Geum.ru

Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материалаДокументы

Содержание


По эпизоду предъявленного обвинения Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л. в организации совершения мошенничества в отношении акций
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   57
Ходорковский М.Б. совершил растрату - хищение чужого имущества, вверенного виновному, организованной группой, в крупном размере, при следующих обстоятельствах:

полученные в результате хищения за счет реализации апатитового концентрата и реализации нефти и нефтепродуктов, в том числе путем уклонения от уплаты налогов, денежные средства организованная группа под руководством Ходорковского сосредоточила на счетах иностранных компаний в зарубежных банках, а также на счетах подконтрольных им российских компаний и в принадлежащих им ОАО КБ «ДИБ» и ОАО КБ «Менатеп Санкт-Петербург». Ходорковский М.Б., руководя организованной группой, через ее членов вел учет движения всех вышеуказанных средств, обеспечивая составление консолидированного бюджета. Распоряжаясь полученным доходом, Ходорковский М.Б. распределял его по своему усмотрению.

Так, в период с 5 июля 1999 г. по 28 апреля 2000 г. в г. Москве Ходорковский М.Б., действуя в организованной группе с иными и другими не установленными следствием лицами, организовал под видом вексельных операций перечисление со счетов подконтрольных ему компаний - ОАО «НК «ЮКОС», ООО «Грейс», ООО «Митра» в ОАО КБ «ДИБ», расположенного в г. Москве, ул. Колпачный переулок, д.4/4, на счета компаний, подконтрольных Гусинскому В.А. - ЗАО «Медиа-Мост», ООО «Делф», ЗАО «Бирон», ЗАО «Сард-1», ЗАО «Осмет-1», ООО «ГМ-2», ЗАО «НТВ-Мир кино» в ОАО КБ «Мост-Банк», расположенному по адресу: г. Москва, ул.Воронцовская, д.43. Таким образом, Ходорковский М.Б., руководя организованной группой, обеспечил перечисление:

- со счетов ОАО «НК «ЮКОС» денежных средств на общую сумму 1.346.200.000 руб., в том числе: на счета ЗАО «Медиа-Мост» 121.450.000 руб. - 05.07.1999 г., 250.800.000 руб. - 30.09.1999 г., 263.200.000 руб. -18.11.1999г.; на счет ООО «Делф» 710.750.000 руб. - 28.04.2000 г.;

- со счетов ООО «Грейс» денежных средств на общую сумму 669.314.620 руб., в том числе: на счет ЗАО «Бирон» 268.682.260 руб. -09.12.1999 г.; на счет ЗАО «Сард-1» 400.632.360 руб.;

- со счетов ООО «Митра» денежных средств на общую сумму 634.392.000 руб., в том числе: на счет ЗАО «Осмет-1» 287.700.000 руб. -15.02.2000г., на счет ООО «ГМ-2» 57.420.000 руб. - 17.02.2000 г., на счет «НТВ-Мир кино» 289.272.000 руб. - 23.03.2000 г.

Всего Ходорковский М.Б., руководя организованной группой, противоправно и безвозмездно изъял и обратил в пользу Гусинского В.А. 2.649.906.620 руб., принадлежащих ОАО «НК ЮКОС» и подконтрольным ему структурам, чем причинил ущерб собственникам этих средств.

Крайнов А.В. совершил мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана организованной группой, в крупном размере, он же совершил причинение имущественного ущерба собственнику путем обмана при отсутствии признаков хищения, организованной группой, причинившее крупный ущерб, при следующих обстоятельствах:

в 1997 году Крайнов А.В., продолжая свою преступную деятельность в составе организованной группы лиц, созданной для мошеннического завладения чужим имуществом, в том числе, принадлежащих государству. В организованную группу, наряду с Крайновым А.В. входили: и иные члены организованной группы и другие не установленные следствием лица. В 1997 году указанная организованная группа, в которую входил и Крайнов А.В., спланировала и осуществила хищение путем мошенничества федеральных бюджетных средств, выделенных для Волгоградской области под федеральную программу для строительства жилья для военнослужащих, уволенных в запас, для строительства моста через р. Волга, для строительства водопровода в г. Михайловка. Согласно распределению ролей в составе организованной группы, Крайнов А.В. и другие не установленные следствием лица должны были от имени подставных коммерческих организаций осуществить финансово-вексельные операции по движению средств. Для выполнения отведенной им роли, Крайновым А.В. и другими не установленными следствием лицами под руководством иных членов организованной группы были учреждены ряд коммерческих организаций с целью использования их в качестве орудия совершения мошенничества и сокрытия совершенного преступления. При этом, Крайнову А.В. и действующим с ним в организованной группе лицам было достоверно известно, что используемые в качестве орудия преступления коммерческие организации фактически функциями и признаками юридического лица, предусмотренными ст.ст.48-50 ГК РФ не обладали, а именно: не имели в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленного имущества, не могли самостоятельно, без указания Крайнова А.В. и иных членов организованной группы, приобретать и осуществлять имущественные права, не могли осуществлять деятельность, основной целью которой являлось извлечение прибыли, т.к. их деятельность была убыточной, предназначенной для хищений Крайновым А.В. и другими членами организованной группы. Указанные юридические лица являлись подставными, были учреждены и возглавлялись руководителями -физическими лицами, подконтрольными Крайнову А.В. и организованной группе в связи с подчиненностью по работе в штате СП «РТТ», где Крайнов А.В. являлся заместителем исполнительного директора. Банковские счета подставных юридических лиц Крайнов А.В. и члены организованной группы открыли в банке «Менатеп», подконтрольному иным членам организованной группы Руководство и бухгалтерский учет этих подставных компаний осуществлялся членом организованной группы Крайновым А.В. из единого центра - СП «РТТ». Генеральными директорами и главными бухгалтерами подставных компаний числились подчиненные Крайнову А.В. работники СП «РТТ». В целях совершения мошенничества, Крайновым А.В. . и действующими с ним в организованной группе лицами использована ситуация, заключающаяся в том, что в связи с наличием дефицита бюджета и неразрешенностью проблемы взаимных неплатежей, 14.08.97 г. Президентом РФ был издан Указ № 880 «Об установлении расчетов при исполнении отдельных статей расходов федерального бюджета на 1997 год», разрешающий осуществлять расчеты в особом порядке между предприятиями, организациями и учреждениями (в том числе субъектами федерации) имеющими взаимные неплатежи между собой и федеральным бюджетом по состоянию на 1 сентября 1997 года. При этом Крайнову А.В. и действующим совместно с ним членам организованной группы было известно, что федеральный бюджет на указанный период времени имел задолженность перед администрацией Волгоградской области по финансированию федеральной программы на сумму 76 млрд.рублей: (здесь и далее в ценах до 1998 года) - на строительство жилья для военнослужащих, уволенных в запас на сумму 37,9 млрд.рублей, на строительство моста через р, Волга на сумму 32,1 млрд.рублей, на строительство водопровода в г.Михайловка на сумму 6 млрд.рублей. Наряду с этим, Крайнову А.В. и действующим совместно с ним членам организованной группы было известно, что дочернее предприятие ОАО НК «ЮКОС» - ОАО «Юганскнефтегаз» имело на конец 1997 года непогашенную задолженность в федеральный бюджет. Используя указанные обстоятельства, Крайнов А.В. и действующие совместно с ним члены организованной группы разработали схему мошеннического завладения бюджетными средствами и распределили роли каждого участника организованной группы. В соответствии со схемой совершения преступления одному из членов организованной группы отводилась роль ввести в заблуждение руководство администрации Волгоградской области путем переговоров, что при их содействии будет производиться финансирование федеральной программы по Волгоградской области; второму - создать рабочую группу из сотрудников ОАО НК «Юкос» по подготовке пакета фиктивных документов, якобы подтверждающих задолженность администрации Волгоградской области перед дочерним предприятием ОАО НК «ЮКОС» за поставленные нефтепродукты на сумму 76 млрд.рублей и осуществление контроля за исполнением, а Крайнову А.В. и не установленными следствием лицам - осуществление движения средств по фиктивным финансово-вексельных операциям через счета руководимых ими подставных компаний. Действуя в соответствии с согласованным с Крайновым А.В. и другими членами организованной группы планом, в конце ноября 1997 г. одни из членов организованной группы обратились к первому заместителю главы Администрации Волгоградской области Галушкину В.И., председателю Комитета по экономике Усову Б.В., начальнику облфинуправления Сазонову С.П. и его заместителю Пикман Л.Б. с предложением о том, что они решат проблему федерального финансирования Волгоградской области, в случае совершения ими от имени администрации области финансово-вексельных операций с компаниями, которые им будут представлены, от имени которых должны были выступать Крайнов А.В. и другие не установленные следствием лица. При этом члены организованной группы действуя в сговоре с Крайновым А.В.И другими членами организованной группы, обманывая названных руководителей администрации Волгоградской области, убедили их, что необходимо оформить документы о возникновении задолженности области перед ОАО «Юганскнефтегаз» за якобы поставленные нефтепродукты. Введя, таким образом руководство администрации области в заблуждение по поводу возвращения в область денежных средств после проведения федерального зачета, они склонили указанных лиц к совершению данных фиктивных операций. План мошеннической операции, разработанный Крайновым А.В. и действующими вместе с ним членами организованной группы, был основан на создании, посредством подписания ряда документов датированных августом 1997 года, фиктивной задолженности Администрации Волгоградской области перед ОАО «Юганскнефтегаз» на сумму 76 млрд. рублей, за якобы поставленные нефтепродукты. Последующее представление членами организованной группы по сговору с Крайновым А.В., в Министерство финансов РФ документов, отражающих наличие долга Администрации Волгоградской области перед ОАО «Юганскнефтегаз» на 01 сентября 1997 г., давало организованной группе, в которую входил Крайнов А.В., возможность ввести в действие механизм расчетов в особом порядке, предусмотренный Указом Президента РФ. Создание мнимой задолженности, позволяло членам организованной группы, от имени Администрации Волгоградской области получить через Министерство финансов РФ бюджетные средства в сумме 76 млрд. рублей и направить в подконтрольное ОАО «Юганскнефтегаз» под видом оплаты фиктивного долга, созданного ими путем оформления заведомо подложных документов. Согласно распределению ролей в организованной группе, Крайнов А.В., как руководитель СП «РТТ» оформил официальные документы, в которые были внесены заведомо ложные сведения, о наличие фиктивной задолженности администрации Волгоградской области перед подставными коммерческими организациями, подконтрольными ему и другим членам организованной группы:

- договор купли-продажи нефтепродуктов № 543-2 от 25.08.97 года, в который внесены заведомо ложные сведения о том, что администрация Волгоградской области покупает у ТОО «Эмитент» нефтепродукты на сумму 76 млрд. рублей и акт приема-передачи нефтепродуктов, с который внесены заведомо ложные сведения о том, что администрация Волгоградской области получила у ТОО «Эмитент» нефтепродукты на общую сумму 76 млрд. неденоминированных рублей;

- договор хранения нефтепродуктов от 1.09.97 года № 543-3, в который внесены заведомо ложные сведения о том, что администрация Волгоградской области заключает с ТОО «Эмитент» договор о передаче на ответственное хранение нефтепродуктов и акт приема-передачи на хранение нефтепродуктов от 1.09.97 года, в который внесены заведомо ложные сведения о том, что администрация Волгоградской области передала ТОО «Эмитент» нефтепродукты на общую сумму 76 млрд. неденоминированных рублей;

- договор комиссии на продажу нефтепродуктов № 543-4 от 12.11.97 года, в который внесены заведомо ложные сведения о том, что администрация Волгоградской области поручает ТОО «Эмитент» реализовать нефтепродукты стоимостью 76 млрд. неденоминированных рублей с последующей оплатой денежными средствами или простыми векселями, организаций, осуществляющих нефтедобычу или нефтепереработку нефтепродуктов на сумму по номиналу не менее 53 млрд.200 млн. рублей и векселями иных организаций на сумму по номиналу не менее 22 млрд.800 млн. рублей;

- договор № 543-5 от 15.12.97 года, в который внесены заведомо ложные сведения о том, что ТОО « Эмитент» продало нефтепродукты на общую сумму 76 млрд. неденоминированных рублей ООО « Вымпел», получив в качестве оплаты векселя ОАО « Самаранефтегаз» серии ОФЗ № 533 на сумму 53 млрд. 200 млн. рублей и ТОО « Аваль» серии М номиналом 22 млрд. 800 млн. рублей, акт приема-передачи без номера и даты, в которые были внесены заведомо ложные сведения о передаче векселя ОАО «Самаранефтегаз» серии ОФЗ № 533 на сумму 53 млрд. 200 млн. рублей и векселя ТОО « Аваль» серии М номиналом 22 млрд. 800 млн. рублей от ТОО « Эмитент» администрации Волгоградской области.

При этом Крайнов А.В. заведомо знал, что администрации Волгоградской области от ТОО «Эмитент» по договору купли-продажи нефтепродукты на общую сумму 76 млрд. неденоминированных рублей фактически не передавались, что администрация Волгоградской области нефтепродукты на хранение ТОО «Эмитент» не передавала и не поручала их реализовывать и что векселя ОАО «Самаранефтегаз» и ТОО «Аваль» в оплату за нефтепродукты администрации Волгоградской области не передавались и вышеперечисленные официальные документы оформлены для завладения бюджетными денежными средствами. Крайнов А.В. и действующие совместно с ним члены организованной группы заведомо знали, что вексель ОАО «Самаранефтегаз» на сумму 53 млрд. 200 млн. рублей оформлен для временного завладения бюджетными денежными средствами, а вексель ТОО «Аваль» номиналом 22 млрд.800 млн. рублей является неликвидным и ими погашаться не будет. и бюджетными денежными средствами на эту сумму они завладеют безвозмездно. Оформив вышеперечисленные официальные документы, предоставляющие права на получение нефтепродуктов и денежных средств, Крайнов А.В., исполняя отведенную по плану ему роль, обеспечил их подписание Ковалем А.В., являющимся его подчиненным, работающим заместителем начальника Управления отчетности и регистрации предприятии ТОО СП «РТТ», числящимся генеральным директором подставных компаний: ТОО «Эмитент» и ТОО «Аваль», зарегистрированных по ул. Ленина д.42 г. Мосальска Калужской области. Сам же Крайнов А.В. в ТОО « Эмитент» числился заместителем генерального директора, а в ТОО «Аваль» -финансовым директором. После чего Крайнов А.В. вышеуказанные подложные документы передал члену организованной группы для передачи их администрации Волгоградской области. Действуя согласованно с членами организованной группы Крайновым А.В. и другими. один из членов организованной группы подготовил акт сверки взаиморасчетов № 15-7 от 26 октября 1997 года, в который были внесены заведомо ложные сведения о том, что ТОО «Эмитент» подтверждает свою задолженность перед ОАО «Юганскнефтегаз» за ранее поставленные нефтепродукты, а администрация Волгоградской области подтверждает свою задолженность перед ТОО «Эмитент» и, действуя в организованной группе с вышеназванными лицами, оформил договор уступки прав требования № Ц-21 от 22 октября 1997 года, в который были внесены заведомо ложные сведения о том, что ТОО «Эмитент» уступает ОАО «Юганскнефтегаз» право требования по возврату задолженности на сумму 76 млрд. рублей к администрации Волгоградской области. После чего, указанные официальные документы, куда были внесены заведомо ложные сведения по предложению одного из членов организованной группы были подписаны от имени ОАО «Юганснефтегаз» Маруевым Д.Л., который по работе в ОАО «НК «ЮКОС» на должности заместителя главного бухгалтера, был подконтрольным лицом ряду членов организованной группы, являющимися фактическими руководителями нефтяной компании и ее дочерних предприятий и действующими в составе организованной группы. Затем, одним из членов организованной группы указанные документы были переданы на подписание Крайнову А.В. и тот обеспечил их подписание от имени ТОО «Эмитент» Ковалем А.В., подчиненным ему по месту основной работы в СП «РТТ», что позволило реально осуществить расчет в особом порядке. Вышеуказанный пакет подложных официальных документов, предоставляющих права и освобождающих от обязанностей один из членов организованной группы, действуя в организованной группе с Крайновым А.В. и иными членами организованной группы. направил на подписание руководителями Волгоградской области, и они были подписаны первым заместителем главы администрации области Галушкиным В.И. Подготавливая условия для хищения организованной группой, в которую входили Крайнов А.В. и иные лица, в ОАО КБ «Менатеп», подконтрольном членам организованной группы, обеспечили открытие счетов администрации Волгоградской области в декабре 1997 г., ОАО «Юганскнефтегаз» - в ноябре 1997 г. 22 декабря 1997 года на основании поддельных документов, одним из членов организованной группы, действующим в составе организованной группы, в которую входили Крайнов А.В. и другие лица, было подготовлено типовое соглашение о проведении расчетов в особом порядке согласно Указа Президента РФ № 880 между Министерством финансов РФ, администрацией Волгоградской области и ОАО «Юганснефтегаз» № 07-ОП/07-429/614. Один из членов организованной группы, действуя согласованно с Крайновым А.В. и иными членами организованной группы. обеспечил подписание этого документа от имени администрации Волгоградской области ее первым заместителем главы администрации области Галушкиным В.И., от имени ОАО Юганснефтегаз» - Маруевым Д.Л. и от имени Министерства финансов РФ заместителем министра Зелинским A.M.. На основании этого соглашения организованная группа, в которую входил и Крайнов А.В., обеспечила, что Министерство финансов 23 декабря 1997 г. со своего счета №129700 в Главном управлении Федерального Казначейства при ЦБ РФ в г. Москве перечислило 76 млрд. неденоминированных рублей на счет № 515123197 администрации Волгоградской области в ОАО КБ «Менатеп», расположенный в г. Москве, ул.Дубининская,17 «а», а администрация области платежным поручением от 24 декабря 1997 г. с названного своего счета в указанном банке перечислила эту сумму на счет №013149479, открытый в этом же банке. Таким образом, Крайнов А.В., в составе организованной группы обманным путем завладел бюджетными денежными средствами в сумме 76 млрд. рублей, из которых сумму 53 млрд.200 млн. рублями, как временное позаимствование, т.е. при отсутствии признаков хищения, а 22 млрд.800 млн. рублями - безвозмездно. Своими действиями, Крайнов А.В. обманным путем противоправно и безвозмездно завладев бюджетными денежными средствами в сумме 22 млрд.800 млн. неденоминированных рублей, совершил мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана в крупном размере, организованной группой и обманным путем временно завладев бюджетными денежными средствами в сумме 53 млрд.200 млн. неденоминированных рублей, организованной группой причинил крупный имущественный ущерб собственнику имущества путем обмана при отсутствии признаков хищения.

По эпизоду предъявленного обвинения Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л. в организации совершения мошенничества в отношении акций АО «НИУИФ»:

Подсудимый Ходорковский М.Б., будучи допрошенным в судебном заседании по данному эпизоду предъявленного обвинения, виновным себя не признал и пояснил, что не создавал организованных групп, не имел цели похитить акции каких-либо предприятий, не предпринимал для этого каких-либо действий, не учреждал и не организовывал учреждение юридических лиц с целью совершения преступлений, не осуществлял незаконного управления предприятиями или понуждение их должностных лиц к сделкам. Все действия по участию банка или его представителей в управлении предприятиями, финансировании и оказанию услуг приобретателям акций носили законный, публичный характер и кем-либо оспорены не были. Он никогда не контролировал деятельность таких банков как «Доверительный и Инвестиционный», «Менатеп-Санкт-Петербург», «Ми-банк», СП «РТТ», компанию «Вирсавия» в вышеизложенном смысле, участие в управлении ОКФП (в дальнейшем МФО «Менатеп») принимал только до 09 ноября 1993 года, в СП «РТТ» был членом Совета директоров до 1996 года, но с 1993 года участия в управлении этой организации не принимал. Обманным завладением акциями АО «НИУИФ» не руководил. В 1995 году был председателем Совета директоров и председателем Правления банка «Менатеп». Банк осуществлял финансирование ряда сделок своих клиентов по приобретению акций приватизируемых и приватизированных предприятий, в том числе и акций АО «НИУИФ». Для принятия такого решения предприятие должно было быть включено правлением по предложению аналитиков в список предприятий, которые могут финансироваться банком, и на которые устанавливался лимит. Далее, все решения принимались сотрудниками инвестиционного и кредитного отделов. Малый масштаб сделки по акциям АО «НИУИФ» не предусматривал необходимости его непосредственного участия в принятии таких решений. К учреждению АОЗТ «УОЛЛТОН» в противоправных целях он никакого отношения не имел, как и к иным обществам, перечисленным в данном эпизоде предъявленного обвинения. Смирнов А.А., как генеральный директор общества «Джой», ему не подчинялся, как и иные, указанные в данном эпизоде, генеральные директора перечисленных обществ. Лебедев П.Л. не согласовывал с ним план своих действий по приобретению 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ». АО «НИУИФ» он никогда не посещал, не общался с его руководителями и до настоящего уголовного дела знал только то, что это общество имеется в списке предприятий, приобретение акций которых банк финансирует, или готов финансировать. Инвестиционные обязательства, по его мнению, в настоящее время выполнены. Внесение же денег в то время, при ограниченном спросе на услуги института, привело бы к его банкротству и распродаже имущества за долги. Об организации и проведении инвестиционного конкурса, как и о дальнейшем введении в заблуждение Классена, на тот период времени ему ничего известно не было. Все действия банка «Менатеп» и его сотрудников, по его мнению, носили законный характер, в том числе и в отношении выдачи гарантий. Ему ничего не известно, кроме как из материалов дела, о перепродаже в 1996-1998г.г. акций АО «НИУИФ». О выкупе акций АО «НИУИФ» холдингом, доля в котором принадлежала компании «Chemical & Mining», произошедшем позже 2000 года, кроме как из материалов дела, ему известно не было.

Моисеев В.В. ему знаком со школьных лет. В 1988г. он пришел на работу в «Менатеп», а с 1994 по1997 г.г. был его помощником. В 1997 году им (Ходорковским М.Б.), совместно с другими лицами, была создана или приобретена компания «Групп Менатеп Лимитед» для приобретения права на акции различных российских и иностранных предприятий. В данной компании до последнего времени он владел 9,5%, и был бенефициаром (выгодоприобретателем) компании с названием «Пальмус», которая владела 50% компании «Групп Менатеп Лимитед». С 1998 года деятельностью данной компании занимался Лебедев П.Л., а ему, а также Голубовичу А.Д. и иным лицам принадлежала часть акций в данной компании. Компания «Менатеп С.А.» была создана для целей, связанных с оказанием услуг клиентам банка, ее учредителей он не помнит, но без одобрения банка «Менатеп» создана она быть не могла, поскольку в названии «Менатеп» без одобрения того, кто в тот момент носил название «Менатеп» - МФО или банк включено быть не могло.