Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг
| Вид материала | Регламент |
СодержаниеЧасть 5. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 16. Стандартная процедура совершения сделки с ценными бумагами |
- К регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг ООО «Внешпромбанк», 28.18kb.
- Оизводит налогообложение доходов физических лиц по операциям с ценными бумагами в соответствии, 76.39kb.
- К регламенту оказания услуг, 61.07kb.
- К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
- К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
- К «Регламенту оказания «номос-банком «(оао) услуг на рынке ценных бумаг». Версия поручение, 156.31kb.
- Регламент предоставления услуг на рынке ценных бумаг ОАО «меткомбанк», 34.23kb.
- Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
- Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
Часть 5. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
16. Стандартная процедура совершения сделки с ценными бумагами
16.1. Банк совершает сделки за счет Клиента только на основании полученных от Клиента распорядительных Сообщений – Поручений на сделки, составленных по типовой форме «Поручения на совершение операций», представленной в Приложении 7а к настоящему Регламенту (кроме совершения сделок Клиентом посредством системы интернет-трейдинга).
16.2. Стандартная процедура совершения сделки купли-продажи ценных бумаг с использованием Брокерского счета включает в себя следующие основные этапы:
1. Резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам.
2.Подача Клиентом и прием Банком Поручения на сделку.
3.Заключение Банком сделки и ее подтверждение Клиенту.
4.Урегулирование сделки и проведение расчетов между Банком и Клиентом.
5. Подготовка и представление отчета Клиенту.
16.3. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных ТС и на внебиржевом рынке определяются Правилами этих ТС и обычаями делового оборота, существующими на указанных рынках.
17. Резервирование денежных средств в ТС
17.1. Если иное не согласовано в отдельном соглашении, то во всех случаях Клиент до направления Банку каких–либо Поручений на покупку ценных бумаг должен обеспечить зачисление на Лицевой счет денежной суммы, необходимой для расчетов по сделкам и оплаты всех расходов по тарифам Банка и тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделок.
17.2. Под резервированием денежных средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с Правилами ТС на счете в организации, являющейся Расчетной системой в соответствующей ТС.
17.3. Депонирование денежных средств для совершения сделок производится Банком в автоматическом режиме за счет денежных средств, зачисленных на Лицевой счет Клиента.
17.4. Денежные средства, полученные от продажи ценных бумаг Клиента, автоматически резервируются Банком в той ТС, в которой были проданы ценные бумаги.
17.5. Денежные средства, принадлежащие Клиенту, Банк перечисляет в ТС в течение срока Т+1 после зачисления денежных средств на Лицевой счет Клиента.
17.6. Денежные средства, полученные от выплаты купонного дохода и/или от погашения долговых ценных бумаг, зачисляются на Лицевой счет в автоматическом режиме без подачи Поручения Клиентом.
- Резервирование ценных бумаг в ТС
18.1. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении Клиент до направления Банку каких–либо Поручений на продажу ценных бумаг должен обеспечить резервирование в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для урегулирования сделки.
18.2. Под резервированием ценных бумаг в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на специальном счете депо (специальном разделе) в Уполномоченном депозитарии, осуществляющем поставку по результатам сделок между участниками ТС.
18.3. Для обеспечения резервирования Клиент осуществляет депозитарный перевод ценных бумаг, планируемых им для продажи в какой-либо ТС, на соответствующий счет депо (раздел счета депо), открытый в Депозитарии Банка или в уполномоченных Депозитариях Банком для расчетов по сделкам в данной ТС.
Примечание.
Банк рекомендует во всех случаях до осуществления любого депозитарного перевода обращаться в Депозитарий Банка для получения бесплатной консультации о наилучшем способе и порядке осуществления такого депозитарного перевода.
18.4. В случае перевода (зачисления) ценных бумаг на счет депо Клиента, открытый в Депозитарии Банка, Клиент направляет в Банк соответствующее Поручение депо на перевод (зачисление) ценных бумаг.
18.5. Упомянутое Поручение депо должно обеспечить перевод ценных бумаг:
- на раздел счета депо Клиента в Банке, соответствующий ТС, в которой необходимо зарезервировать эти ценные бумаги,
или
- на счет депо, открытый Банком на имя Клиента в депозитарии ТС, в которой необходимо зарезервировать эти ценные бумаги.
18.6. После выполнения Клиентом требований настоящего раздела, Банк обеспечивает завершение всех процедур резервирования, в том числе в необходимых случаях по Поручению Клиента обеспечивает перевод ценных бумаг на торговые разделы соответствующих счетов депо Клиента.
18.7. Ценные бумаги, приобретаемые Банком по Поручению Клиента в ТС, автоматически резервируются Банком в той же ТС, где эти ценные бумаги были приобретены.
18.8. Ценные бумаги, зачисляемые на Брокерский счет в случаях, связанных с проведением эмитентами корпоративных действий (дополнительные эмиссии, бесплатно распределяемые среди владельцев, дробление, консолидация и т.п.), автоматически резервируются Банком для совершения сделок в той же ТС, где ранее были зарезервированы ценные бумаги Клиента, по которым проводилось то или иное корпоративное действие эмитента. Если на момент зачисления бесплатно распределяемых ценных бумаг на Брокерский счет указанные ценные бумаги не допущены к торговле в данной ТС в соответствии с правилами этой ТС, то Банк осуществляет их резервирование сразу после допуска этих бумаг к торговле в этой ТС. Указанные операции совершаются Банком без специального Поручения Клиента.
- Поручения на сделку
19.1. Поручение на сделку оформляется Клиентом по форме «Поручения на совершение операций», представленной в Приложении 7а к настоящему Регламенту (кроме подачи Поручений посредством системы интернет-трейдинга).
19.2. Обязательными реквизитами любого Поручения на сделку являются:
- номер Соглашения;
- дата и время получения Поручения Банком;
- код Клиента;
- наименование Клиента – юридического лица / фамилия и.о. Клиента – физического лица;
- срок исполнения Поручения;
- вид, категория (тип), серия, наименование эмитента ценной бумаги, с которой должна быть совершена сделка;
- вид сделки (покупка или продажа);
- цена исполнения Поручения;
- количество ценных бумаг;
- размер (в процентном выражении) собственных денежных средств/ ценных бумаг Клиента, за счет которых Банк осуществляет сделку;
- подпись Клиента или его уполномоченного представителя;
- оттиск печати Клиента – юридического лица или индивидуального предпринимателя (при наличии).
19.3. Банк принимает Поручения на совершение операций следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения:
19.3.1. Рыночное Поручение на сделку.
Рыночное Поручение на сделку – это Поручение на совершение сделки с ценной бумагой по текущей рыночной цене, т.е. по цене встречного спроса/предложения этой ценной бумаги, имеющей место в данной ТС в момент получения Поручения Банком.
В рыночном Поручении на сделку Клиент указывает цену сделки как «текущая» или «рыночная».
Обязательным реквизитом рыночного Поручения на продажу ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является количество ценных бумаг. Обязательным реквизитом рыночного Поручения на покупку ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является общая сумма сделки либо количество ценных бумаг.
Банк принимает рыночное Поручение на сделку только для исполнения в период основной Торговой сессии.
Клиент не вправе подавать рыночные Поручения для участия в торгах по размещению ценных бумаг, проводимых в форме аукциона.
19.3.2. Лимитированное Поручение на сделку.
Лимитированное Поручение на сделку – это Поручение на совершение сделки с ценной бумагой по цене, указанной Клиентом, или лучшей цене.
Обязательными реквизитами (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) лимитированного Поручения на сделку являются количество ценных бумаг и цена за одну ценную бумагу.
Банк принимает лимитированное Поручение на сделку для исполнения в период основной Торговой сессии, а также в период открытия Торговой сессии.
19.3.3. Поручения на сделку с дополнительными условиями:
Поручение на сделку с условием «исполнение при достижении цены».
Поручение на сделку с дополнительным условием «исполнение при достижении цены» является рыночным Поручением, но с указанием специального условия (далее – условие «стоп»), при котором Банк должен приступить к исполнению такого Поручения.
В качестве условия «стоп» Клиент указывает цену по определенной ценной бумаге.
Осуществление Поручения на сделку с дополнительным условием «исполнение при достижении цены» или другим условием (в зависимости от применяемой системы интернет-трейдинга) возможно только посредством использования системы интернет-трейдинга в период основной Торговой сессии.
Проверка (мониторинг) наступления условия «стоп» производится в ходе торгового дня автоматически в режиме реального времени системой интернет-трейдинга по ценам зарегистрированных в ТС сделок, либо по цене лучшей встречной котировки, выставленной в ТС.
Аукционное Поручение на сделку.
Аукционное Поручение на сделку – это Поручение на покупку ценной бумаги на аукционе.
Аукционное Поручение на сделку может быть конкурентным и неконкурентным.
Обязательным реквизитом конкурентного аукционного Поручения на покупку ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является цена сделки или доходность ценной бумаги (для облигаций), а также количество ценных бумаг либо сумма сделки.
Обязательным реквизитом неконкурентного аукционного Поручения на покупку ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является сумма сделки, а цена рассчитывается по итогам аукциона по методике, установленной правилами данной ТС, как средневзвешенная.
В неконкурентном аукционном Поручении на сделку Клиент указывает, что сделка должна быть совершена по «средневзвешенной» цене (сокращенное обозначение средневзвешенной цены в письменном Поручении – «А»).
Банк принимает аукционные Поручения на сделку любым из способов подачи Поручений, предусмотренных настоящим Регламентом, кроме подачи Поручений посредством системы интернет-трейдинга.
Банк принимает аукционные Поручения на сделку только для исполнения в Торговых системах, регламент проведения которых предусматривает возможность подачи Поручений на сделку такого типа.
Обязательным дополнительным реквизитом аукционного Поручения на сделку является указание на то, что эта сделка должна быть исполнена на аукционе (указывается в разделе «Дополнительные условия» Поручения на сделку).
Поручение на сделку в период закрытия Торговой сессии:
Поручение на сделку в период закрытия Торговой сессии – это Поручение на совершение сделки с ценной бумагой по средневзвешенной цене этой ценной бумаги, рассчитанной по итогам данного торгового дня по методике, установленной правилами данной ТС.
В Поручении на сделку в период закрытия Торговой сессии Клиент указывает, что сделка должна быть совершена по «средневзвешенной» цене (сокращенное обозначение средневзвешенной цены в письменном Поручении – «А»).
Обязательным реквизитом Поручения на совершение сделки с ценной бумагой в период закрытия Торговой сессии (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является количество ценных бумаг или сумма сделки.
Банк принимает Поручения на сделку в период закрытия Торговой сессии любым из способов подачи Поручений, предусмотренных настоящим Регламентом.
Обязательным дополнительным реквизитом Поручения на сделку в период закрытия Торговой сессии является вид торговой сессии, на которую оно распространяется – «период закрытия» (указывается в разделе «Дополнительные условия» Поручения на сделку).
19.4. Все Поручения на сделку Клиента по умолчанию считаются Поручениями без дополнительных условий. Банк интерпретирует Поручение на сделку как Поручение с дополнительным условием, если в нем присутствует дополнительный реквизит, отметка или примечание соответствующего содержания согласно формату Поручения.
19.5. Если иное не указано Клиентом, то по сроку действия все Поручения на сделку по умолчанию считаются действительными до отмены Клиентом. При этом если в Поручении на сделку не указан срок исполнения, то он считается равным одной Торговой сессии; по окончании Торговой сессии Поручение на сделку автоматически аннулируется.
19.6. Любое Поручение на сделку может быть отменено (заменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Банком. Поручения на сделку, частично исполненные Банком к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.
19.7. Отмена (замена) Поручения на сделку, поданного Клиентом в форме оригинального документа на бумажном носителе или по факсу, производится на бланке «Поручения на совершение операций», приведенном в Приложении 7а настоящего Регламента.
19.8. Отмена (замена) Поручения на сделку, поданного Клиентом по телефону, производится также по телефону. В случае если к моменту отмены Поручение на сделку не было исполнено, то последующего представления Поручения на сделку и отменяющего Поручения на бумажном носителе не требуется. Если к моменту отмены Поручение на сделку было хотя бы частично исполнено, то Клиент обязан предоставить оригиналы Поручения на сделку и отменяющего Поручения на бумажном носителе в сроки, предусмотренные для подачи Поручений в настоящем Регламенте.
19.9. Отмена Поручения на сделку, поданного через систему интернет-трейдинга производится Клиентом самостоятельно.
19.10. Поручения на сделку, направленные в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе или по факсу, принимаются Банком при условии, что они получены не позднее, чем за 30 минут до окончания Торговой сессии.
19.11. Банк осуществляет прием Поручений на сделки только при условии, что они направляются Клиентом посредством телефона не позднее, чем за 5 минут до окончания Торговой сессии.
19.12. Поручения на сделку, направляемые Клиентом через систему интернет-трейдинга, принимаются согласно нормативным документам соответствующей ТС и отдельно Банком не регламентируются.
19.13. Банк осуществляет исполнение Поручения на сделку только при условии, что в этот момент на Брокерском счете Клиента имеется достаточное количество ценных бумаг и денежных средств для урегулирования этой сделки. В противном случае Банк имеет право либо отклонить такое Поручение на сделку целиком, либо приступить к его частичному исполнению в пределах активов на Брокерском счете Клиента.
- Исполнение Поручений Банком и их подтверждение Клиенту
20.1. Если иное не предусмотрено Правилами ТС или дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то заключение сделки производится Банком от своего имени в интересах и за счет Клиента.
20.2. В этом случае на действия Банка и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, в том числе следующие требования:
- Поручение должно быть выполнено Банком на наиболее выгодных условиях для Клиента;
- ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;
- Банк не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента;
- в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Банк обязан незамедлительно известить Клиента.
20.3. Все Поручения на сделку, принятые от Клиентов, исполняются Банком на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на фондовом рынке.
20.4. Заключение Банком сделки во исполнение Поручения Клиента производится в строгом соответствии с установленными Правилами и иными нормативными документами, действующими в Торговой системе, указанной в Поручении на сделку Клиента.
20.5. Если иное не предусмотрено письменным договором между Банком и Клиентом, то при исполнении любых Поручений Клиента на продажу/покупку ценных бумаг, если фактическое количество ценных бумаг/денежных средств на счете депо/Лицевом счете, зарезервированных для торговли в ТС, меньше, чем это указано в Поручении на сделку Клиента, то Банк имеет право либо не исполнять такое Поручение, либо исполнить его исходя из фактически зарезервированного количества ценных бумаг/денежных средств и требований Правил соответствующей ТС в отношении размера торгового лота.
20.6. Все Поручения на сделку исполняются в порядке поступления от Клиентов, при этом Поручения на сделку, поступившие до начала Торговой Сессии, считаются поступившими одновременно.
20.7. Рыночные Поручения на сделку начинают исполняться Банком по очереди сразу после начала Торговой сессии.
20.8. В случае если в начале Торговой сессии на рынке имеют место значительные колебания цен, сопровождаемые значительным (более 10%) спрэдом (разницей) между ценами спроса и предложения, то Банк вправе задержать начало исполнения Рыночных Поручений на сделку на период до 30 минут, если только Клиент не настаивает на их немедленном исполнении.
20.9. Рыночные Поручения на сделку исполняются Банком по наилучшей цене, доступной для Банка в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной ТС.
20.10. Допускается исполнение Рыночного Поручения на сделку по частям в ходе одной Торговой Сессии.
20.11. Банк приступает к исполнению Лимитированных Поручений на сделку в порядке их поступления, в общей очереди с Рыночными Поручениями на сделку.
20.12. Банк не рассматривает претензии и не несет ответственности за исполнение Поручения на сделку не по лучшим ценам, зафиксированным на момент исполнения Поручения в каких-либо ТС, если цена исполнения укладывается в пределы колебаний, установленные законодательством и/или Правилами ТС и полностью соответствует цене и условиям, обозначенным в Поручении на сделку.
20.13. Ввод заявок по Поручениям на сделку может осуществляться Банком как непосредственно через терминал ТС, так и через специальные дополнительные технические средства, обеспечивающие периодический автоматический ввод заявок до исполнения в течение заданного периода или окончания Торговой Сессии.
20.14. Поручения на сделку, поданные для исполнения на аукционе, исполняются все одновременно в соответствии с регламентом проведения аукциона. Частичное исполнение Поручения на сделку, подаваемого Банку для исполнения на аукционе, допускается только в случаях, когда возможность частичного исполнения Поручения на сделку предусмотрена правилами проведения аукциона.
20.15. Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения на сделку в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Если иное не согласовано Банком и Клиентом, то подтверждение всегда осуществляется Банком тем же способом, которым было принято само Поручение на сделку или был сделан запрос. В случае отсутствия возможности направить подтверждение таким способом, Банк направляет его наиболее быстрым из доступных способов.