Правила и методы проведения аудита системы менеджмента качества на аэс анализ ситуаций при проведении аудита на аэс
| Вид материала | Литература |
- Менеджмент программы аудита 7 2 Цели и объем программы аудита 9 3 Ответственность,, 492.18kb.
- Цели и объем программы аудита 9 Ответственность за программу аудита, ресурсы и процедуры, 583.52kb.
- Внутренний аудит, 39.44kb.
- Город Заречный Свердловской области Вдоклад, 30.18kb.
- Задачи и основные принципы экоаудита. Критерии аудита систем экологического менеджмента, 45.12kb.
- Конспект лекций «Аудит» тема общие положения об аудите возникновение и эволюция аудита., 1089.62kb.
- Состояние, основные проблемы и направления совершенствования водно-химического режима, 907.74kb.
- С/х эс в условиях техногенеза, 265.07kb.
- Программа дисциплины международные стандарты аудита для специальности 080109. 65 «Бухгалтерский, 243.22kb.
- 136. Путин В. В. Развитие атомной энергетики и атомного энергетического комплекса, 917.92kb.
3. Внутренний аудит
3.1 Введение
Согласно стандарта ISO 9004, на руководителей предприятия возлагается ответственность за организацию регулярной проверки и оценки эффективности функционирования различных элементов системы качества. В отличие от проверок системы качества, осуществляемых внешними организациями, данная проверка проводится силами самого предприятия и потому носит название внутренней проверки. Правила ее проведения зафиксированы в процессе 8.2.2 стандарта ISO 9001.
Известно, что любая, будь даже самая совершенная, социально-экономическая система может начать деградировать, т.е. ухудшать свои качественные характеристики из-за недостаточности или несвоевременности информации о ее функционировании, получаемой органом управления системой. Недостаточность, несвоевременность информации влечет за собой неполное взаимопонимание действующих в системе участников и, как следствие, появление вовремя не скорректированных ошибок и сбоев. Средством предотвращения деградации системы является проведение регулярных и надлежащих проверок ее функционирования.
Данное положение в полной мере относится к системе качества. Внедрение на отечественных предприятиях стандартов ISO вызывает целый ряд трудностей организационного характера. Ввиду этого роль внутренних проверок особенно велика на начальном этапе функционирования новых систем качества. В соответствии с этими замечаниями и требованиями стандарта ISO 9001, цель внутренней проверки состоит в оценке эффективности функционирования системы качества и необходимости проведения улучшающих или корректирующих мероприятий.
3.2 Требования к проведению внутреннего аудита в соответствии с ISO 9001, процесс 8.2.2 «Внутренние проверки качества»
Поставщик должен внедрить и поддерживать в рабочем состоянии документально оформленные методики планирования и проведения внутренних проверок качества с целью проверки соответствия деятельности в области качества и ее результатов запланированным мероприятиям и определения эффективности системы качества.
При планировании внутренних проверок качества следует исходить из важности подлежащего проверке вида деятельности, а проводить их должны лица, не подчиненные лицам, непосредственно отвечающим за проверяемый вид деятельности.
Результаты проверок качества должны регистрироваться (см. 4.16) и доводиться до сведения персонала, отвечающего за проверенный участок. Руководители, отвечающие за такой участок, должны предпринимать своевременные корректирующие действия по устранению выявленных в ходе проверки качества недостатков.
Результаты проведенных корректирующих действий должны проверяться и регистрироваться с помощью протоколов в ходе последующих проверок качества.(см. 4.16)
Примечание 1. Результаты внутренних проверок качества являются неотъемлемой частью данных на входе функции анализа со стороны руководства. (см.4.1.3)
Примечание 2. Указания по проверке систем качества приведены в ISO 10011.
3.3 Оценка систем качества
Посредством аудита систем проверяется, насколько мероприятия по системе качества:
- установлены в необходимом объеме (т.е. определены ли процессы и задокументированы ли должным образом их методики);
- проведены и есть ли доказательства их проведения (т.е. полностью ли процессы внедрены и реализованы, как того требует документация);
- насколько они эффективны и соответствуют цели (т.е. достаточно ли процессы эффективны для того, чтобы приносить ожидаемые результаты).
Основными задачами внутренней проверки являются:
- определение соответствия элементов системы качества установленным требованиям;
- выявление фактов и причин отклонений от заданных режимов функционирования элементов системы качества;
- разработка предложений по ликвидации выявленных отклонений и дальнейшему совершенствованию системы качества.
Периодичность и сроки проведения внутренних проверок устанавливаются руководителем предприятия, исходя из результатов функционирования системы качества и необходимости ее совершенствования. Рекомендуется, чтобы внутренние проверки осуществлялись на постоянной основе, причем каждый месяц проверялся определенный участок системы качества.
3.4 Плановый аудит системы
Плановые аудиты системы проводятся по ранее установленному ежегодному плану. Ежегодный план аудитов обеспечивает то, что все элементы качества, встречающиеся в подразделении/процессе, оцениваются через регулярные промежутки времени, по крайней мере один раз в год, в соответствии с целью проведения внутреннего аудита. При этом учитывается, что данные интервалы обеспечивают нормальное функционирование системы качества.
Ежегодный план аудита составляется уполномоченным по качеству по согласованию с подразделениями и утверждается руководством предприятия. Ежегодный план аудита может включать:
- аудитируемые подразделения/отделы/процессы,
- важные элементы качества,
- интервалы/временные промежутки аудита.
Организация внутреннего аудита предусматривает последовательное проведение следующих мероприятий:
- подготовка к внутреннему аудиту;
- проведение;
- анализ и обобщение результатов аудита.
3.5 Подготовка к внутреннему аудиту
Для проведения внутренней проверки на предприятии создается постоянная или временная рабочая группа (группа аудиторов), численность и персональный состав которой утверждается руководителем предприятия. Требование стандарта ISO 9001 (п. 4.1.2.2) по этой процедуре формулируется следующим образом: «Поставщик должен…назначить специально подготовленных работников (см. п. 4.18) для руководства выполнением работ и проведению проверок, в том числе внутренних проверок качества». В данную группу включаются должностные лица, не занятые в проверяемой ими деятельности (допустимо привлекать в группу аудиторов из внешних организаций). Должностные лица, входящие в рабочую группу, несут персональную ответственность за достоверность представляемых руководителю предприятия данных по результатам внутренней проверки.
Один из членов рабочей группы назначается ее руководителем (главным аудитором), даже если проверка проводится единственным лицом. Целесообразно, чтобы он обладал способностями и опытом руководства. Главный аудитор наделяется полномочиями принимать решения в ходе проведения проверки. Его основными обязанностями являются:
- участие в подборе других членов рабочей группы;
- определение квалификационных требований к каждому члену рабочей группы;
- подготовка плана внутренней проверки;
- подготовка рабочих документов и инструктаж рабочей группы;
- контроль за соблюдением требований к проведению внутренней проверки;
- информирование руководителя предприятия обо всех существенных препятствиях, возникающих в ходе внутренней проверки;
- предоставление отчета о проверке руководителю предприятия.
Главный аудитор несет полную ответственность за соблюдение сроков проведения внутренней проверки, а также за полноту и достоверность представляемой руководству информации.
Каждый член рабочей группы по своим квалификационным данным должен соответствовать проводимой проверке. Он обязан быть объективным, рационально выполнять возложенные на него функции, документировать свои наблюдения, поддерживать в рабочем порядке и обеспечивать сохранность документов по проверке, сотрудничать с руководителем рабочей группы и оказывать ему поддержку. Определенные требования предъявляются и к руководителям проверяемых подразделений. Они обязаны информировать персонал своих подразделений о задачах проверки; назначать лиц из числа ответственных сотрудников для общения с членами рабочей группы; обеспечивать рабочую группу всеми средствами, необходимыми для рационального и эффективного проведения проверки; устанавливать и осуществлять корректирующие мероприятия на основании результатов проверки их подразделений.