Правила и методы проведения аудита системы менеджмента качества на аэс анализ ситуаций при проведении аудита на аэс
| Вид материала | Литература |
- Менеджмент программы аудита 7 2 Цели и объем программы аудита 9 3 Ответственность,, 492.18kb.
- Цели и объем программы аудита 9 Ответственность за программу аудита, ресурсы и процедуры, 583.52kb.
- Внутренний аудит, 39.44kb.
- Город Заречный Свердловской области Вдоклад, 30.18kb.
- Задачи и основные принципы экоаудита. Критерии аудита систем экологического менеджмента, 45.12kb.
- Конспект лекций «Аудит» тема общие положения об аудите возникновение и эволюция аудита., 1089.62kb.
- Состояние, основные проблемы и направления совершенствования водно-химического режима, 907.74kb.
- С/х эс в условиях техногенеза, 265.07kb.
- Программа дисциплины международные стандарты аудита для специальности 080109. 65 «Бухгалтерский, 243.22kb.
- 136. Путин В. В. Развитие атомной энергетики и атомного энергетического комплекса, 917.92kb.
ISO 19011 « Руководство по аудиту менеджмента качества и /или менеджмента окружающей среды»
Серия стандартов ISO 9000 и ISO 14000 акцентирует внимание на важности аудитов, как инструмента менеджмента для мониторинга и подтверждения результативности реализации политики качества и экологической политики организации. Помимо этого аудиты являются существенной частью такой деятельности, как внешняя сертификация/регистрация и оценка, а также надзор за цепочкой поставки.
Этот Международный стандарт предоставляет руководство по управлению программами аудитов, проведению внутренних или внешних аудитов систем качества и/или систем управления окружающей средой. Он служит также руководством по определению компетенции и оценке аудиторов. Этот Международный стандарт предназначен для применения широким кругом потенциальных пользователей, включая аудиторов; организации, внедряющие системы управления качеством и/или системы управления окружающей средой; организации, которым необходимо провести аудит системы управления качеством и/или системы управления окружающей средой по контрактным соображениям; а также организациям, вовлеченным в аттестацию или подготовку аудиторов, в сертификацию/регистрацию систем управления, аккредитацию или стандартизацию в области оценки соответствия.
Подразумевается, что руководящие положения этого Международного стандарта – гибкие и могут применяться широким кругом потенциальных пользователей. Как отмечается в различных местах по тексту стандарта, эти руководящие положения могут быть адаптированы в зависимости от размера, типа и сложности организаций, а также в зависимости от целей и сферы аудитов, которые должны проводиться. По тексту данного Международного стандарта в рамках в качестве практической помощи приводятся дополнительные положения или примеры на некоторые темы. Это, в частности, может помочь использованию данного стандарта в малых организациях.
Раздел 4 описывает принципы аудита. Эти принципы помогают пользователю понять природу аудирования, они являются необходимым предисловием к разделам 5, 6 и 7.
В разделе 5 приведены руководящие положения по управлению программами аудитов и охватывают такие вопросы, как назначение ответственности за управление программами аудита, определение целей программы аудита, координация проведения аудитов и обеспечение необходимых ресурсов, т.е. аудиторской группы.
Раздел 6 содержит руководство по проведению аудитов систем качества и систем управления окружающей средой, в том числе выбор аудиторской группы.
Раздел 7 предлагает руководящие положения по компетенции, которую должны иметь аудиторы, и описывает процесс оценки аудиторов.
Там, где система качества и система управления окружающей средой внедряются совместно, пользователи этого Международного стандарта должны по своему усмотрению решить, проводить ли аудиты обеих систем отдельно или вместе.
Несмотря на то, что этот Международный стандарт применяется к проведению аудитов систем качества или систем управления окружающей средой, пользователь может адаптировать или расшить руководящие положения, представленные здесь, для применения при других типах аудитов, таких как аудиты других систем менеджмента.
Данный Международный стандарт предоставляет только руководящие положения, пользователи могут применять эти положения для разработки своих собственных требований, касающихся аудита.
Кроме того, данный Международный стандарт может оказаться полезным любому лицу или организации, заинтересованным в мониторинге соответствия требованиям, таким как спецификации продукта или законодательные или регуляторные требования.
Многие обычные слова, используемые повседневно, применяются в области качества в специфическом или ограниченном значении по сравнению с полным диапазоном определений.
Целью международного стандарта EN ISO 8402:94 – пояснить и стандартизировать термины по качеству, как они применяются в области управления качеством.
3 Термины и определения
В целях данного Международного стандарта используются термины и определения, приведенные в ISO 9000 и ISO 14000, если они не заменяются терминами и определениями, приведенными ниже.
Термины в описании или примечании в тексте данного раздела даются жирным шрифтом, после чего в скобках приводится их номер. Такой выделенный жирным шрифтом термин может быть заменен своим полным определением.
3.1 аудит
систематический, независимый и документированный процесс получения доказательства аудита (3.3) и его объективной оценки для определения меры выполнения критериев аудита (3.2)
ПРИМЕЧАНИЕ 1 Внутренние аудиты, иногда называемые аудитами первой стороны, проводятся самой организацией (или от ее имени) для анализа со стороны руководства или для других внутренних целей и могут служить основой для заявления организации о собственном соответствии. Во многих случаях, особенно в небольших организациях, независимость может быть обеспечена свободой от ответственности за аудируемую деятельность.
ПРИМЕЧАНИЕ 2 Внешние аудиты включают аудиты, обычно называемые аудитами второй и третьей стороны. Аудиты второй стороны проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности организации, например – потребителями, или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороны проводятся внешними независимыми организациями, предоставляющими аудиторские услуги. Такие организации выполняют сертификацию или регистрацию соответствия требованиям ISO 9001 и ISO 14001.
ПРИМЕЧАНИЕ 3 В случае если система управления качеством и система управления окружающей средой аудируются совместно, такой аудит называется комбинированным аудитом.
ПРИМЕЧАНИЕ 4 В случае если две или больше организаций кооперируются для аудирования одного объекта аудита (3.7), такой аудит называется совместным.
3.2 критерии аудита
набор политик, процедур или требований
ПРИМЕЧАНИЕ Критерии аудита используются в качестве эталона, с которым сравниваются доказательства аудита (3.3).
3.3 доказательства аудита
записи, изложение фактов или другая информация, которые соответствуют критериям аудита (3.2) и могут быть доказаны.
ПРИМЕЧАНИЕ Доказательства аудита могут быть количественными или качественными.
3.4 данные аудита
результаты оценки собранных доказательств аудита (3.3) по критериям аудита (3.2)
ПРИМЕЧАНИЕ Данные аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности для улучшения.
3.5 вывод аудита
итог аудита (3.1), который формулирует аудиторская группа (3.9) после рассмотрения целей аудита и всех данных аудита (3.4)
3.6 заказчик аудита
организация или персона, запросившая проведение аудита (3.1)
ПРИМЕЧАНИЕ Заказчиком аудита может быть объект аудита (3.7) или любая другая организация, которая имеет право по закону или контракту запросить аудит.
3.7 объект аудита
аудируемая организация
3.8 аудитор
лицо, имеющее компетентность (3.14) проводить аудит (3.1)
3.9 аудиторская группа
один или больше аудиторов, проводящих аудит (3.1), сопровождаемых при необходимости техническим экспертом (3.10)
ПРИМЕЧАНИЕ 1 Одного из аудиторов назначают руководителем аудиторской группы.
ПРИМЕЧАНИЕ 2 Аудиторская группа может включать аудиторов-стажеров.
3.10 технический эксперт
лицо, предоставляющее аудиторской группе (3.9) специальные знания или экспертизу
ПРИМЕЧАНИЕ 1 Специальные знания или экспертиза касаются аудируемой организации, процесса или деятельности, а также языка и культуры.
ПРИМЕЧАНИЕ 2 В аудиторской группе технический эксперт не работает как аудитор (3.8).
3.11 программа аудитов
совокупность одного или более аудитов (3.1), запланированных на определенный период и направленных на достижение конкретной цели
ПРИМЕЧАНИЕ Программа аудитов включает всю деятельность, необходимую для планирования, организации и проведения аудитов.
3.12 план аудита
описание мероприятий и организационных вопросов аудита (3.1)
3.13 сфера аудита
масштаб и пределы аудита (3.1)
ПРИМЕЧАНИЕ Сфера аудита обычно включает описание охватываемого физического расположения, организационных подразделений, деятельности и процессов, а также временного периода.
3.14 компетенция
демонстрируемые персональные характеристики и демонстрируемая способность применять знания и навыки