Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг

Вид материала

Регламент

Содержание 28. Информационное обеспечение

Подобный материал:

• К регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг ООО «Внешпромбанк», 28.18kb.
• Оизводит налогообложение доходов физических лиц по операциям с ценными бумагами в соответствии, 76.39kb.
• К регламенту оказания услуг, 61.07kb.
• К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
• К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
• К «Регламенту оказания «номос-банком «(оао) услуг на рынке ценных бумаг». Версия поручение, 156.31kb.
• Регламент предоставления услуг на рынке ценных бумаг ОАО «меткомбанк», 34.23kb.
• Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
• Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
• 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.

28. Информационное обеспечение

28.1. В дополнение к отчетности Банк представляет по требованию Клиентов информационные материалы, в том числе:

• официальную информацию ТС для участников торгов, включая официальные сообщения о параметрах предстоящих аукционов (далее по тексту – биржевая информация);
  
• информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на счетах депо Клиента;
  
• результаты ежедневных торгов в ТС (биржевые сводки);
  
• информацию об изменениях в тарифах и условиях работы ТС.
  

Указанная информация представляется Банком в формате, формируемом ТС или в произвольной форме путем ее размещения на сайте Банка либо рассылкой по электронным адресам Клиентов (посредством электронной почты).


28.2. В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.1999 г. №46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”, Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по требованию Клиента представляет следующие документы и информацию о себе:

• Копии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  
• Копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;
  
• Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде;
  
• Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефон)
  

28.3. В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.1999 г. №46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”, Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по требованию Клиента представляет ему следующую информацию:

А. При приобретении Клиентом ценных бумаг:

• Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
  
• Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;
  
• Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 недель, предшествующих дате предъявления инвестором требования о представлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;
  
• Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих дате предъявления инвестором требования о представлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
  
• Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.
  

B. При отчуждении Клиентом ценных бумаг:

• Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 недель, предшествующих дате предъявления инвестором требования о представлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;
  
• Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих дате предъявления инвестором требования о представлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
  

Федеральным Законом от 05.03.1999 г. №46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” предоставлены гарантии защиты прав инвесторов. К таким гарантиям относятся:

• условия договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными (п.2 ст.4 Закона);
  
• право в установленном гражданским законодательством Российской Федерации порядке требовать изменения или расторжения договора с профессиональным участником в случае нарушения последним требований о представлении информации, а также предоставления недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации (п. 7 ст. 6 Закона);
  
• установление сроков рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными федеральными органами исполнительной власти, регулирующими рынок ценных бумаг (ст.7 Закона);
  
• защита прав и законных интересов инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в судебном порядке (ст.14 Закона);
  
• защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями (ст. 15 Закона), порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов (ст. 16 Закона), право создания саморегулируемой организацией компенсационных и иных фондов в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников-членов саморегулируемых организаций (ст. 17 Закона);
  
• создание Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам-физическим лицам (ст. 19 Закона).
  

Указанными правами и гарантиями инвестор обладает только при инвестировании в эмиссионные ценные бумаги.

28.4. Помимо информационных материалов, указанных в п.28.1.- 28.3. настоящего Регламента Банк на основании Заявления на оказание услуг на рынках ценных бумаг (Приложение 1) Клиента, при наличии соответствующей отметки в нем, либо на основании отдельного заявления Клиента, составленного в произвольной письменной форме, предоставляет Клиенту дополнительное информационное обслуживание. Под дополнительным информационным обслуживанием понимается следующее:

• индивидуальная информационно-аналитическая поддержка уполномоченными сотрудниками Банка,
  
• представление сведений о ценах и котировках за период свыше 6 недель на организованном рынке ценных бумаг в любой форме, в том числе в виде графиков,
  
• предоставление сведений о начисленных и выплаченных дивидендах, а также другая информация о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, не имеющихся на счетах депо Клиента,
  
• систематическое представление данных о котировках ценных бумаг и о значениях индексов в течение торгового дня, но не более 10 раз в день,
  
• другие услуги информационного характера по согласованию с уполномоченными сотрудниками Банка.
  

28.5. За предоставление дополнительного информационного обслуживания Банк взимает абонентскую плату в размере, указанном в Приложении 3 к настоящему Регламенту. Абонентская плата взимается в безакцептном порядке с брокерского счета Клиента в течение первых 5 (Пяти) рабочих дней месяца, следующего за месяцем предоставления услуги.


28.6. Клиент вправе в дальнейшем отказаться от предоставления дополнительного информационного обслуживания путем представления письменного уведомления Банку. В случае отказа от дополнительного информационного обслуживания до конца текущего месяца абонентская плата взимается за этот месяц в полном объеме.


28.7. За предоставление информационных материалов, указанных в пункте 28.4, в печатном виде Банк взимает отдельную плату в размере, указанном в Приложении 3 к настоящему Регламенту. Факт представления сотрудниками Банка информационных материалов в печатном виде удостоверяется в «Журнале регистрации выданных отчетов, счетов фактур и иных материалов Клиентам» подписью Клиента. В течение 10 дней после окончания месяца составляется и подписывается Клиентом и Банком Акт о представлении информационных материалов в печатном виде по форме, указанной в Приложении 12 к настоящему Регламенту. Плата взимается Банком в безакцептном порядке с брокерского счета Клиента на основании вышеуказанного Акта.

Банк вправе приостановить прием любых поручений Клиента в случае его отказа от подписи в акте.