Настоящая Инструкция устанавливает порядок проведения проверок банков и других небанковских финансовых организаций их филиалов на основании статьи 47 Закона «о национальном банке Таджикистана». Общие положения
| Вид материала | Инструкция |
- Инструкция «О порядке проведения операций по документарным аккредитивам в рублях», 2243.82kb.
- Инструкция №112 «О безналичных расчетах в республике Таджикистан», 543.91kb.
- Положение №118, 230.1kb.
- Инструкция о порядке и методах измерений при учетных операциях с нефтепродуктами, 325.48kb.
- Национальный банк Республики беларусь, 940.28kb.
- Постановление правления Национального банка Республики Беларусь, 1124.56kb.
- Регламент о кредитовом переводе, 230.04kb.
- Об использовании систем дистанционного банковского обслуживания Глава I. Общие положения, 173.14kb.
- Учет и отчетность в банках, 402.15kb.
- Положение о требованиях к управлению ликвидностью коммерческого банка. I. Общие положения, 150.71kb.
Руководитель банка и другой небанковской финансовой организации (филиала) _______________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. банка и другой небанковской финансовой организации (ее филиала)
*Указываются регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации (порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации), присвоенный банку и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) Министерством юстиции Республики Таджикистана и содержащийся в Книге государственной регистрации банков и других небанковских финансовых организаций.
** Указывается сведения о конкретном должностном лице аудитерской организации (индивидуальном аудиторе), предосталение акта проверки который осуществляется в случаях, определенных пунктом 3.6 настоящей Инструкции.
Приложения 6
Предварительное уведомление о проведении проверки
банков и других небанковских финансовых организаций (их филиала)
(типовая форма)
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК ТАДЖИКИСТАНА
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
(Полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации; регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации; полное наименование и порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации)*
№__________ от «______»_________200_____г.
Руководителю банка и другой небанковской финансовой организации (ее филиала)
Настоящим уведомляем о проведении проверки____________________________________
____________________________________________________________________________________
(полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации (полное наименование филиала)
В соответствии со статьей 47 Закона республики Таджикистан «О Националном банке Таджикистана» и Инструкцией Национального банка Таджикистана от __ _______ 200__ №__ «О порядке проведения проверок банков и других небанковских финансовых организации (их филиалов) уполномоченными представителями Национального банка Таджикистана» кредитная организация обязана содействовать проведению проверки.
Банку и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки в срок до «___» __________200__г. необходимо**:
- подготовить документы и иную информацию, подлежащую проверке (согласно прилагаемой заявке на их предосталение);
- подготовить документы и провести организационные мероприятия, необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и другие служебные помещения проверяемого банка и другой небанковской финансовой организации (ее филиала) руководителя и членов рабочей группы;
- провести организационные мероприятия (выделить отдельное служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы, оборудовать его организационно – техническими средствами);
- совершать иные действия, необходимые для проведения проверки.
Должностное лицо Национального банка Таджикистана обладающее право
поручать проведение проверки _____________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Национального банка Таджикистана
(территориального учреждения Национального банка Таджикистана либо структурного подразделения
Национального банка Таджикистана).
*Указываются регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации (порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации ), присвоенный банку и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) Министерством юстиции Республики Таджикистана и содержащийся в Книге государственной регистрации банков и других небанковских финансовых организаций.
** Указывается только те действия, которые должны совершить банки и другие небанковские финансовые организации (ее филиал).
Приложения 7
Предварительное уведомление о проведении повторной проверки банков и других небанковских финансовых организации (ее филиала)
(типовая форма)
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК ТАДЖИКИСТАНА
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ повторной ПРОВЕРКИ
(Полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации; регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации ; полное наименование и порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации )*
№__________ от «______»_________200_____г.
Руководителю банка и другой небанковской финансовой организации (ее филиала)
Настоящим уведомляем, что на основании мотивированного решения Правления Национального банка Таджикистана (протокол №____ от «_____»_______200г__г.) будет проведена повторная проверка __________________________________________________________________________________
(полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации (полное наименование филиала)
по следующим вопросам___________________________за проверяемый период с «___»___________200__г.. по «___»_____________200__г.
В соответствии со статьей 47 Закона республики Таджикистан «О Националном банке Таджикистана» и Инструкцией Национального банка Таджикистана от «…» ___________ 200…г. № «О порядке проведения проверок банков и других небанковских финансовых организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Национального банка Таджикистана» банки и другие небанковские финансовые организации обязаны содействовать проведению проверки.
Банки и другие небанковские финансовые организации (ее филиалу) во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки в срок до «___» __________200__г. необходимо**:
- подготовить документы и иную информацию, подлежащую проверке (согласно прилагаемой заявке на их предосталение);
- подготовить документы и провести организационные мероприятия, необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и другие служебные помещения проверяемого банка и другой небанковской финансовой организации (ее филиала) руководителя и членов рабочей группы;
- провести организационные мероприятия (выделить отдельное служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы, оборудовать его организационно – техническими средствами);
- совершать иные действия, необходимые для проведения проверки.
Должностное лицо Национального банка Таджикистана обладающее право поручать проведение проверки _______________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Национального банка Таджикистана
(территориального учреждения Национального банка Таджикистана либо структурного подразделения
Национального банка Таджикистана).
*Указываются регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации (порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации), присвоенный банку и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) Министерством юстиции Республики Таджикистана и содержащийся в Книге государственной регистрации банков и других небанковских финансовых организаций.
** Указывается только те действия, которые должны совершить банки и другие небанковские финансовые организации (ее филиал).
Приложения 8
Акт о противодействии проведению проверки
банков и других небанковских финансовых организации (их филиалов)
(типовая форма)
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК ТАДЖИКИСТАНА
Для служебного пользования
Экз. №__________
АКТ
о противодействии проведению проверки
(Полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации; регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации; полное наименование и порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации)*
№__________ от «______»_________200_____г.
Настоящий акт сосотавлен по факту противодействия проведению проверки________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________
(полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации (полное наименование филиала)
проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от ______»___________200__г. №___________.
Рабочая группа в составе:___________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________
проводила проверку (должна была приступить к проверке)____________
___________________________________________________________________________
(полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации (полное наименование филиала)
с «____»_________________200__г.
Для проведения проверки рабочей группе необходимо было (получить доступ в здания и ддругие служебные помещения проверяемого банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов), получить документы (информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них копию, получить объяснение и т.п.)__________________________________
____________________________________________________________________________________
Руководителем банка и другой небанковской финансовой организации кредитной организации (их филиалов) (иным должностным лицом или ответственным работником внутреннего структурного подразделения банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов_________________
___________________________________________________________________________
(было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов), не предоставлены документы и т. п.)что привело к невозможности проведения проверки банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) в целом или по отдельным проверяемым вопросам и т. п.
Руководитель рабочей группы _____________ (Ф. И. О.)
(подпись)
Член рабочей группы _____________ (Ф. И. О.)
(подпись)
_____________ (Ф. И. О.)
(подпись)
«____»____________200__г.
Экземпляр настоящего акта получен «____»_____________200___г.
Руководитель банка и другой небанковской
финансовой организации (их филиалов)** ____________ (Ф. И. О.)
(подпись)
м.п. банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов)
*Указываются регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации (порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации), присвоенный банку и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) Министерством юстиции Республики Таджикистана и содержащийся в Книге государственной регистрации банков и другой небанковской финансовой организаций.
** В случае вручения акта о противодействии проведению проверки ответственному работнику внутреннего структурного подразделения банка и другой небанковской финансовой организации банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) указываются его фамилия, имия, отчество и должность.
Приложения 9
Акт проверки
банков и других небанковских финансовых организаций (их филиалов)
(типовая форма)
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК ТАДЖИКИСТАНА
Для служебного пользования Экз. №__________
Дата составления: «____»________________200____г. Рег. №____________
Место составления:
Акт проверки
___________________________________________________________________________________
(Полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации ; регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации ; полное наименование и порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации )*
Дата начала проверки: «_____»____________________200____г.
Дата завершения проверки: «_____»____________________200____г.
Настоящий акт составлен по результатам проверки _________________________________
____________________________________________________________________________________
(полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации (полное наименование филиала) прведенной в соответствии с поручением на проведении проверки
от «_____»__________200__г. №_____
Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа (в случае необходимости).
Акт проверки
(вводная, аналитическая и заключительная части)
Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии с требованиями Инструкции Национального банка Таджикистана «____»__________200__г. №_______ «О порядке проведения проверок банков и других небанковских финансовых организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Национального банка Таджикистана» и иных нормативных актов Национального банка Таджикистана.
___________________________________________________________________________________
Приложения к акту проверки **: на ____ листах.
(с указанием перечня прилагаемых документов (их копий)
Настоящий акт составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу.
Руководитель рабочей группы ___________ (Ф. И. О.)
(подпись)
Член рабочей группы ___________ (Ф. И. О.)
(подпись)
___________ (Ф. И. О.)
(подпись)
____________ (Ф. И. О.)
(подпись)
м.п. Национального банка Таджикистана
(территориального учреждения Национального банка Таджикистана либо структурного подразделения
Национального банка Таджикистана).
С актом проверки банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) ознакомлен:
Руководитель банка и другой небанковской финансовой организации ______________(должность) ____________ (Ф. И. О.)
(подпись)
«___»__________200__г. м.п. банка и другой небанковской
финансовой организации (их филиалов)
Возражения по акту проверки на «___» листах прилагаются.
Руководитель банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) ______________ (Ф. И. О.)
(подпись)
м.п. банка и другой небанковской финансовой организации
(их филиалов)
*Указываются регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации (порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации), присвоенный банку и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) Министерством юстиции Республики Таджикистана и содержащийся в Книге государственной регистрации банков и других небанковских финансовых организаций.
** В случае проведения проверок подразделения банка и другой небанковской финансовой организаций (их филиалов) по вопросам деятельности внутреннего структурного подразделения банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) к акту проверки могут быть приложены собственноручные объяснения ответственного работника внутреннего структурного подразделения банка и другой небанковской финансовой организации с указанием его фамилии, имени, отчества, должности, даты их предоставления руководителю рабочей группы.
Приложения 10
Протокол приёма-передачи Акта проверки
банков и других небанковских финансовых организаций (их филиалов )
(типовая форма)
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК ТАДЖИКИСТАНА
Экз. №__________
Протокол
приёма-передачи Акта проверки
__________________________________________________________________________________
(Полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации; регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации ; полное наименование и порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации)*
от «____»_____________200___г.
Настоящий протокол составлен в связи с передачей акта проверки___________________
___________________________________________________________________________________
(полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации (полное наименование филиала) проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от «___»_____________200__г. №______, для ознакомления руководителю банка и другой небанковской финансовой организации (ее филиала)** ______________________
____________________________________________________________________________________
(должность, Ф.И.О.)
Рабочая группа составила передаваемый для ознакомления органов управления банка и другой небанковской финансовой организации акт проверки в двух экземплярах***, имеющих равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) в период с «____» ______________200____г. по «____» _______________200__г., и передает банку и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) экземпляр указанного акта для ознакомления и в случае необходимости оформления возражений по нему.
Руководителю банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) надлежит обеспечить сохранность акта проверки и ознакомитсься с ним в срок не позднее ____ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола.
Факт ознакомления с актом проверки должен быть удостоверен подписью руководителя банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) и оттиском печати банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) на обоих экземплярах акта проверки «____»__________200__г. в «____» час. «___» мин. в помещении банка и другой небанковской финансовой организации либо территориального учреждения Национального банка Таджикистана (иного структурного подразделения Национального банка Таджикистана) по адресу:____________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Национального банка Таджикистана от «_____»___________200__г. №_____ «О порядке проведения проверок банков и других небанковских финансовых организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Национального банка Таджикистана».
Настоящий протокол составлен в двух экземплярах.
Руководитель банка и другой небанковской Руководитель рабочей группы
финансовой организации
(их филиалов)
________________________(должность, Ф.И.О.) _______________________(Ф.И.О.)
________________________ ___________________________
(подпись) (подпись)
*Указываются регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации (порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации), присвоенный банку и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) Министерством юстиции Республики Таджикистана и содержащийся в Книге государственной регистрации банков и других небанковских финансовых организаций.
** В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику внутреннего структурного подразделения банка и другой небанковской финансовой организации указываются фамилия, имия, отчество, должность уполномоченного ответственного работника внутреннего структурного подразделения банка и другой небанковской финансовой организации номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов).
*** При проведении проверок банков и других небанковских финансовых организации (их филиалов) по вопросам выполнения банками и другими небанковскими финансовыми организациями нормативов обязательных резервов количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 10.7. настоящей Инструкции.
Приложения 11
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ БАНКОВ И ДРУГИХ НЕБАНКОВСКИХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИИ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
РУКОВОДИТЕЛЮ
ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО ОТДЕЛЕНИЯ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА ТАДЖИКИСТАНА
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ
(Полное официальное наименование банка и другой небанковской финансовой организации; регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации; полное наименование и порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации)*
Настоящим уведомляем, что акт проверки, проведенной в соответствии с поручением на проведении проверки от «____» ___________200__г. №______, переданный руководителю филиала банка и другой небанковской финансовой организации или врученный уполномоченному ответственному работнику внутреннего структурного подразделения банка и другой небанковской финансовой организации (их филиалов) на основании протокола приема-передачи акта проверки от «___»___________200__г. №______., либо направленный заказным почтовым отправлением, получен «___»___________200__г. для ознакомления руководителям банков и других небанковских финансовых организаций ____________________________________
(дольжность, Ф.И.О.)
Акт проверки «___»___________200__г. направлен совету директоров кредитной организации.
РУКОВОДИТЕЬ БАНКА И ДРУГОЙ НЕБАНКОВСКОЙ
ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ___________________(Ф.И.О.)
(подпись)
*Указываются регистрационный номер банка и другой небанковской финансовой организации (порядковый номер филиала банка и другой небанковской финансовой организации), присвоенный банкУ и другой небанковской финансовой организации (ее филиалу) Министерством юстиции Республики Таджикистана и содержащийся в Книге государственной регистрации банков и других небанковских финансовых организаций (Уведомление об ознакомлении органов управления уплномоченного банка с результатами проверки его зарубежных филиалов и представительства представляется с указанием аналогичных сведений о филиалах и представительствах уполномоченных банков).