Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг

Вид материала

Регламент

Содержание 22.3. Урегулирование и расчеты по необеспеченным сделкам и переводам 22.4. Контроль за необеспеченными позициями

Подобный материал:

• К регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг ООО «Внешпромбанк», 28.18kb.
• Оизводит налогообложение доходов физических лиц по операциям с ценными бумагами в соответствии, 76.39kb.
• К регламенту оказания услуг, 61.07kb.
• К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
• К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
• К «Регламенту оказания «номос-банком «(оао) услуг на рынке ценных бумаг». Версия поручение, 156.31kb.
• Регламент предоставления услуг на рынке ценных бумаг ОАО «меткомбанк», 34.23kb.
• Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
• Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
• 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.

22.3. Урегулирование и расчеты по необеспеченным сделкам и переводам

22.3.1. Урегулирование необеспеченных сделок, совершенных по поручению Клиента в какой либо торговой системе (рынке), производится Банком за счет ценных бумаг и денежных средств Клиента, находящихся у Брокера.

22.3.2. При возникновении ситуации, когда на счетах Клиента возникают отрицательные позиции по денежным средствам и/или ценным бумагам, Клиент может закрыть их, совершив обычные сделки купли-продажи, или заключить сделки РЕПО до окончания основной торговой сессии.

22.3.3. Если к сроку, указанному в пункте 22.3.2., Клиент не выполнил вышеуказанных действий, то Банк будет вправе самостоятельно, т.е. не дожидаясь поручения Клиента, закрыть отрицательные позиции по денежным средствам и/или ценным бумагам, заключив сделки РЕПО.

22.3.4. Для покрытия отрицательных позиций по ценным бумагам Банком предпринимаются действия по заключению сделки по покупке на условиях обратного РЕПО ценных бумаг, по которым образовалась отрицательная позиция в необходимом количестве. Для покрытия отрицательных позиций по денежным средствам Банком предпринимаются действия по заключению сделки продажи на условиях РЕПО ценных бумаг со счета Клиента в количестве, достаточном для получения необходимой суммы денежных средств.

22.3.5. За осуществление сделки РЕПО в случаях, указанных в п.22.3.4 Регламента Банк взимает вознаграждение в соответствии с тарифами Банка. Вознаграждение взимается Банком в день урегулирования первой части сделки РЕПО.

Примечание.

Банк рекомендует Клиентам для своевременного регулирования количества денежных средств и ценных бумаг, зарезервированных для расчетов по сделкам, использовать возможность совершения сделок РЕПО. Порядок совершения сделок РЕПО изложен в разделе 23 Регламента.

22.4. Контроль за необеспеченными позициями

22.4.1. Если в результате изменения цен на рынке, очередное рассчитанное Банком, значение текущей маржи брокерского счета Клиента окажется равным или меньше, чем уровень маржи для направления требования («уведомительный уровень маржи»), то Банк направляет Клиенту специальное сообщение «маржин кол» (margin call).

22.4.2. Уровень маржи для направления требования устанавливается Банком в соответствии с требованиями нормативных актов.

22.4.3. Под сообщением «маржин кол» понимается сообщение, поданное через систему интернет-трейдинга, в котором Банк требует от Клиента до истечения определенного срока зарезервировать дополнительное количество ценных бумаг или денежных средств. Требование «маржин кол» будет считаться выполненным Клиентом, если к сроку, указанному в нем Банком, показатель текущей маржи стал не ниже чем установленное Банком нормативное значение маржи для направления требования.

22.4.4. В случае невыполнения Клиентом в установленный срок требования «маржин кол», если величина обеспечения становится меньше суммы задолженности Клиента, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, Банк вправе приостановить исполнение всех ранее принятых от Клиента заявок на сделки и осуществить реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам.

Погашение всей или части задолженности Клиента производится Банком до уровня текущей маржи не ниже, чем уровень маржи для направления требования. При самостоятельном погашении всей или части задолженности Клиента Банк совершает сделки, как если бы получил от Клиента рыночную заявку.


23. Сделки РЕПО

23.1. Помимо стандартных Поручений на сделку, перечисленных в главе 19 настоящего Регламента, Банк принимает от Клиентов, также и Поручения на сделки РЕПО посредством телефонной связи либо системы интернет-трейдинга, выступая при этом брокером-комиссионером Клиента. Подтверждения Поручения на бумажном носителе не требуется только в случае подачи Поручения посредством системы интернет-трейдинга. При заключении сделки РЕПО посредством системы интернет –трейдинга, предоставленной сторонним Брокером Клиент и Банк руководствуются условиями данного Брокера.

23.2. Банк, при наличии Поручения Клиента на сделку РЕПО, самостоятельно заключает сделку с третьим лицом (далее – Контрагентом) от своего имени. Банк исполняет Поручение на сделку РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц.

23.3. Если иное не зафиксировано в двустороннем письменном соглашении, то под Поручением на сделку РЕПО в тексте настоящего Регламента понимается Поручение на совершение сделки, состоящей из двух отдельных сделок (частей), в том числе:

1. сделки, в которой Банк, в зависимости от заявки Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО)
   
2. сделки, предметом которой, являются те же ценные бумаги и в том же количестве, что и в первой части РЕПО, в которой сторона- продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).
   

23.4. Любое Поручение, направленное Клиентом, должно интерпретироваться Банком как Поручение на сделку РЕПО, если в ней содержится примечание - «на условиях РЕПО» или иное примечание аналогичное по смыслу. При направлении Банку Поручения на сделку, имеющую такое примечание Клиент должен указать все существенные условия сделки РЕПО. Во всех случаях Клиент должен указать в Поручении на сделку РЕПО:

• наименование ценной бумаги
  
• тип сделки (продать или купить на условиях РЕПО)
  
• количество ценных бумаг
  
• цену 1-й части РЕПО
  
• срок РЕПО
  
• цену 2-й части РЕПО.
  

23.5. Клиент вправе вместо прямого указания типа сделки и цены 2-й части РЕПО указать в заявке сведения, которые позволяют Банку самостоятельно однозначно определить указанные существенные условия сделки РЕПО. Это условие будет считаться выполненным, если в заявке Клиент подтвердит следующие условия сделки РЕПО:

• цель сделки РЕПО (взять кредит/заем ценными бумагами или дать кредит/заем ценными бумагами)
  
• сумму кредита (либо количество ценных бумаг)
  
• % ставку кредита /займа ценными бумагами (ставку РЕПО).
  

Примечание: Если сделка РЕПО заключается с целью урегулирования необеспеченных сделок, совершенных посредством системы интернет-трейдинга, то цена 2-й части РЕПО рассчитывается Брокером с учетом премии, либо комиссии, уплачиваемой Клиентом Брокеру. Премия рассчитывается на базе 365 дней в году исходя из % ставки, объявленной Брокером, суммы и срока сделки РЕПО.

23.6. Исполнение первой части сделки РЕПО автоматически предполагает исполнение и второй ее части. Отказ сторон от исполнения второй части сделки РЕПО после исполнения первой части сделки не допускается. После исполнения первой части сделки РЕПО, Банк (или Брокер) самостоятельно обеспечивает исполнение второй части без каких-либо на то указаний Клиента.

23.7. Если иное прямо не предусмотрено двусторонним соглашением, то заключенные Банком в день Т сделки в рамках единой сделки РЕПО во всех случаях урегулируются Банком на следующих стандартных условиях:

• первая часть РЕПО урегулируется Банком в день Т;
  
• вторая часть урегулируется Банком в день Т+N, где N – срок РЕПО, указанный Клиентом в Поручении.
  

23.8. За исполнение Поручений Клиента на осуществление сделки РЕПО взимает вознаграждение в таком же размере, как и при исполнении стандартных Поручений на покупку–продажу ценных бумаг. Вознаграждение взимается Банком в день урегулирования первой части сделки РЕПО.