Правила и методы проведения аудита системы менеджмента качества на аэс анализ ситуаций при проведении аудита на аэс

Вид материалаЛитература

Содержание


4.1 Процесс сертификации системы качества (СК)
Заявление на сертификацию СК
5. Правила и методы проведения аудита системы менеджмента качества на АЭС
Аудиторы проверяют качество путем получения объективных свидетельств, подтверждающих соблюдение требований и позволяющих оценить
Подобный материал:
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   12

4.1 Процесс сертификации системы качества (СК)





Клиент

Орган по сертификации СК

Заявление на сертификацию СК
  • информационное письмо о намерении сертифицировать СК






  • ответ о согласии / несогласии сертифицировать СК Клиента
  • информационное совещание (по желанию Клиента)



  • заполнение заявки






  • экспертиза заявки



  • заключение договора на сертификационную проверку СК

Предварительная оценка СК
  • заполнение анкеты-вопросника



  • предоставление документов (согласно перечня)






  • назначение аудиторской группы, главного аудитора



  • экспертиза полученных материалов



  • вывод по предварительной проверке
  • информационное совещание



  • корректирующие действия




Повторная предварительная оценка, заключение договора

Сертификационная проверка



  • план сертификационной проверки (согласованный с Клиентом)



  • аудиторская группа (согласованная с Клиентом)
  • предварительное совещание






  • аудит предприятия
  • заключительное совещание






  • акт о завершении сертификационной проверки



  • протокол сертификационной проверки



  • отчет о сертификационной проверке (через 1 месяц)



  • принятие решения о выдаче сертификата
  • получение сертификата



  • заключение лицензионного соглашения



  • заключение договора на технический надзор





4.2 Схема сертификации систем качества





5. Правила и методы проведения аудита системы менеджмента качества на АЭС





Как выполняются аудиты?

  • Определяется объем проверки
  • Разрабатываются планы и контрольные перечни
  • Извещаются организации
  • Проводится стартовое совещание

Как выполняются аудиты?

  • Аудиторы собирают объективные свидетельства
  • Обзор документации
  • Собеседования с персоналом
  • Непосредственные наблюдения или "анализ функциональных показателей"
  • Документируются выявленные нарушения
  • Проводится итоговое совещание
  • Составляются отчеты
  • Осуществляется контроль исполнения





Как выполняются аудит?

  • На основании требований составляются контрольные перечни или методики


Как выполняются аудит?

  • Контрольные перечни составляются на основании нормативных документов, определяющих требования к системе обеспечения качества (Стандарт ISO 9001 и т. п.)
  • А также на основе требований к технике безопасности при обеспечении качества
  • Внешние документы
  • Внутренние документы (технические условия и т. п.)





Как выполняются аудит?

  • Контрольные перечни составляются отдельными членами инспекционной группы на основании соответствующих нормативных документов
  • См. примеры контрольных перечней
  • В течение следующих двух дней будут проводиться упражнения по составлению контрольных перечней


Как выполняются аудит?


Аудиторы проверяют качество путем получения объективных свидетельств, подтверждающих соблюдение требований и позволяющих оценить эффективность принятых мер








Что относится к объективным свидетельствам?

  • "Информация, достоверность которой может быть подтверждена фактами, полученными посредством наблюдения, измерения, испытаний или другими способами"
  • Стандарт ISO 8402, 1994 г.





Примеры объективных свидетельств:

  • Эксплуатационная документация, например, регистрационные журналы
  • Эксплуатационные руководства
  • Методики испытаний
  • Рукописные заметки, выполненные в ходе наблюдения
  • Записи бесед с персоналом





Объективное свидетельство не является предметом личного суждения. Это означает, что независимо от проверяющего липа данное свидетельство:
  • поддается проверке (можно подтвердить его достоверность)
  • может применяться для проверки соблюдения требований и для оценки эффективности (с точки зрения безопасности и надежности)






Слухи и домыслы не являются объективными свидетельствами!



Как аудитора получают объективные свидетельства?


Для получения объективных свидетельств применяют три метода:
  • Анализ документации и регистрационных документов
  • Собеседования с персоналом
  • Непосредственное наблюдение за работами





Анализ документации и регистрационных документов

  • Такой анализ является важнейшей частью инспекционной проверки и обычно выполняется в первую очередь
  • Этот анализ необходим, чтобы определить соответствие инструкций, методик и т. п. предъявляемым требованиям