору суда подлежат обращению в доход государства; остальные вещи выдаются законным владельцам, а при не установлении последних переходят в собственность государства. В случае спора о принадлежности этих вещей спор этот подлежит разрешению в порядке гражданского судопроизводства.
- В случае непринятия дознавателем, следователем или прокурором мер, обеспечивающих возмещение ущерба, причиненного преступлением, и возможную конфискацию имущества, судья обязывает органы уголовного преследования принять необходимые меры их обеспечения (ст. 305 УПК).
- Статьей 161 УПК РК предусмотрено что, в целях обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества дознаватель, следователь с санкции прокурора или суд вправе наложить арест на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. Наложение ареста на имущество состоит в объявлении его собственнику или владельцу запрета распоряжаться, а в необходимых случаях и пользоваться этим имуществом либо в изъятии имущества и передаче его на хранение. При наложении ареста на денежные средства и иные ценности, находящиеся на счетах и вкладах в банках и кредитных учреждениях, расходные операции по данному счету прекращаются в пределах средств, на которые наложен арест. Согласно ст. 51 Закона «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» на деньги и другое имущество юридического и физического лица, находящиеся в банке, арест может быть наложен не иначе, как на основании постановлений органов дознания и предварительного следствия и постановлений органов исполнительного производства, санкционированных прокурором, а также постановлений, решений, приговоров, определений судов. В случаях, предусмотренных ч. 3 ст. 232 УПК, наложение ареста на имущество может быть произведено без санкции прокурора, но с последующим направлением ему в течение двадцати четырех часов сообщения о произведенном аресте на имущество. Арест не может быть наложен на имущество, являющееся предметами первой необходимости, перечень которых определяется законодательством8.
- В дополнение к процессуальной конфискации законодательством Республики Казахстан предусмотрена также и уголовная конфискация.
- В соответствии со статьей 51 УК РК под конфискацией понимается принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного. В соответствии с частью 2 ст. 51 УК РК конфискация может быть назначена только в случаях, предусмотренных соответствующими статьями в Особенной части УК.
- В целом в УК РК конфискация как вид наказания предусмотрена в 57 статьях Особенной части УК. При этом конфискация не охватывает ФТ и ряд предикатных преступлений, таких как, незаконный оборот оружия, злоупотребление должностными полномочиями, подлог и другие (таблица прилагается).
- ^ Таблица по наличию наказания в виде конфискации в предикатных преступлениях
Установленные
ФАТФ категории преступлений
^ Предикатные преступления,
предусмотренные в Уголовном кодексе
Предусмотрена
конфискация
Участие в организованных преступных группах и рэкет
Ст. 235. Создание и руководство организованной преступной группой или преступным сообществом (преступной организацией), участие в преступном сообществе.
Ст. 181. Вымогательство.
Предусмотрена конфискация
Терроризм, в том числе финансирование терроризма
Ст. 233. Терроризм.
Ст. 233-1. Пропаганда терроризма или публичные призывы к совершению акта терроризма.
Ст. 233-2. Создание, руководство террористической группой и участие в ее деятельности.
Ст. 233-3. Финансирование экстремизма или террористической деятельности.
Конфискация предусмотрена только по ст. 233-2
Торговля людьми и незаконный ввоз мигрантов
Ст. 128. Торговля людьми.
Ст. 128 ч. 3 Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные в целях вывоза за пределы Республики Казахстан, ввоза в Республику Казахстан или перевозки лица через территорию Республики Казахстан из одного иностранного государства в другое, а равно вывоз за пределы Республики Казахстан, ввоз в Республику Казахстан или перевозка лица через территорию Республики Казахстан из одного иностранного государства в другое государство в целях совершения таких деяний.
Ст. 330-2. Организация незаконной миграции.
Конфискация предусмотрена только по ст. 128
Сексуальная эксплуатация, включая сексуальную эксплуатацию детей
Ст. 128. Торговля людьми (Купля-продажа или совершение иных сделок в отношении лица, а равно его эксплуатация).
Ст. 133. Торговля несовершеннолетними (Купля-продажа или совершение иных сделок в отношении несовершеннолетнего, а равно его эксплуатация).
Примечание ст. 125. Под эксплуатацией лица в ст. 128, 133 понимаются использование принудительного труда, занятия проституцией другим лицом или иных оказываемых им услуг в целях присвоения виновным полученных доходов.
^ Предусмотрена конфискация
Незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ
Ст. 259. Незаконные изготовление, переработка, приобретение, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств или психотропных веществ.
Предусмотрена конфискация
Незаконная торговля оружием
Ст. 251. Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств.
Конфискация не предусмотрена
Незаконный оборот краденых и иных товаров
Ст. 183. Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем.
Предусмотрена конфискация
Коррупция и взяточничество
Ст. 307. Злоупотребление должностными полномочиями.
Ст. 311. Получение взятки.
Конфискация предусмотрена
по ст. 311
Мошенничество
Ст. 177. Мошенничество.
Предусмотрена конфискация
Подделка денежных знаков
Ст. 206. Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг.
Предусмотрена конфискация
Подделка и контрафакция продукции
Ст. 184. Нарушение авторских и смежных прав.
Предусмотрена конфискация
Экологические преступления
Глава 11. Экологические преступления.
Предусмотрена конфискация только в ст. 287, 288, 290, 291
Убийства, нанесение тяжких телесных повреждений
Ст. 96. Убийство.
Ст. 102. Доведение до самоубийства.
Ст. 103. Умышленное причинение тяжкого вреда здоровью.
Предусмотрена конфискация только по ст. 96
Похищение людей, незаконное лишение свободы и захват заложников
Ст. 125. Похищение человека.
Ст. 126. Незаконное лишение свободы.
Ст. 234. Захват заложника.
Предусмотрена конфискация только по ст. 125 и 126
Ограбление или кража
Ст. 175. Кража.
Ст. 178. Грабеж.
Ст. 179. Разбой.
Предусмотрена конфискация
Контрабанда
Ст. 209. Экономическая контрабанда.
Ст. 250. Контрабанда изъятых из обращения предметов или предметов, обращение которых ограничено.
Предусмотрена конфискация
Вымогательство
Статья 181. Вымогательство.
Предусмотрена конфискация
Подлог
Статья 314. Служебный подлог.
Статья 325. Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, штампов, печатей, бланков, государственных наград.
Конфискация не предусмотрена
Пиратство
Ст. 240. Пиратство.
Предусмотрена конфискация
-
- Исходя из диспозиции ст. 193, преступлением признается только использование средств (имущество), полученных заведомо незаконным путем, то есть не может распространяться на косвенные доходы от преступления.
- Как указывалось представителями финансовой полиции, на практике это создает трудности при наложении ареста и конфискации имущества, обнаруженных у третьих лиц.
- Также необходимо отметить, что данная проблема в определенной степени обуславливается вышеуказанными недостатками в части криминализации преступления ОД.
- Согласно абзацу второму части 1 статьи 51 УК РК имущество, добытое преступным путем либо приобретенное на средства, добытые преступным путем, переданное осужденным в собственность других лиц, подлежит конфискации только за совершение коррупционных преступлений.
- Как указано выше арест состоит в объявлении собственнику или владельцу имущества запрета на его распоряжение и пользование. Из чего можно сделать вывод, что компетентными органами решение принимается односторонне и без предварительного уведомления.
- Полномочия правоохранительных органов по замораживанию активов в рамках уголовного производства определены в Уголовно-процессуальном кодексе и описаны выше.
- Определенная часть полномочий правоохранительных органов по розыску имущества также определяется и законодательством об оперативно-розыскной деятельности и нормативно-правовыми актами, регламентирующими их деятельность.
- Согласно ст. 11 Закона РК «Об оперативно-розыскной деятельности» одним из видов оперативно-розыскных мероприятий является обнаружение, негласная фиксация и изъятие следов противоправных деяний, их предварительное исследование, которое предусматривает выявление и извлечение из обращения или владения конкретного лица материальных объектов, сохранивших на себе следы преступления или явившихся орудием совершения преступления либо результатом преступной деятельности, и фиксация в установленных законом формах их характерных признаков и свойств.
- Органы финансовой полиции, к чей подследственности непосредственно отнесена ст. 193 УК, согласно ст. 9 Закона РК «Об органах финансовой полиции» вправе по имеющимся в производстве материалам и уголовным делам иметь доступ к документам, материалам, статистической информации и иным сведениям, а также требовать их представления от руководителей и других должностных лиц организаций, физических лиц, снимать с них копии, получать объяснения, а также изымать или производить выемку документов, товаров, предметов или иного имущества в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.
- В ст. 64 УПК сказано, что в целях обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества следователь обязан принять меры к установлению имущества подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. При производстве предварительного следствия по уголовным делам о коррупционных преступлениях следователь обязан принять меры также к установлению имущества, добытого преступным путем либо приобретенного на средства, добытые преступным путем, переданного в собственность других лиц.
- Согласно ч. 7 ст. 161 УПК РК, в случае необходимости, когда есть основания полагать, что имущество утаивается его собственником или владельцем, орган уголовного преследования может провести обыск либо выемку в порядке, предусмотренном статьей 232 УПК.
- Полномочия ПФР в части выявления и розыска имущества, которое полежит или может подлежать конфискации, или когда имеются подозрения, что оно является доходом от преступления, в нормативно-правовых актах конкретно не закреплены. ПФР в соответствии с Законом о ПОД/ФТ вправе только выносить решение о приостановлении операций с деньгами и (или) иным имуществом в случае обнаружения признаков легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма на срок до трех календарных дней.
- В то же время законодательство Республики Казахстан не содержит конкретных положений по защите прав добросовестных третьих лиц в соответствии с требованиями Венской и Палермской конвенций.
- Отсутствует механизм по предотвращению или отмене действий, осуществленных по контракту или без, если стороны знали или должны были знать, что в результате этих действий затруднялись бы возможности органов власти выявить имущество, подлежащее конфискации.
- Положения ст. 158 ГК РК о признании сделки недействительной, содержание которой не соответствует требованиям законодательства, а также совершенной с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности. В случае, если один из участников сделки совершил ее с намерением уклониться от исполнения обязательства или от ответственности перед третьим лицом либо государством, а другой участник сделки знал или должен был знать об этом намерении, заинтересованное лицо (государство) вправе требовать признания сделки недействительной. Требования ст. 158 ГК РК не охватывают деяния, связанных с осуществлением действий без контракта.
Дополнительные элементы
- Конфискация имущества организаций признанных преступными применяется в отношении террористических организаций. Согласно ст. 21 Закона «О противодействии терроризму» имущество организации признанной террористической, конфискуется и обращается в доход государства.
- В случаях, предусмотренных законодательными актами, имущество может быть безвозмездно изъято у собственника в судебном порядке в виде санкции за совершение преступления или иного правонарушения (статья 254 ГК РК).
- Как было указано в Р. 3.1, ст. 157 ГК РК, если сделка направлена на достижение преступной цели, то при наличии умысла у обеих сторон все, полученное ими по сделке или предназначенное к получению, по решению или приговору суда подлежит конфискации. В случае исполнения такой сделки одной стороной у другой стороны подлежит конфискации все, полученное ею, и все, причитающееся с нее по сделке первой стороне. Если ни одна из сторон не приступила к исполнению, конфискации подлежит все, предусмотренное сделкой к исполнению. При наличии умысла на достижение преступной цели лишь у одной из сторон все, полученное ею по сделке, подлежит возвращению другой стороне, а полученное последней либо причитавшееся ей по сделке подлежит конфискации.
Эффективность и статистика
- Статистика о конфискованных денежных средствах и имуществе со стороны правоохранительных, судебных органов и ПФР Республики Казахстан, а также по принятым обеспечительным мерам (замораживание активов) не представлена, а представлена только статистика о суммах возмещения ущерба по ст. 193 УК РК9, которая в то же время не представляет возможности сделать вывод о пропорциональности и эффективности обеспечительных мер.
| ^ Установленная сумма ущерба по УД возбужденным по ст. 193 УК РК (млрд. тенге) | Возмещенная сумма ущерба по УД возбужденным по ст. 193 УК РК (млрд. тенге). | ||||||
| 2007 | 2008 | 2009 | 2010 | 2007 | 2008 | 2009 | 2010 |
| 0,92 | 3,5 | 3,3 | 3,2 | 0,147 | 3,4 | 2,1 | 2,6 |
- Республике Казахстан необходимо ввести в уголовно-процессуальное законодательство норму, предусматривающую конфискацию имущественного эквивалента, а также конфискацию имущества, являющегося косвенной производной доходов от преступления.
- Необходимо также ввести положения, предусматривающие возможность конфискации имущества, находящегося во владении или собственности третьих лиц, а также ввести нормы, обеспечивающие защиту прав добросовестных третьих лиц, как это указано в Палермской конвенции.
- Законы или меры должны предусматривать механизм по предотвращению или отмене действий, осуществленных по контракту или без, если стороны знали или должны были знать, что в результате этих действий затруднялись бы возможности органов власти выявить имущество, подлежащее конфискации.
2.3.3. Соответствие Рекомендации 3
| | Рейтинг | Резюме факторов, лежащих в основе рейтинга |
| Р.3 | ЗС |
|