Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материала

Документы

Подобный материал:

• Технология социального проектирования, 811.87kb.
• Резюме по диссертации максимовой Екатерины Сергеевны, 31.92kb.
• Речеведческий аспект преподавания русского языка в современной школе, 235.81kb.
• Максимовой Татьяны Михайловны г. Ярославль 2006 г пояснительная записка, 268.67kb.
• Соответствует теме диссертационного исследования «Организационно-экономические основы, 21.22kb.

- показаниями свидетеля Маховикова Э.А. о том, что он работал в банке «Менатеп» с 01.06.1995г. по 10.02.1997г.. В банке он выполнял функцию по участию в органах управления акционерных обществ и предприятий, по подготовке и проведению собраний таких предприятий и организаций, выдвижению кандидатур в органы управления, совет директоров акционерных обществ. Для проведения этой работы ему, наряду с другими сотрудниками, были выделены Воронкова Г., Вострухов О., Дунаев А., - сотрудники банка «Менатеп»;


- инвестиционной программой АО «НИУИФ», утвержденной распоряжением № 208-р от 22.02.1995 г. заместителем Председателя Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом, с изменениями к ней, утвержденными распоряжением № 837-р от 19.06.1995 г. заместителем Председателя Госкомимущества России, из которых следует, что учредителем АО «НИУИФ» является Госкомимущества РФ, а данной программой предписывалось инвестирование;

- в объеме 3 млн. долларов США разработок новых конкурентоспособных, " ресурсосберегающих технологий

фосфорсодержащих удобрений и кормовых фосфатов;

- в объеме 3 млн. долларов США создания малотоннажных производств высокоэффективных видов продукции;

- в объеме 2 млн. долларов США реорганизации института с созданием инжиниринговой фирмы для выполнения работ инновационного цикла и маркетинга;

- в объеме 2 млн. долларов США реконструкции лаборатории, оборудования и рабочих мест института.

Инвестирование должно быть осуществлено с первого месяца после заключения договора купли-продажи до 1997 года.

Первоначальным объектом инвестиционного конкурса предусматривался пакет акций номинальной стоимостью 2.231.000 руб. в количестве 2.231 штук, составлявших 15 % уставного капитала АО «НИУИФ», номинальной стоимостью каждая в 1.000 руб..

Обязательными условиями конкурса установлены:

1) оплата пакета акций по их номинальной стоимости;

2) внесение в месячный срок с момента заключения договора купли-продажи по итогам конкурса денежных средств - не менее 20 % от общего объема инвестиций - на расчетный счет предприятия, в том числе 0,5 % от этой суммы в равных долях на счета Госкомимущества и РФФИ;

3) внесение всех инвестиций в сроки, согласно инвестиционному предложению инвестора, то есть - до конца 1995 года;

4) критерием выявления победителя являлся максимальный объем инвестиций, определяемый как общая величина инвестиций (т. 62 л.д. 262-266 уголовное дело № 1-39/05, т. 62 л.д. 262-266 уголовное дело № 1-33/05);


- изменениями и дополнениями к плану приватизации АО «НИУИФ», которыми предписывалось осуществить продажу 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ» в количестве 6.545 штук на инвестиционном конкурсе в июне-июле 1995 года, направленными с письмом в РФФИ для исполнения (т.62 л.д.48 уголовное дело № 1-39/05, т.62 л.д. 48 уголовное дело № 1-33/05).

Аналогичные положения об условиях инвестиционного конкурса по продаже 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ» отражены в заявках на участие в нем АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» (т.62 л.д.271 уголовное дело № 1-39/05, т.62 л.д.271 уголовное дело № 1-33/05);


Согласно изложенному, до начала торгов и в ходе их сторонами оговаривались условия совершения сделки купли-продажи. Существенными условиями сделки, неисполнение которых влекло последствия вплоть до расторжения ее и возврата пакета акций собственнику, каковым являлось государство, являлись невыполнение сторонами таких условий сделки как перечисление сумм инвестиций в оговоренные сроки.

Согласно положениям ст. 327 ГК РСФСР, по договору купли-продажи продавец обязуется передать имущество в собственность покупателю, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за него денежную сумму.

В связи с чем, согласно действовавшему в то время законодательству, РФФИ передал 44-процентный пакет акций АО «НИУИФ» только при условии оплаты номинальной стоимости этого пакета акций в сумме 130.900.000 неденоминированных руб. и внесения до 21 октября 1995 года 22.659.000.000 руб. и 93.541.000.000 неденоминированных руб. до конца 1995 года. Покупателем АОЗТ «УОЛЛТОН» от имени его генерального директора Усачева С.А. брались обязательства произвести оплату данных сумм.

Из изложенного следует, что при совершении сделки купли-продажи 44-процентного пакета акций стороны заключили соглашение о том, что Покупатель оплачивает определенную сумму в три этапа:

1) 130.900.000 неденоминированных руб. сразу после заключения договора, - номинальную стоимость пакета акций, то есть расчетную и документально зафиксированную, которая не являлась рыночной стоимостью акций;

2) 22 млрд. 659 млн. неденоминированных руб. до 21.10.1995 г. - как инвестиции;

3) 93 млрд. 541 млн. неденоминированных руб. в течение 1995 года -как инвестиции.

В связи с этим, уплата покупателем оговоренных в договоре сумм всех трех этапов являлось условием, которое согласно ст. 237 ПС РСФСР предусматривало, что по договору купли-продажи Покупатель, обязан принять имущество и уплатить за него определенную сумму.


С учетом изложенного, суд не может согласиться с доводами защиты подсудимых Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б. о том, что по данному эпизоду предъявленного обвинения отсутствует состав преступления, как таковой, поскольку ст. 159 УК РФ, исходя из примечания к ст. 158 УК РФ, предусматривает ответственность за совершение хищения, одним из признаков которого является безвозмездность изъятия имущества. В то же время, за 44-процентный пакет акций ОАО «НИУИФ» АОЗТ «УОЛЛТОН» уплатило определенную сумму. Суд исходит из того, что Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. в составе организованной группы лиц, получив в собственность подконтрольных им организаций пакет акций ОАО «НИУИФ», уклонились от уплаты оговоренных в договоре купли-продажи сумм, складывающихся из сумм инвестиций и стоимости акций, то есть они завладели пакетом акций безвозмездно.


При этом, как видно из существовавших в тот период нормативных актов, сделки купли-продажи акций приватизируемых предприятий осуществлялись на инвестиционных конкурсах не по рыночным ценам.

Пунктом 1.5. Положения об инвестиционном конкурсе по продаже пакетов акций акционерных обществ, созданных в порядке приватизации государственных и муниципальных предприятий (приложение к распоряжению Госкомимущества России от 15 февраля 1994 г.) предусмотрено, что обязательными требованиями (условиями), предъявляемыми к победителю являются:

а) осуществление объемов предложенных им инвестиций (в денежной или иной форме) в срок не более трех лет с момента заключения договора купли-продажи пакета акций;

б) в месячный срок с момента заключения договора купли-продажи акций по итогам конкурса внесение денежными средствами не менее 20 % от общего объема инвестиций на расчетный счет предприятия эмитента, в том числе 0,5 % от этой суммы в равных долях на счет соответствующего комитета по управлению имуществом и Фонда имущества;

в) оплата приобретателем пакета акций по номинальной стоимости (т.3 л.д.18-19 уголовное дело № 1-39/05, т.3 л.д. 18-19 уголовное дело № 1-33/05).

Таковыми же были нормативные требования, изложенные в Примерном положении об инвестиционных конкурсах (инвестиционных торгах) по продаже объектов приватизации, находящихся в государственной и муниципальной собственности, утвержденной распоряжением Госкомимущества РФ от 19 ноября 1992 г. № 770-р.

Согласно Постановлению Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля 1995 г. № 3135/94, основными критериями инвестиционного конкурса являются объем и сроки инвестиций. Все остальные условия, в частности, о цене пакета акций, являются дополнительными.

В связи с изложенным, при заключении договора купли-продажи пакета акций АО «НИУИФ» стороны - РФФИ как продавец и АОЗТ «УОЛЛТОН» как покупатель, в результате проведения инвестиционного конкурса договорились о том, что продавец передает 44-процентный пакет акций АО «НИУИФ», а покупатель принимает это имущество и оплачивает инвестиции на общую сумму 116 млрд. 922 млн. 500 тыс. неденоминированных руб. и стоимость акций в сумме 130 млн. 900 тыс. неденоминированных рублей.

Таковой была стоимость 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ» для АОЗТ «УОЛЛТОН». Однако, оплатив лишь 130.900.000 рублей из указанной суммы, Лебедев П.Л., Ходорковский М.Б. и действующие от имени этой организованной группы лица, завладели указанными акциями.

При этом продавец в лице РФФИ с самого начала не скрывал своих намерений о стоимости продаваемого пакета акций АО «НИУИФ», объявляя инвестиционные торги в сообщениях об этом, помещенных в центральной печати.

Из сообщений в печати и заключенного договора следует, что продаже подлежит 44-процентный пакет акций в количестве 6.545 штук по цене продажи в сумме 130.900.000 неденоминированных руб. с обязательным инвестированием в течение 3-х лет в сумме 10 млн. долларов США, в том числе 20 % из которых - в течение одного месяца после завершения конкурса.

Организованная группа лиц в составе Лебедева П.Л., Ходорковского М.Б. и других участников, участвуя от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» в инвестиционном конкурсе, заявили о том, что ими будут оплачены инвестиции в сумме 25 млн. долларов США и номинальная (договорная) стоимость акций в размере 130 млн. 900 тыс. неденоминированных руб. Поверив таким утверждениям лиц, действовавших от имени АОЗТ «УОЛЛТОН», комиссией по проведению инвестиционного конкурса это акционерное общество было признано победителем и РФФИ заключило с ним договор купли-продажи 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ».


Статьей 217 ГК РФ предусмотрено:

«Имущество, находящееся в государственной и муниципальной собственности, может быть передано его собственником в собственность граждан и юридических лиц в порядке, предусмотренном законами о приватизации государственного и муниципального имущества.

При приватизации государственного и муниципального имущества, предусмотренные настоящим Кодексом положения, регулирующие порядок приобретения и прекращения права собственности, применяются, если законами о приватизации не предусмотрено иное».

Исходя из данных норм гражданского законодательства, в данном случае стоимость имущества (пакета акций) определялась не по общим нормам, регулирующим сделки купли-продажи имущества, при которых вступали бы в действие понятия рыночной стоимости, а нормами купли-продажи, регулирующими эти отношения при приватизации государственного имущества, при которых стоимость сделки определялась стоимостью инвестиций и номинальной стоимостью имущества (акций).


Статья 30 Закона РФ от 30 июля 1991 г. № 1531-1 «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации» предусматривает, что сделки по приобретению приватизируемых государственных и муниципальных предприятий признаются недействительными, если нарушены условия, на которых предприятие было приобретено по конкурсу.

С учетом изложенного, действия Ходорковского М.Б., Лебедева П.Л. и других участников в составе организованной группы лиц по приобретению пакета акций АО «НИУИФ» на инвестиционном конкурсе с условиями оплаты сумм инвестиций, имевших при этом намерение не производить их оплату, были противоправными.

О наличии данного умысла свидетельствуют и вышеизложенные действия лица от имени Усачева С.А., как генерального директора подставного АОЗТ «УОЛЛТОН», с использованием таких заведомо подложных официальных документов, как платежные поручения, письма в адрес Усачева С.А., обманного и иного воздействия на руководителя института Классена П.В., результатом которого явилось противозаконное обращение в свою пользу инвестиционных средств. Они подтверждают организацию мошеннических действий, совершенных в целях безвозмездного противоправного изъятия и обращения чужого имущества -пакета акций АО «НИУИФ» - в свою пользу.

Совершение действий лицом от имени Усачева по заключению ряда подложных соглашений о переносе сроков внесения инвестиций, которые не были исполнены в последующем в силу заведомого обмана, о контроле за использованием инвестиционных средств со стороны банка «Менатеп» в лице руководителя одного из его управлений Голубовича, подчиненного Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л., доказывают организацию и руководство последними безвозмездным и противоправным завладением чужим имуществом.

Собранные по делу доказательства подтверждают, что приобретение акций АО «НИУИФ» для Ходорковского М.Б., Лебедева П.Л. и действующих с ними в составе организованной группы лиц являлось заранее спланированным обманом. Причем, обманные действия этой группы были направлены как на процесс участия в инвестиционном конкурсе, так и на достижение конечного результата - завладение пакетом акций без возмещения его реальной стоимости.

Инвестиционный конкурс сам по себе обусловливал соперничество участников этого мероприятия в вопросах инвестиций и участник, который предлагал наилучшие условия инвестиций, признавался его победителем и ему специальной комиссией предоставлялось право заключить договор купли-продажи пакета акций.

В данном случае, из пяти участников конкурса два предприятия, а именно - АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» - фактически представляя организованную преступную группу, руководимую Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л., заявили в инвестиционных предложениях заведомо для них неисполнимые инвестиционные обязательства, в несколько раз превышающие инвестиционные предложения других участников, разыграв таким образом между собой мнимое проведение конкурса.

Помимо изложенного, то обстоятельство, что АОЗТ «Полинеп» и АОЗТ «УОЛЛТОН» не являлись самостоятельными участниками, а были подставными предприятиями, действовавшими во исполнение преступного плана организованной группы, руководимой Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л., что создание и деятельность АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» контролировались Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. и эти акционерные общества использовались организованной группой, возглавляемой Ходорковским, в качестве орудия преступления в мошенническом завладении 44-процентным пакетом акций АО «НИУИФ» подтверждается следующими доказательствами:


- показаниями свидетеля Усачева С.А. о том, что генеральным директором АОЗТ «Джой», учредившего АОЗТ «УОЛЛТОН», был Смирнов А.А., которого он знал как одного из сотрудников банка «Менатеп» или МФО «Менатеп», но с ним не встречался и не общался. Его непосредственным начальником в банке «Менатеп» являлся Вострухов О.В.. В деятельности АЗОТ «УОЛЛТОН» как генеральный директор он какого-либо участия он не принимал и о том, что занимает указанную должность, узнал случайно.


- трудовой книжкой Усачева С.А., из которой следует, что он с 1 февраля 1994 года по 25 сентября 1995 года работал в МФО «Менатеп» специалистом в отделе по работе с приватизированными предприятиями, а с 1 июня 1995 года - старшим специалистом отдела долгосрочных финансовых вложений и организационной работы на приватизированных предприятиях; с 26 сентября 1995 года по 1 февраля 1996 года он работал в банке «Менатеп» старшим специалистом й секторе контроля финансово-промышленных групп (ФПГ) отдела по работе с ФПГ инвестиционного управления, а с 1 декабря 1995 года - ведущим специалистом в секторе доверительного управления отдела по работе с ФПГ того же управления банка; со 2 февраля 1996 года по 3 июня 1996 года он работал в ЗАО «Роспром» специалистом отдела долгосрочных финансовых вложений исполнительной дирекции, а с 21 марта 1996 года - ведущим специалистом в отделе секретариата Совета директоров (т.149 л.д.155-166 уголовное дело № 1-39/05, т. 156 л.д. 25 (оборот), 26-31 уголовное дело № 1-33/05);


- протоколом предъявления лица для опознания, согласно которому Классен П.В. не опознал Усачева С.А. как лицо, которое он считал Усачевым С.А. и которое представлялось ему таковым (т. 156 л.д. 279-280 уголовное дело №1-33/05);


- заключением почерковедческой экспертизы № 2960/06 от 05.02.04г., из выводов которой усматривается, что подписи от имени Усачева С.А. в договорах купли-продажи ценных бумаг от 21.02.96г. под № № У/М-1, У/Х-1, У/А-1; в восьмом пункте в графе «адреса и реквизиты сторон, Продавец» после адреса; в трех передаточных распоряжениях от 21.02.96г., после даты «21 февраля 1996г.», на строке «подпись лица, передающего акции»; в договоре о выполнении инвестиционной программы от 17.10.95г., на третьем листе, под словом «Инвестор»; в договоре № 183 от 28.12.95г., в седьмом пункте, под словом «Инвестор», - выполнены не Усачевым С.А., а другим лицом с подражанием подлинным подписям Усачева С.А.. Подпись от имени Классена П.В., расположенная в письме вх. № 108-у от 22.12.95г., на имя генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А., после слов «с уважением, президент ОАО «НИУИФ», - выполнены Классеном П.В. (т. 150 л.д. 110-118 уголовное дело № 1-33/05).


Доказательством подконтрольности АОЗТ «УОЛЛТОН» организованной преступной группе, руководимой Ходорковским М.Б. совместно с Лебедевым П.Л., и того факта, что данное общество являлось подставным, является учреждение его также подконтрольным и зависимым от Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. юридическим лицом - АОЗТ «Джой», которое не являлось самостоятельным предприятием. Оно было создано и использовалось участниками организованной преступной группы в качестве промежуточного учредителя подставных обществ, используемых при совершении мошенничества и злостного неисполнения вступившего в законную силу решения суда, что, помимо вышеизложенного, подтверждается следующими доказательствами:


- решением АОЗТ «Джой» от 29.07.1994 г. о создании в г. Москве 29.07.1994 г. АОЗТ «УОЛЛТОН» с уставным капиталом в размере 20.500.000 неденоминированных руб., утверждении учредительных документов (устава и заявки) и назначении генеральным директором АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А.. Данное решение подписано Смирновым А.А. как генеральным директором АОЗТ «Джой» (т.63 л.д.49 уголовное дело № 1-39/05, т.63 л.д.49 уголовное дело № 1-33/05);


- заявкой на регистрацию АОЗТ «УОЛЛТОН», утвержденной решением АОЗТ «Джой» от 29.07.1994 г., согласно которой данное общество создано АОЗТ «Джой» в лице генерального директора Смирнова А.А., которым она и подписана (т.62 л.д.52-55, т.63 л.д.31-34 уголовное дело № 1-39/05, т.62 л.д.52-55, т.63 л.д.31-34 уголовное дело № 1-33/05);


- уставом АОЗТ «УОЛЛТОН», утвержденным решением АОЗТ «Джой» от 29.07.1994 г., подписанным генеральным директором АОЗТ «Джой» Смирновым А.А., из которого следует, что его учредителем является АОЗТ «Джой» (т.62 л.д.56-67, т.63 л.д.36-47 уголовное дело № 1-39/05, т.62 л.д.56-67, т.63 л.д.36-47 уголовное дело № 1-33/05);

- свидетельством № 165.349. о регистрации АОЗТ «УОЛЛТОН» Московской регистрационной палатой 4 августа 1994 года (т.62 л.д,51 уголовное дело № 1-39/05, т.62 л.д.51 уголовное дело № 1-39/05);


- пояснительной запиской к отчету от 27.01.1999 г., подписанной от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Ковальчук В.Н., из которой следует, что основным видом деятельности этого акционерного общества является расширение спектра финансовых услуг, внедрение в практику новых рыночных отношений, получение прибыли; основных фондов и земли на балансе не имеет; в обществе работает один сотрудник, зарплата в 1998 году ему не начислялась и не выдавалась (т.63 л.д. 59 уголовное дело № 1-39/05, т. бЗ л.д. 59 уголовное дело № 1-33/05);


- решением № 3 учредителя АОЗТ «УОЛЛТОН» от 13.10.1998 г., подписанным генеральным директором ЗАО «Джой» Смольниковым О.Ю. о том, что Усачев С.А. уволен с должности генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» и на эту должность назначена Ковальчук В.Н. (т. 156 л.д.22 уголовное дело № 1-39/05, т.162 л.д.7 (уголовное дело № 1-33/05);


- протоколом общего собрания акционеров АОЗТ «УОЛЛТОН» от 03.01.2002г. с участием генерального директора ЗАО «Джой» Борисовой О.В., как учредителя АОЗТ «УОЛЛТОН», и генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Ковальчук В.Н., на котором принято решение о ликвидации АОЗТ «УОЛЛТОН» в связи с отсутствием коммерческой целесообразности и утратой интересов к дальнейшему функционированию данного предприятия (т. 156л.д.21 уголовное дело № 1-39/05);


- копией заявки на регистрацию АОЗТ «Метакса», утвержденной решением АОЗТ «Джой» от 29.07.94 г., из которой усматривается, что АОЗТ «Метакса» учреждено от имени генерального директора АОЗТ «Джой» Смирнова А.А. (т. 60 л.д. 124 уголовное дело № 1-39/05, т. 60 л.д. 124 уголовное дело № 1-33/05);


- копией анкеты зарегистрированного юридического лица - АОЗТ «Метакса», согласно которой указанное общество зарегистрировано Московской регистрационной палатой 03.08.94 г., расчетный и кассовый счета обществом открыты в банке «Менатеп», руководителем АОЗТ «Метакса» является Сморчкова М.С., главным бухгалтером Цигура Л.А. (т.60 л.д.123 уголовное дело № 1-39/05, т. 60 л.д. 123 уголовное дело № 1-123/05);


- копией протокола № 3 общего собрания акционеров АОЗТ «Метакса» от 25.04.96г.. Данный протокол подписан от имени генерального директора АОЗТ «Джой» Смольниковым О.Ю. и генеральным директором АОЗТ «Метакса» Сморчковой М.С.. Из протокола усматривается, что при участии генерального директора АОЗТ «Джой» Смольникова О.Ю. и генерального директора АОЗТ «Метакса» Сморчковой М.С. утверждены Новая редакция Устава АОЗТ «Метакса» и новая редакция Заявки на регистрацию (Учредительный договор) АОЗТ «Метакса» (т. 162 л.д. 10 уголовное дело № 1-33/05);


- копией заявки на регистрацию АОЗТ «Альтон», утвержденной решением АОЗТ «Джой» от 29.07.94 г., из которой усматривается, что АОЗТ «Альтон» создано АОЗТ «Джой» в лице генерального директора Смирнова А.А. (т. 60 л.д. 122 уголовное дело № 1-39/05, т. 60 л.д. 122 уголовное дело № 1-33/05);


- копией анкеты юридического лица АОЗТ «Альтон», согласно которой данное общество зарегистрировано Московской регистрационной палатой 04.08.94г., генеральным директором АОЗТ «Альтон» является Атанова Е.Ю., главным бухгалтером Цигура Л.А., расчетный и кассовый счета обществом открыты в банке «Менатеп» (т.60 л.д.121 уголовное дело № 1-39/05, т. 60 л.д. 121 уголовное дело № 1-33/05);