Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материала

Подобный материал:

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 57

- регистрационным журналом за отчетный период с 7 августа 1995 года по 7 августа 2003 года, из которого следует, что 22 сентября 1995 года в реестре акционеров АО «НИУИФ» открыт лицевой счет АОЗТ «УОЛЛТОН». В этот же день в данном реестре на основании договора купли-продажи ценных бумаг № 1-11-2/644 от 21 сентября 1995 года зарегистрирован переход права собственности от РФФИ к АОЗТ «УОЛЛТОН» на 6.545 обыкновенных акций АО «НИУИФ» (т.67 л.д.11 уголовное дело № 1-39/03, т.67 л.д. 11 уголовное дело № 1-33/05);

- показаниями свидетеля Ушанова С.Г., который в судебном заседании пояснил, что с января 1994 года по сентябрь 1998 года он работал в банке «Менатеп», руководителями которого были Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л., в отделе приватизации, который возглавляла Чернышева Н.В, Данный отдел занимался приобретением прав на акции приватизируемых предприятий через участие в конкурсах и аукционах любых предприятий. Кто определял, каких именно предприятий, ему не известно. Указания он получал от начальника отдела Чернышевой Н.В., в дальнейшем - от начальника инвестиционного управления банка «Менатеп» Мильнер Ю.Б.. В чьих интересах, - для самого банка, или для каких-либо иных лиц, банком приобретались акции приватизируемых предприятий, - ему также не известно. В его непосредственные обязанности входила подготовка документов исходя из требований действующего законодательства, необходимых для участия в данных конкурсах и аукционах различных юридических лиц. В тот период по законодательству банк «Менатеп», как и другие банки, не имел права покупать акции на свое имя и в связи с этим для покупки акций приватизируемых предприятий привлекались юридические лица, имевшие право участвовать в конкурсах. Они специально привлекались банком для совершения этих действий. Расчетные счета данных фирм находились в банке «Менатеп».

В 1995 году он, по указанию своего руководителя по работе в банке «Менатеп» - Чернышевой Н.В., готовил документы для участия АОЗТ «Полинеп» в инвестиционном .конкурсе и приобретению последним акций АО «НИУИФ», в частности - заявку на участие в конкурсе и доверенности на свое имя на право подачи заявки на участие в названном конкурсе и право участия в самом конкурсе от имени АОЗТ «Полинеп». Подготовленные документы для подписания он передал либо в секретариат инвестиционного управления, либо в орготдел банка «Менатеп», а через некоторое время через секретариат инвестиционного управления к нему поступили документы, которые готовил он, уже подписанные и с проставленными оттисками печатей, а также копии необходимых учредительных документов. Таким же образом к нему поступили гарантийное письмо (гарантия) банка «Менатеп», гарантирующее исполнение АОЗТ «Полинеп», в случае победы в конкурсе, инвестиционных обязательств, а также конкурсные предложения, которые находились в запечатанном конверте и содержание которых ему известно не было. С кем-либо из руководителей или сотрудников АОЗТ «Полинеп» он каким-либо образом не общался. В дальнейшем, данные документы и заявка от имени «Полинеп» были поданы в РФФИ для участия в конкурсе по приобретению акций «НИУИФ». Одновременно, заявка на участие в данном конкурсе подавалась и его коллегой по работе в банке «Менатеп» Царьковым М.В., который по доверенности представлял АОЗТ «УОЛЛТОН», который в дальнейшем и выиграл названный конкурс. Гарантийное письмо «УОЛЛТОН» также выдал банк «Менатеп». Гарантия была представлена в конкурсную комиссию для участия в инвестиционном конкурсе «УОЛЛТОН». Царьков М.В. также действовал по указанию их непосредственного начальника - Чернышевой Н.В. Фактически подготовкой документов для участия в названном конкурсе обществ «Полинеп» и «УОЛЛТОН» он и Царьков М.В. занимались одновременно. На его имя (Ушанова) также были оформлены доверенности аналогичные вышеназванным и от имени «УОЛЛТОН», как и на Царькова М.В. от имени «Полинеп». Участвовал ли он (Ушанов) в этом конкурсе, не помнит. Обстоятельства, при которых АОЗТ «Полинеп» и АОЗТ «УОЛЛТОН» банком «Менатеп» были выданы банковские гарантии, ему не известны. Договор купли-продажи акций АО «НИУИФ» предприятием АОЗТ «УОЛЛТОН» он не подписывал и в его заключении участия не принимал. Обстоятельства его заключения и подписания ему не известны. Каким образом исполнялась гарантия банка «Менатеп», выданная обществу «УОЛЛТОН», ему тоже не известно. После того как «УОЛЛТОН» выиграл конкурс и приобрел 44-процентный пакет акций НИУИФ, движением этих акций происходило через них (отдел, в котором он работал в банке «Менатеп»). В частности, они занимались оформлением документов по купле-продаже акций между юридическими лицами и внесение изменений в реестр. Так, в феврале 1996 года их отдел занимался подготовкой документов на перерегистрацию вышеуказанных акций на других владельцев. В частности, ими были оформлены договора купли-продажи ценных бумаг между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса», «Альтон» и «Химинвест», которые были сданы начальнику управления. Все перечисленные АОЗТ имели расчетные счета в банке «Менатеп». Другие организации к покупке акций не привлекались. В конце 1997 года в отдел поступила инструкция по оформлению документов на внесение изменений в реестр по акциям «НИУИФ», было подробно изложено, кому и сколько акций переоформить. При переоформлении акций в реестре держателей он общался с Лесохиным А.И., который сообщил, что вынесено судебное решение о наложении ареста на акции «НИУИФА», принадлежащие АОЗТ «УОЛЛТОН», однако он сообщил Лесохину А.И., что является представителем не «УОЛЛТОН», Метаксы», «Альтона» или «Химинвеста», а последующих покупателей, которые являются добросовестными. Он представил Лесохину А.И. соответствующие документы и акции были переоформлены на АОЗТ «Галмет», ООО «Даная», ЗАО «Фермет», расчетные счета которых находились в банке «Менатеп».

Кроме того, примерно в 1995-1996 году он по поручению Чернышевой Н.В., как своего непосредственного руководителя в банке «Менатеп», был направлен для участия в работе комиссии, которая проверяла выполнение инвестиционной программы АО «Апатит». Данной комиссии он должен был представить документы, которые передала ему Чернышева Н.В., подтверждающие то обстоятельство, что в определенном объеме данная программа выполнена, а также сообщить об этом комиссии. Выполняя это поручение, он представлял банк «Менатеп» по доверенности, поскольку банк являлся гарантом выполнения данной инвестиционной программы. Доверенность ему была выдана через инвестиционной управление и подписана кем-то из руководства банка, но кем именно - он не помнит. Однако, когда он представил комиссии документы, председатель комиссии сказал, что это все комиссии известно, все это подделка и программа не выполнена, после чего с заседания его удалили.

В судебном заседании свидетель Ушанов С.Г. изначально пояснял, что выполняя вышеописанные действия по подготовке к участию в конкурсе, банк «Менатеп» выступал посредником по оказанию «УОЛЛТОН» и «Полинеп» услуг по приобретению акций, что, по его мнению, являлся возмездными услугами для названных организаций, как для клиентов банка. В дальнейшем свидетель Ушанов С.Г. подтвердил свои показания, данные им в период предварительного следствия, в том числе и изложенные выше.

Суд, оценив показания свидетеля Ушанова С.Г., считает соответствующими действительности вышеизложенные показания Ушанова С.Г., данные им как в период судебного разбирательства, так и на предварительном следствии. При этом показания на предварительном следствии, которые были оглашены в судебном заседании и содержащиеся, в частности, в протоколе допроса на л.д. 146-148 тома 60 (уголовное дело № 1-39/05), давались свидетелем после разъяснения ему, в том числе положений ст. 51 Конституции РФ. В дальнейшем показания Ушанов С.Г. давал с участием адвоката (л.д.228-236 т.66, л.д. 133-139 т.149 уголовное дело № 1-39/05), заявляя каждый раз, что полностью подтверждает ранее данные показания. При этом, Ушанов С.Г. делал собственноручные замечания, как и его адвокат, а в суде заявил, что его право делать замечания к протоколам допросов, в том числе и письменно, каким-либо образом не ограничивались. При таких обстоятельствах суд доверяет вышеизложенным показаниям свидетеля Ушанова С.Г., которые, подтверждаются и совокупностью собранных по делу доказательств. В судебном заседании не установлено наличие у свидетеля причин для оговора подсудимых, а отдельные расхождения являются не существенными и устраненными в ходе судебного разбирательства.

- трудовой книжкой Ушанова С.Г., из которой усматривается, что с 1 февраля 1994 года по 31 августа 1998 года он работал в банке «Менатеп»: с 1.02.1994г. - в должности эксперта в секторе по работе с госучреждениями отдела приватизации инвестиционного управления; с 23.11.1994г. - старшим экспертом сектора по работе с госорганизациями отдела приватизации инвестиционного управления; с 31.05.1995г. - начальником в том же секторе и отделе; с 7.10.1996г. - начальником сектора по работе с госорганизациями отдела по слияниям и поглощениям инвестиционного управления; с 1.10.1997г. - заместителем начальника того же сектора и отдела (т.66 л.д.237-248 уголовное дело № 1-39/05, т. 66 л.д. 237-238 уголовное дело № 1-33/05);

- показаниями свидетеля Царькова М.В., который в судебном заседании пояснил, что с 1994 года до начала 1997 года он работал в инвестиционном управлении банка «Менатеп», первыми руководителями которого в 1995 году являлись Ходорковский М.Б. - председатель правления банка, а также Лебедев П.Л. - президент банка. В его обязанности входила подготовка документов по указанию начальника для участия предприятий в инвестиционных конкурсах. Указания начальников являлись обязательными для сотрудников банка. Таким начальником для него была Чернышева Н.В. Она давала ему указание о подготовке пакета документов для участия конкретной организации в конкурсе по приобретению акций на инвестиционном конкурсе, он готовил пакет документов, который для проверки передавал Чернышевой Н.В. и через некоторое время Чернышева Н.В. возвращала ему данный пакет документов уже подписанный необходимыми лицами. После этого, он сдавал документы в РФФИ и по доверенности принимал участие в конкурсе. Конкретных обстоятельств подготовки документов общества «УОЛЛТОН» для участия в инвестиционном конкурсе по продаже пакета акций «НИУИФ» он не помнит, но указал, что если бы было что-то иначе, чем порядок, который он описал выше, он бы это запомнил, а значит, все происходило именно так, как он изложил. В том, что указание готовить документы и участвовать в конкурсе по приобретению акций «НИУИФ» от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» ему давала именно Чернышева Н.В., что он подавал заявку на участие в данном конкурсе от имени «УОЛЛТОН» на основании доверенности, текст которой готовил он сам, при этом для подачи заявки ему под расписку передавалась и печать «УОЛЛТОН» либо Чернышевой Н.В., либо кем-то по ее указанию, что он принимал участие в названном конкурсе от имени «УОЛЛТОН»5/ он уверен. Кроме него, участие в данном конкурсе принимал его коллега по работе в банке «Менатеп» Ушанов С.Г., который представлял другое общество, но какое именно, он не помнит. Гарантия (гарантийное письмо) «УОЛЛТОН» о выполнении инвестиционной программы в случае победы в конкурсе давалась банком «Менатеп», которая вместе с инвестиционными предложениями, находящимися в запечатанном конверте, были ему переданы одновременно с возвратом подготовленных им и уже подписанных соответствующими лицами вышеперечисленных документов.

- трудовой книжкой Царькова М.В., из которой усматривается, что последний с 09.11.1993 г. по 01.04.1997 г. работал в банке «Менатеп», специалистом учебного операционного зала, менеджером по работе с клиентами, с 13.09.1994 г. - экспертом отдела приватизации инвестиционного управления, с 03.03.1995 г. - экспертом сектора слияний и приобретений отдела приватизации, а с 25.07.95 г. - старшим специалистом сектора по работе с приватизированными предприятиями этого же управления (т.68 л.д.15-27 уголовное дело № 1-39/05, т.68 л.д. 15-27 уголовное дело № 1-33);

- показаниями свидетеля Горбуновой Н.М., которая в судебном заседании пояснила, что с 1992г. по 1996г. она работала в банке «Менатеп», руководителями которого являлись Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л.. Указания руководства в банке были обязательными для подчиненных сотрудников. С 1996 по 1998 г.г. она работала в ТОО СП «РТТ». Все организации, которые были у нее на обслуживании, имели счета в банке «Менатеп». Во время работы в СП «РТТ» от коллег по работе в данной организации, кого именно она не помнит, ей поступили предложения стать генеральным директором обществ «Эльбрус», «Ринг», «Восход» и ряда других, названий которых она не помнит. Указанные общества были созданы для работы на рынке ценных бумаг, в их штате она была одна и за весь период работы какого-либо вознаграждения как генеральный директор этих обществ не получала. Какой-либо офис данные общества не имели, своей деятельностью - как генеральный директор этих обществ, она занималась по месту своей основной работы - в ТОО СП «РТТ». Уставный капитал названных обществ был незначительным, порядка 10.000 рублей. Их бухгалтерское обслуживание осуществляло ТОО СП «РТТ». Предложения купить или продать ценные бумаги, в основном акции предприятий, к ней поступали, в основном, из Инвестиционного Управления банка «Менатеп». В частности, инвестиционное управление ей, как генеральному директору «Ринга», предложило приобрести акции АО «Апатит» в 1996-1997г.г. Это предложение исходило от Чернышевой Н.В. Поскольку собственных средств для приобретения данных акций АО «Ринг» не имело, ему были выписаны векселя под обеспечение которых были заложены приобретенные акции АО «Апатит», так как другого имущества у «Ринга» не было. Так как акции АО «Апатит» находились в залоге у банка «Менатеп», свободно распоряжаться этими акциями, как генеральный директор организации, приобретшей эти акции, она не могла. Затем, примерно через месяц после покупки, эти акции по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп» были проданы. Документы по всем сделкам - и приобретения и продажи - готовило инвестиционное управление банка «Менатеп». Они же определяли, кому и по какой цене продать данные акции, форму оплаты. Эти документы по почте или с курьером привозили ей, она их подписывала, проставляла оттиски печатей обществ, в которых она была генеральным директором, и эти документы отправляла обратно в инвестиционное управление банка «Менатеп». Абсолютно аналогичная ситуация была и тогда, когда ею, как генеральным директором АО «Эльбрус», приобретались и в дальнейшем продавались акции АО «НИУИФ». Другие сотрудники СП «РТТ» также занимали . должности директоров различных обществ, со штатом, местонахождением и уставным капиталом аналогичным «Рингу». В основном, все эти организации находились на обслуживании СП «РТТ».

Ей знакомы Алексеев А.В., Ковальчук В.Н., Хвостиков, Борисова О.В., Захаров А.В., Колупаева Т.М., которые совместно с нею работали в СП «РТТ» и при этом также занимали должности генеральных директоров обществ, названий которых она не помнит. Ей знакомы названия таких организаций как «Наутилус», «Даная», «Гейм», «Аннет», «Гелор», «Прагма», однако, что-либо пояснить в их отношении не смогла;

- показаниями свидетеля Хвостикова О.И. о том, что в 1994-1996 г.г. он работал в банке «Менатеп» в отделе инвестирования, с 1996г. до 1998 г. - в ТОО СП «РТТ», с 1998г. по 2000г. - в ООО «ЮФК» в должности генерального директора. Одновременно, начиная примерно с 1996 года, в разные промежутки времени, он также являлся генеральным директором ряда обществ - в количестве от 5 до 15, в том числе «Метакса», «Галатекс», ООО «Гело», ООО «Эльбрус», «Гейм», которые работали на рынке ценных бумаг, занимались куплей-продажей акций и векселей. Своего офиса они не имели, деятельность генерального директора он осуществлял по месту своей основной работы. Вознаграждение за работу генерального директора в данных компаниях он не получал никогда. Предложения занять должности во всех компаниях, в которых он являлся генеральным директором, за исключением «ЮФК», ему поступили из инвестиционного управления банка «Менатеп», в частности - от Чернышевой Н.В. и Маховикова Э.А., как представителей банка «Менатеп». Данные компании были зависимы от банка «Менатеп». Счета компаний, которые он возглавлял, находились в банке «Менатеп». Предложение о приобретении и о продаже тех или иных акций компаниями, которые он возглавлял, поступали из банка «Менатеп», - от Чернышевой или Маховикова, либо их сотрудников, которые сообщали, что связываются с ним по поручению Чернышевой или Маховикова. Последнее имело место в отношении акций АО «НИУИФ». Акции покупались им как генеральным директором ООО «Эльбрус», примерно в 1998-1999г.г. Из инвестиционного управления банка «Менатеп» в лице кого-то из его вышеназванных представителей, поступило предложение о приобретении данных акций, а затем, через некоторое время, - об их продаже. Покупатель также был предложен инвестиционным управлением банка «Менатеп». В период нахождения данных акций в собственности ООО «Эльбрус» общество акциями распоряжаться не могло, так как они были заложены в банке «Менатеп», поскольку свободных денежных средств для приобретения акций на момент их приобретения общество «Эльбрус» не имело и рассчиталось векселем или кредитом, полученным в банке «Менатеп». При этом, акции были заложены в банк в обеспечение векселя или возврата кредита. Аналогичная ситуация имела место и при покупке, а затем и при продаже акций АО «Апатит», когда предложение поступало из инвестиционного управления, - от Чернышевой или Маховикова, от них же для подписания поступали договора, ими же подбиралась вторая сторона договора. В период владения акциями АО «НИУИФ», как акционер, в деятельности данного общества он не участвовал, в собраниях акционеров также участия не принимал. Если приходило приглашение для участия в собрании, данное приглашение он передавал Маховикову, а последний направлял ему текст доверенности, в которой от имени ООО «Эльбрус» предоставлялось право участия в собрании кому-либо из сотрудников Маховикова. Он (Хвостиков) эти доверенности подписывал и возвращал Маховикову;

- заключением криминалистической экспертизы № Т-7344, П-7500 от 30.11.1999 г., из выводов которой следует, что оттиски круглой гербовой печати РФФИ, проставленные в договоре купли-продажи пакета акций от 21.09.1995 г., в копии инвестиционной программы АО «НИУИФ», в копии инвестиционного предложения и в гарантии Б-3860/95, в протоколах заседаний конкурсной комиссии по подведению итогов инвестиционного конкурса, нанесены одной печатной формой; подписи от имени Зверева Ю.А. в договоре купли-продажи акций от 21.09.95 г., в протоколах заседаний конкурсной комиссии по подведению итогов, вероятно, выполнены одним лицом; оттиски печати АОЗТ «УОЛЛТОН», проставленные в договоре купли-продажи акций от 21.09.1995 г., в письме к президенту банка «Менатеп» Лебедеву П.Л., в инвестиционном предложении АОЗТ «УОЛЛТОН», в доверенности на Царькова М.В. от 08.08.1995 г., в доверенности на Ушанова С.Г. от 08.08.1995 г., в обязательстве АОЗТ «УОЛЛТОН», в заявке на участие АОЗТ «УОЛЛТОН» в инвестиционном конкурсе, нанесены одной печатной формой; подписи в доверенности на Царькова М.В. и Ушанова С.Г. выполнены одним лицом; подпись от имени Царькова М.В. в заявке на участие в инвестиционном конкурсе АОЗТ «УОЛЛТОН» и в доверенности Царькова М.В. выполнены одним лицом (т.62. л.д. 240-244 уголовное дело № 1-39/05, т. 62 л.д. 239 уголовное дело № 1-33/05).

Таким образом, установлено, что сотрудниками инвестиционного управления банка «Менатеп», который возглавляли Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л., - Царьковым М.В. и Ушановым С.Г., по указанию их непосредственных начальников - Чернышевой Н.В. и Маховикова Э.А., были поданы полученные ими по месту работы документы для участия в инвестиционном конкурсе, в том числе и с поддельными подписями Усачева С.Г.

Обвинение Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. в том, что мошеннические действия по завладению пакетом акций АО «НИУИФ» были совершены ими с использованием лиц, подчиненных им в силу занимаемых ими должностей, - председателя Совета директоров банка «Менатеп» и президента банка «Менатеп» соответственно, подтверждается:

- трудовой книжкой Ходорковского М.Б., приобщенной к материалам дела в судебном заседании, согласно которой с 27.04.1993 года по 18.04.1996 года он являлся председателем Правления банка «Менатеп», с 19 апреля 1996 года по 05.05.1997 года - советником Правления ЗАО «Роспром», с 05.05.1997 года по 02.07.1998 года - председателем объединенного Правления ЗАО «Роспром», с 02.07.1998 года по 31.03.2000 года -председателем Правления ООО «ЮКОС», которое на основании свидетельства о регистрации изменений в учредительных документах Московской регистрационной палаты Правительства г. Москвы от 09 октября 1998 года изменило свое наименование на ООО «ЮКОС-Москва»;

- справкой начальника отдела кадров ОАО «НК «ЮКОС» Никитина • В.Н. о трудовой деятельности Ходорковского М.Б., согласно которой Ходорковский М.Б. с 1993 по 1996 год являлся председателем Правления ОАО банка «Менатеп», с 1996 года по 1997 год - советником Правления ЗАО «Роспром», с 1997 года по 1998 год - председателем объединенного Правления ЗАО «Роспром», а с 1998 года по 2000 год - председателем Правления ООО «ЮКОС» (т.1. л.д.95 уголовное дело № 1-39/05, т.1 л.д. 95 уголовное дело № 1-33/05);

- трудовой книжкой Лебедева П.Л., приобщенной к материалам дела в судебном заседании, из которой усматривается, что с 01.07.1993 года по 15.12.1995 года являлся Президентом банка «Менатеп», с 15.12.1995 года по 12.04.1996 года - членом Правления данного банка, с 12.04.1996 года по 18.04.1996 года - членом Совета директоров банка «Менатеп», с 19.04.1996 года по 05.05.1997 года - советником Правления ЗАО «Роспром», с 05.05.1997 года по 13.04.98г. - заместителем председателя объединенного Правления ЗАО «Роспром», с 14.04.1998 года по 30.09.1999 года -заместителем председателя Правления ООО «ЮКСИ», которое на основании постановления главы муниципального образования Мосальского района Калужской области от 18.06.98г. изменило свое наименование на ООО «ЮКОС», а в дальнейшем на основании свидетельства о регистрации изменений в учредительных документах Московской регистрационной палаты Правительства г. Москвы от 09 октября 1998 года изменило свое наименование на ООО «ЮКОС-Москва»;

Blog

Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В