Geum.ru

Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг

Вид материалаРегламент

Содержание


26. Оплата расходов Банка
Часть 7. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ 27. Отчетность Банка
Подобный материал:
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   ...   18

26. Оплата расходов Банка


26.1. Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Клиент возмещает необходимые расходы, непосредственно связанные с исполнением его Поручений.

26.2. В состав расходов, возмещение которых производится Клиентом, включаются следующие виды расходов:
  • комиссионные, взимаемые Торговыми системами, где проведена сделка по Поручению Клиента, включая комиссию организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС – взимаются по тарифам Торговых систем и клиринговых организаций;
  • расходы по открытию и ведению в депозитариях дополнительных счетов депо (субсчетов), открываемых Банком на имя Клиента – взимаются по тарифам депозитариев;
  • сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и регистраторами – взимаются по тарифам сторонних депозитариев и регистраторов;
  • расходы по хранению ценных бумаг в депозитариях Торговых систем, использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС, – взимаются по тарифам депозитариев;
  • прочие расходы при условии, что они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.

26.3. Во всех случаях суммы необходимых расходов взимаются Банком с Клиента в размере, определяемом на основании представленных Банку третьими лицами счетов-фактур, либо в размере объявленных тарифов указанных третьих лиц.

26.4. Банк осуществляет погашение обязательств Клиента по оплате необходимых расходов самостоятельно без предварительного акцепта со стороны Клиента за счет средств, зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента, открытый в соответствии с настоящим Регламентом.

26.5. Взимание сумм необходимых расходов может производиться Банком одновременно с проведением расчетов по сделке или по мере выставления счетов-фактур Банку третьими лицами.

26.6. В случае отсутствия на Брокерском счете средств, достаточных для погашения обязательств по оплате расходов, Банк имеет право приостановить выполнение любых Поручений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение требований Банка.

Часть 7. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

27. Отчетность Банка


27.1. Банк представляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, иных операциях, предусмотренных Регламентом. Отчетность представляется Банком в разрезе рынков ценных бумаг, на которых Клиент осуществляет операции с ценными бумагами. Отчетность по депозитарным операциям представляется Банком в соответствии с действующими Условиями.

27.2. Стандартный пакет отчетности представляется Банком Клиенту в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России, и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

27.3. Клиент согласовывает способ получения Стандартного пакета отчетности путем акцепта любого из способов, указанных в Заявлении об оказании услуг на рынке ценных бумаг (Приложение 1 к настоящему Регламенту). По выбору Клиента может быть акцептовано несколько способов. Банк оставляет за собой право выбрать один из способов, акцептованных Клиентом, если не получит иного распоряжения от Клиента.

27.4. Все отчетные документы, представляемые Банком Клиенту на бумажном носителе скрепляются подписью уполномоченных лиц и печатью Банка. Оригиналы всех отчетов, в том числе и указанных в пункте 22.2.10 настоящего Регламента представляются Клиенту в офисе Банка по адресу, указанному в разделе 3 настоящего Регламента. Банк не несет ответственности, в случае неявки Клиента для получения отчетности.

27.5. Клиентам – физическим лицам, не проживающим в г.Казани, клиентам – юридическим лицам и клиентам - нерезидентам РФ, а также в случае, когда Клиент более одного года не обращается в Банк с целью получения оригиналов отчетов, оригиналы отчетов на бумажных носителях могут быть отправлены по почтовой связи согласно почтовым адресам Клиента или факсимильной связью, реквизиты которых указаны в Анкете (Приложения 8.а.,8.b.,8.c.,8.d.,8.e. к настоящему Регламенту).

27.6. Если Клиент – физическое лицо, не проживающий в г.Казани, акцептует способ получения отчета «лично», то оригиналы отчетов в бумажном виде могут быть представлены в дополнительном офисе или филиале Банка по месту его проживания по мере их получения уполномоченными на выдачу отчетов сотрудниками Банка..

27.6. В случае, если между Клиентом и Банком заключен Договор на оказание услуг с использованием системы «Онлайн Партнер» в установленном Банком порядке, стандартный пакет отчетности (п.27.10-27.11) представляется в электронно-цифровом виде и содержит идентификатор сотрудника Банка, приравниваемый к подписи сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета. В качестве идентификатора сотрудника Банка, приравниваемого к подписи сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета, принимается идентификатор пользователя Программного продукта «Cogita», используемого в Банке для ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.

27.6.1. Датой представления (получения) стандартного пакета отчетности Клиенту (Клиентом) является дата размещения отчетности Банком в разделе «Входящая почта» системы «Онлайн партнер».

27.6.2. Настоящим Клиент выражает свое согласие с тем, что доказательством представления отчетности является факт размещения отчетности Банком в разделе «Входящая почта» системы «Онлайн партнер».

27.6.3. Клиент обязан сверить полученную отчетность с имеющейся у него информацией и, в случае каких-либо расхождений, немедленно сообщить об этом сотруднику Клиентского сервиса Банка.

27.6.4. Отчет, представленный в электронно-цифровом виде, дополнительно представляется Клиенту на бумажном носителе в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения Банком соответствующего письменного запроса.

27.7. В случае совершения Клиентом сделок, урегулирование и расчеты по которым не завершены на конец отчетного периода, в отчет, представляемый Банком, также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента.

27.8. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам представляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:
  • для юридических лиц – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов Банка и тарифов третьих лиц;
  • для физических лиц – Справки по доходам физического лица в соответствии с пунктом 29.11.

27.9. Банк представляет Клиенту стандартный пакет отчетности не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным Клиентом в течение этого срока не произошло движения денежных средств или ценных бумаг, а также при условии ненулевого сальдо на указанном счете.

27.10. Банк представляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода принимается календарный месяц.

27.11. По письменному требованию Клиента Банк представляет стандартный пакет отчетности по итогам любого рабочего дня, когда совершались сделки по Поручениям Клиента.

27.12. В случае, если клиентом Банка является другой профессиональный участник, Стандартный пакет отчетности по сделкам, совершенным в течение дня, представляется ему в обязательном порядке.

27.13. Стандартный пакет отчетности согласно п. 27.9-27.10 направляется клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным. Стандартный пакет отчетности согласно п. 27.11-27.12 направляется клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем.

27.14. В случае наличия возражений у Клиента по представленным Банком отчетам, Клиент обязан уведомить уполномоченного сотрудника Банка о наличии возражений в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения отчетности. Банк в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения возражений принимает меры по устранению возникших разногласий. Отчеты считаются принятыми, если в установленные Банком сроки Клиент не заявил о своих возражениях.