Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг

Вид материала

Регламент

Содержание Урегулирование заключенных сделок 22. Необеспеченные сделки 22.1. Особенности совершения необеспеченных сделок

Подобный материал:

• К регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг ООО «Внешпромбанк», 28.18kb.
• Оизводит налогообложение доходов физических лиц по операциям с ценными бумагами в соответствии, 76.39kb.
• К регламенту оказания услуг, 61.07kb.
• К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
• К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
• К «Регламенту оказания «номос-банком «(оао) услуг на рынке ценных бумаг». Версия поручение, 156.31kb.
• Регламент предоставления услуг на рынке ценных бумаг ОАО «меткомбанк», 34.23kb.
• Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
• Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
• 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.

Урегулирование заключенных сделок

21.1. Все денежные расчеты по сделкам с ценными бумагами, заключенным во исполнение Поручений Клиента, производятся исключительно за счет денежных средств на Брокерском счете Клиента.

21.2. С момента заключения Банком сделки на покупку ценных бумаг во исполнение Поручения на сделку Клиента и до момента списания с Брокерского счета средств в оплату этих ценных бумаг, Банк блокирует на Брокерском счете денежные средства, подлежащие списанию во исполнение заключенной сделки.

21.3. Блокирование денежных средств Клиента на Брокерском счете означает, что Банк не исполняет Поручения на вывод денежных средств или иные Поручения, если их исполнение сделает невозможным надлежащее исполнение обязательств по заключенной сделке.

21.4. Зачисление денежных средств, вырученных от продажи ценных бумаг, на Брокерский счет Клиента производится Банком:

• по сделкам на бирже – непосредственно в день поступления средств на счет Банка, открытый в расчетной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам в этой ТС;
  
• по внебиржевым сделкам – в соответствии с условиями каждой конкретной сделки.
  

21.5. Если иное не предусмотрено двусторонним письменным соглашением между Банком и Клиентом, то одновременно с урегулированием (исполнением) сделок в ТС (оплата и поставка ценных бумаг, оплата услуг третьих лиц в соответствии с тарифами последних) Банк автоматически, без дополнительного акцепта со стороны Клиента, производит расчеты по ценным бумагам и денежным средствам. Все расчеты по урегулированию сделок производятся через Брокерский счет Клиента.

21.6. Расчеты по сделкам, заключенным по Поручению Клиента производятся в порядке и сроки, определяемые Правилами ТС (рынка), в которой совершается сделка, а также правилами Брокера, если сделка заключена через Брокера.

21.7. В случае возникновения на Брокерском счете Клиента (кроме Клиентов, совершающих сделки посредством системы интернет-трейдинга) дебетового (отрицательного) сальдо (в том числе и в результате исполнения обязательства перед Банком по оплате брокерского вознаграждения и возмещению расходов по исполнению Поручений на сделку), Клиент не позднее следующего банковского дня обязан перечислить денежные средства на свой Брокерский счет или дать Поручение на продажу ранее приобретенных ценных бумаг в количестве, достаточном для покрытия дебетового (отрицательного) сальдо. В случае покрытия Клиентом дебетового (отрицательного) сальдо путем перечисления на Брокерский счет денежных средств Клиент не позднее окончания дня перечисления денежных средств обязан направить по факсу копию соответствующего платежного поручения.

21.8. В случае нарушения Клиентом (кроме Клиентов, совершающих сделки посредством системы интернет-трейдинга) условий п. 21.7 настоящего Регламента, Банк имеет право осуществить принудительную продажу части ценных бумаг Клиента в количестве, достаточном для покрытия дебетового (отрицательного) сальдо. Средства от продажи ценных бумаг зачисляются на Брокерский счет Клиента для удовлетворения требований по покрытию дебетового (отрицательного) сальдо в безакцептном порядке. Весь возможный ущерб при этом относится на Клиента.

21.9. До покрытия дебетового (отрицательного) сальдо на Брокерском счете Клиента (кроме Клиентов, совершающих сделки посредством системы интернет-трейдинга) Банк вправе приостановить выполнение любых Поручений и распоряжений Клиента, за исключением направленных на выполнение требований Банка по покрытию дебетового (отрицательного) сальдо.

21.10. В случае возникновения на Брокерском счете Клиента, совершающего сделки посредством системы интернет-трейдинга, отрицательного дебетового (отрицательного) сальдо (в том числе и в результате исполнения обязательства перед Банком по оплате брокерского вознаграждения и возмещению расходов по исполнению Поручений на сделку) Банк и Клиент обязаны руководствоваться положениями пунктов 22.3.2 – 22.3.4 настоящего Регламента.

22. Необеспеченные сделки

0. 22.1. Особенности совершения необеспеченных сделок

22.1.1. Поручения на необеспеченные сделки подаются только через систему интернет-трейдинга и исполняются только через Брокера. Вместе с настоящим Регламентом Клиенту предоставляется для ознакомления Регламент Брокера, через которого Клиент заключает сделки с использованием системы интернет-трейдинга.

22.1.2. Все Клиенты, сделавшие в Заявлении пометку об использовании системы интернет-трейдинга, а также подписавшие «Декларацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и рисках, возникающих при совершении необеспеченных сделок» Приложение 10 к настоящему Регламенту, автоматически получают доступ к совершению необеспеченных сделок.

22.1.3. Банк интерпретирует поручение Клиента на сделку в торговой системе, как поручение на необеспеченную сделку, если в момент получения заявки Банком выполняется хотя бы одно из следующих условий:

1. денежные обязательства Клиента в связи с указанной сделкой, с учетом обязательств, которые могут возникнуть по иным сделкам, поручения на которые направлены Клиентом ранее, превышают текущее значение остатка денежных средств на счете Клиента в этой торговой системе;
   
2. обязательства Клиента по поставке ценных бумаг в связи с указанной сделкой, с учетом обязательств, которые могут возникнуть по иным сделкам, поручения на которые направлены Клиентом ранее, превышают текущее значение остатка ценных бумаг на счете Клиента в этой торговой системе.
   

22.1.4. Клиенты обязаны учитывать риски, которые могут возникнуть в результате совершения необеспеченных сделок, сведения о которых раскрыты в «Декларации о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и рисках, возникающих при совершении необеспеченных сделок» Приложение 10 к настоящему Регламенту.