Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г

Вид материала

Содержание

2.2. Криминализация финансирования терроризма (СР.II)
Наименование международного документа
Не охвачены деяния, связанные с сообщением заведомо ложных сведений, создающих угрозу безопасному плаванию судна.
В качестве отдельного состава преступления не охватываются деяния связанные с разрушением и повреждением стационарных платформ.
Эффективность и статистика
2.2.2. Рекомендации и комментарии
2.2.3. Соответствие Специальной Рекомендации II

Подобный материал:

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 43

2.2. Криминализация финансирования терроризма (СР.II)

2.2.1. Описание и анализ

Республикой Казахстан Конвенция о борьбе с финансированием терроризма ратифицирована Законом Республики Казахстан от 2 октября 2002 года. Данная конвенция ратифицирована без каких-либо оговорок.
В Республике Казахстан финансирование терроризма признано преступлением в соответствии со ст. 233-3 Уголовного кодекса. В диспозиции ст. 233-3 УК термины «финансирование терроризма» и «террористическая деятельность» не раскрываются.

Статья 233-3. Финансирование экстремизма или террористической деятельности

1. Финансирование экстремизма или террористической деятельности –

наказывается лишением свободы на срок до пяти лет.

2. То же деяние, совершенное неоднократно, -

наказывается лишением свободы на срок от трех до восьми лет.
Определение понятий «терроризм», «акт терроризма», «финансирование терроризма» и «террористическая деятельность» содержится в Законе «О противодействии терроризму» от 13.07.1999 г. N 416.
«Финансирование терроризма (террористической деятельности)» - предоставление или сбор денег и (или) иного имущества либо оказание финансовых услуг террористам и (или) террористическим организациям для осуществления террористической деятельности.
Аналогичная формулировка содержится в Законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» от 29.08.2009 года.
Указанная формулировка в основном соответствует требованиям ст. 2 Конвенции о борьбе с финансированием терроризма, а также охватывает деяния по предоставлению средств отдельному террористу.
Согласно пункту 15) статьи 1 Закона РК «О противодействии терроризму» под террористической деятельностью понимается деятельность, направленная на совершение террористических преступлений и включающая в себя любое из нижеуказанных деяний:

организацию, планирование, подготовку, финансирование и реализацию акта терроризма;
подстрекательство к акту терроризма;
организацию незаконного военизированного формирования, преступного сообщества (преступной организации), организованной группы для реализации акта терроризма, а равно участие в такой структуре;
вербовку, вооружение, обучение и использование террористов;
информационное или иное пособничество в планировании, подготовке или реализации акта терроризма;
пропаганду идей терроризма, распространение материалов или информации, призывающих к осуществлению террористической деятельности либо обосновывающих или оправдывающих необходимость осуществления такой деятельности.

Таким образом, в соответствии с законодательством Республики Казахстан для привлечения лица к ответственности за ФТ необходимо, чтобы средства или имущество использовались для осуществления террористической деятельности. Вследствие этого законодательством Республики Казахстан не охвачены деяния, связанные с предоставлением средств террористам или террористическим организациям, не связанных с осуществлением или попыткой осуществления террористического акта.
Определение термина «средства» в Уголовном кодексе и Законе «О противодействии терроризму» не приводится, а используется термин «имущество». Как указывалось выше, данный термин раскрывается в контексте ч. 2 ст. 115 Гражданского Кодекса Республики Казахстан – «К имущественным благам и правам (имуществу) относятся: вещи, деньги, в том числе иностранная валюта, финансовые инструменты, работы, услуги, объективированные результаты творческой интеллектуальной деятельности, фирменные наименования, товарные знаки и иные средства индивидуализации изделий, имущественные права и другое имущество». Определение «финансовые инструменты» содержится в ст. 128-1 ГК РК^⁶, «Недвижимое и движимое имущество» в ст. 117 ГК РК^⁷.
Попытка совершения преступления ФТ охвачена ст.24 УК РК «Приготовление к преступлению и покушение на преступление». В частности, согласно части 3 данной статьи под покушением на преступление признаются действия (бездействие), совершенные с прямым умыслом, непосредственно направленные на совершение преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по независящим от лица обстоятельствам. При этом, уголовная ответственность за покушение на преступление наступает по той же статье УК, что и за оконченное преступление.
Как было отмечено в обзоре к Рекомендации 1, Уголовный кодекс Республики Казахстан предусматривает криминализацию всех необходимых форм соучастия в преступлении, в том числе и тех, которые предусмотрены Статьей 2(5) Конвенции. Соучастие в преступлении, а также пособничество, подстрекательство, содействие или дача советов покрываются ст. 27 – 31 УК, приготовление и покушение на его совершение – ст. 24 УК.

Данные о ратификации конвенций и присоединении к протоколам, указанным в приложении к Конвенции о борьбе с финансированием терроризма, со стороны компетентных органов Республики Казахстан не представлены. Вместе с тем, в законодательстве Республики Казахстан отмечается наличие элементов, по криминализации деяний, предусмотренных девятью конвенциями и протоколами (см. таблицу ниже).

№	^ Наименование международного документа	Статьи Уголовного кодекса Республики Казахстан
1	Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных судов, совершенная в Гааге 16 декабря 1970 года.	Ст. 233 «Терроризм», Ст. 239 УК «Угон, а равно захват воздушного или водного судна либо железнодорожного состава», а также соответствующие статьи по соучастию.
2	Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации, совершенная в Монреале 23 сентября 1971 года.	Ст. 233 «Терроризм», ст. 234 «Захват заложника», Ст.238. «Захват зданий, сооружений, средств сообщения и связи»
3	Конвенция о предотвращении и наказании преступлений против лиц, пользующихся международной защитой, в том числе дипломатических агентов, принятая Генеральной Ассамблеей Организации Объединенных Наций 14 декабря 1973 года.	Ст. 163 УК «Нападение на лиц или организации, пользующиеся международной защитой»
4	Международная конвенция о борьбе с захватом заложников, принятая Генеральной Ассамблеей Организации Объединенных Наций 17 декабря 1979 года.	Ст. 233 «Терроризм», ст. 234 «Захват заложника»
5	Конвенция о физической защите ядерного материала, принятая в Вене 3 марта 1980 года.	Ст. 171 «Диверсия», Ст. 233 «Терроризм», ст. 247 «Незаконное обращение с радиоактивными материалами», ст. 248 «Хищение либо вымогательство радиоактивных материалов», ст. 285 «Порча земли»
6	Протокол о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию, дополняющий Конвенцию о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации, совершенный в Монреале 24 февраля 1988 года.	Ст. 233 «Терроризм», ст. 234 «Захват заложника», Ст.238. «Захват зданий, сооружений, средств сообщения и связи»
7	Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морского судоходства, совершенная в Риме 10 марта 1988 года.	Ст. 240 «Пиратство», ст. 233 «Терроризм», ст. 239 УК «Угон, а равно захват воздушного или водного судна либо железнодорожного состава», ст. 284. «Нарушение законодательства о континентальном шельфе Республики Казахстан и об исключительной экономической зоне Республики Казахстан». ^ Не охвачены деяния, связанные с сообщением заведомо ложных сведений, создающих угрозу безопасному плаванию судна.
8	Протокол о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе, совершенный в Риме 10 марта 1988 года.	Ст. 171 «Диверсия», ст. 233 «Терроризм» и ст.238. «Захват зданий, сооружений, средств сообщения и связи» ^ В качестве отдельного состава преступления не охватываются деяния связанные с разрушением и повреждением стационарных платформ.
9	Международная конвенция о борьбе с бомбовым терроризмом, принятая Генеральной Ассамблеей Организации Объединенных Наций 15 декабря 1997 года.	Ст. 171 «Диверсия», ст. 233 «Терроризм», ст. 250 «Контрабанда», ст. 251 «Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств».

Таким образом, законодательством Республики Казахстан в целом криминализированы деяния, предусмотренные девятью конвенциями и соглашениями, указанными в приложении к Конвенции о борьбе с финансированием терроризма, за исключением отдельных элементов.
В соответствии со ст. 7 УК РК граждане Республики Казахстан, совершившие преступление за пределами Республики Казахстан, подлежат уголовной ответственности по настоящему Кодексу, если совершенное ими деяние признано преступлением в государстве, на территории которого оно было совершено, и если эти лица не были осуждены в другом государстве. При осуждении указанных лиц наказание не может превышать верхнего предела санкции, предусмотренной законом того государства, на территории которого было совершено преступление. На тех же основаниях несут ответственность и лица без гражданства. Иностранцы, совершившие преступление за пределами Республики Казахстан, подлежат уголовной ответственности по настоящему Кодексу в случаях, если преступление направлено против интересов Республики Казахстан, и в случаях, предусмотренных международным договором Республики Казахстан, если они не были осуждены в другом государстве и привлекаются к уголовной ответственности на территории Республики Казахстан.
Как указано в обзоре к пункту 2.2. Рекомендации 2 законодательство Республики Казахстан не предусматривает выделение намерения из объективных фактических обстоятельств, в том числе и применительно к преступлению ФТ.
В соответствии с фундаментальными принципами права, описанными выше, юридические лица не подлежат уголовной ответственности, в том числе, за ФТ (см. обзор к Р.2).
В то же время, согласно ст. 21 Закона Республики Казахстан «О противодействии терроризму», организация признается террористической и подлежит ликвидации (ее деятельность - запрещению) по решению суда в установленном законом порядке. При признании организации террористической, она подлежит ликвидации, а принадлежащее ей имущество конфискуется и обращается в доход государства. Аналогичные меры предусмотрены для международных и иностранных организаций.
Меры административной ответственности в отношении юридических лиц за правонарушения, связанные с ФТ законодательством Республики Казахстан не предусмотрены.
Сравнительный анализ уголовных наказаний за преступление ФТ с государствами-членами СНГ в Республике Казахстан показывает, что санкция за ФТ (в части лишения свободы) является пропорциональной.

Эффективность и статистика

В соответствии с представленными статистическими данными в период 2006-2010 гг. правоохранительными органами Республики Казахстан уголовные дела по статье 233-3 УК РК не возбуждались и со стороны судов не рассматривались.
Указанные статистические данные указывают на низкую эффективность деятельности правоохранительных органов, подтверждает наличие отдельных недостатков по криминализации преступления ФТ.
Данные об объемах арестованных и конфискованных средств по фактам ФТ со стороны компетентных органов Республики Казахстан не были представлены.

2.2.2. Рекомендации и комментарии

Хотя Республикой Казахстан криминализировано ФТ, диспозиция ст. 233-3 УК РК не охватывает деяний, связанных с предоставлением средств террористам или террористическим организациям без намерения осуществления террористической деятельности или не связанных с конкретным террористическим актом.
Также не криминализирована часть деяний, предусмотренных в Конвенции о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морского судоходства, совершенная в Риме 10 марта 1988 года и Протоколе о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе, совершенный в Риме 10 марта 1988 года. Законодательство должно быть изменено с целью криминализирования таких деяний.
Преступление ФТ должно являться предикатным к ОД.
В этой связи Республике Казахстан рекомендуется рассмотреть вопрос внесения соответствующих изменений в ст. 233-3 УК, в которой также необходимо конкретизировать само понятие «финансирование». В частности, в положения Статьи 233-3 УК РК должны быть внесены такие изменения, чтобы ее действие распространялось на действия, связанные с предоставлением денежных средств террористам или террористическим организациям без намерения осуществления террористической деятельности, чтобы она предусматривала уголовную или административную ответственность юридических лиц за финансирование терроризма, чтобы она позволяла определять умысел на основании объективных фактических обстоятельств, помимо прочего, применительно к преступлению финансирования терроризма и придать статус преступлению финансирования терроризма предикатного преступления к ОД. Кроме этого, Казахстану необходимо принять меры, направленные на повышение эффективности обнаружения преступлений ФТ.

2.2.3. Соответствие Специальной Рекомендации II

Рейтинг

Резюме факторов, лежащих в основе рейтинга

СР. II

ЧС

Диспозиция ст. 233-3 УК РК не охватывает деяний, связанных с предоставлением средств террористам или террористическим организациям без намерения осуществления террористической деятельности или не связанных с конкретным террористическим актом;

Законодательство Казахстана не содержит положений, предусматривающих уголовную или административную ответственность юридических лиц за ФТ;

Законодательство не позволяет выводить элемент намерения из объективных фактических обстоятельств, в том числе по преступлению ФТ;
Не криминализована часть незаконных действий против стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе, а также связанных с сообщением заведомо ложных сведений, создающих угрозу безопасному плаванию судна;
Исходя из представленных статистических данных, отмечается низкая эффективность выявления фактов ФТ.