Правила и методы проведения аудита системы менеджмента качества на аэс анализ ситуаций при проведении аудита на аэс

Содержание

• информационное письмо о намерении сертифицировать СК
  

• ответ о согласии / несогласии сертифицировать СК Клиента
  

• информационное совещание (по желанию Клиента)
  

• заполнение заявки
  

• экспертиза заявки
  

• заключение договора на сертификационную проверку СК
  

• заполнение анкеты-вопросника
  

• предоставление документов (согласно перечня)
  

• назначение аудиторской группы, главного аудитора
  

• экспертиза полученных материалов
  

• вывод по предварительной проверке
  

• информационное совещание
  

• корректирующие действия
  

• план сертификационной проверки (согласованный с Клиентом)
  

• аудиторская группа (согласованная с Клиентом)
  

• предварительное совещание
  

• аудит предприятия
  

• заключительное совещание
  

• акт о завершении сертификационной проверки
  

• протокол сертификационной проверки
  

• отчет о сертификационной проверке (через 1 месяц)
  

• принятие решения о выдаче сертификата
  

• получение сертификата
  

• заключение лицензионного соглашения
  

• заключение договора на технический надзор
  

• Определяется объем проверки
  
• Разрабатываются планы и контрольные перечни
  
• Извещаются организации
  
• Проводится стартовое совещание
  

• Аудиторы собирают объективные свидетельства
  
• Обзор документации
  
• Собеседования с персоналом
  
• Непосредственные наблюдения или "анализ функциональных показателей"
  
• Документируются выявленные нарушения
  
• Проводится итоговое совещание
  
• Составляются отчеты
  
• Осуществляется контроль исполнения
  

• На основании требований составляются контрольные перечни или методики
  

• Контрольные перечни составляются на основании нормативных документов, определяющих требования к системе обеспечения качества (Стандарт ISO 9001 и т. п.)
  
• А также на основе требований к технике безопасности при обеспечении качества
  
• Внешние документы
  
• Внутренние документы (технические условия и т. п.)
  

• Контрольные перечни составляются отдельными членами инспекционной группы на основании соответствующих нормативных документов
  
• См. примеры контрольных перечней
  
• В течение следующих двух дней будут проводиться упражнения по составлению контрольных перечней
  

• "Информация, достоверность которой может быть подтверждена фактами, полученными посредством наблюдения, измерения, испытаний или другими способами"
  
• Стандарт ISO 8402, 1994 г.
  

• Эксплуатационная документация, например, регистрационные журналы
  
• Эксплуатационные руководства
  
• Методики испытаний
  
• Рукописные заметки, выполненные в ходе наблюдения
  
• Записи бесед с персоналом
  

• поддается проверке (можно подтвердить его достоверность)
  
• может применяться для проверки соблюдения требований и для оценки эффективности (с точки зрения безопасности и надежности)
  

• Анализ документации и регистрационных документов
  
• Собеседования с персоналом
  
• Непосредственное наблюдение за работами
  

• Такой анализ является важнейшей частью инспекционной проверки и обычно выполняется в первую очередь
  
• Этот анализ необходим, чтобы определить соответствие инструкций, методик и т. п. предъявляемым требованиям