Geum.ru

Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг

Вид материалаРегламент

Содержание


33.Предъявление претензий и разрешение споров
34. Изменение и дополнение Регламента
35. Отказ от Регламента
36. Список Приложений
Подобный материал:
1   ...   7   8   9   10   11   12   13   14   ...   18

33.Предъявление претензий и разрешение споров


33.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются путем переговоров.

33.2. Банк принимает от Клиентов претензии по поводу исполнения поданных заявок для урегулирования путем переговоров в течение 3 рабочих дней с момента представления Клиенту отчета в соответствии с разделом 27 настоящего Регламента.

33.3. В случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, споры рассматриваются в суде по месту нахождения Банка.

34. Изменение и дополнение Регламента


34.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на рынке ценных бумаг, производится Банком самостоятельно в одностороннем порядке.

34.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением законодательства, а также Правил и регламентов ТС, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных актах.

34.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ и Банка России, Правил и регламентов ТС, Банк соблюдает обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие информации о внесении изменений и дополнений в Регламент осуществляется Банком не позднее, чем за 10 (Десять) дней до вступления в силу изменений или дополнений.

34.4. Раскрытие информации Банком осуществляется путем ее размещения на сайте Банка в сети «Интернет».

34.5. Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Банком, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Соглашение «О предоставлении услуг на рынках ценных бумаг» (отказаться от Регламента) в порядке, предусмотренном в разделе 35 Регламента.

34.6. Прекращение действия Регламента в какой-либо его части не означает прекращения действия Регламента в целом. Прекращение действия Регламента или его частей не освобождает Стороны от надлежащего исполнения обязательств.

35. Отказ от Регламента


35.1. Клиент имеет право в любой момент отказаться от присоединения к настоящему Регламенту. Отказ Клиента от Регламента производится путем простого письменного уведомления Банка.

35.2. Банк имеет право отказаться от исполнения настоящего Регламента в отношении Клиента в следующих случаях:

а) реорганизация или ликвидация Банка;

б) несвоевременность в оплате Клиентом сумм сделок, вознаграждения в соответствии с тарифами Банка или сторонних организаций, предусмотренных настоящим Регламентом и действующими условиями осуществления депозитарной деятельности Банка;

в) нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;

г) несвоевременное предоставление Банку сведений, документов, предусмотренных Регламентом;

д) невозможность для Банка самостоятельного исполнения распорядительных Сообщений Клиента или исполнения иных обязательств, предусмотренных Регламентом, по причине отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ или иным причинам;

е) нарушение Клиентом иных требований настоящего Регламента;

ж) при наличии сведений, свидетельствующих о нецелесообразности дальнейшего сотрудничества Сторон в рамках настоящего Регламента, а также в случае недобросовестного поведения Клиента;

з) если по Лицевому счету Клиента не было движения денежных средств в течение года с момента его открытия.

35.3. Отказ Банка от исполнения Регламента в отношении Клиента производится путем направления последнему письменного уведомления с указанием одной из причин, предусмотренных в настоящем разделе.

35.4. Во всех случаях уведомление об отказе должно быть направлено сторонами не позднее, чем за 10 дней до вступления отказа в силу.

35.5. Отказ Банка или Клиента от Регламента вступает в силу после исполнения взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе оплаты необходимых расходов по тарифам Банка и третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки.

35.6. До вступления в силу отказа от Регламента Клиент должен направить Банку инструкции (поручения) в отношении ценных бумаг и денежных средств, учитываемых на счетах в составе брокерского счета Клиента. До получения таких инструкций Банк осуществляет ответственное хранение указанных ценных бумаг и денежных средств за вознаграждение, предусмотренное тарифами Банка

35.7. До погашения Клиентом своих обязательств, предусмотренных Регламентом, Банк вправе для защиты собственных интересов удерживать ценные бумаги Клиента на счете депо.

36. Список Приложений


36.1. Настоящий Регламент включает в себя следующие приложения:

Приложение 1 - Заявление на оказание услуг на рынках ценных бумаг;

Приложение 2 - Перечень представляемых Клиентом документов;

Приложение 3 - Тарифы Банка;

Приложение 4 - Доверенность на уполномоченное лицо Клиента;

Приложение 5 - Доверенность на получение Банком купонного дохода по ОФЗ и сумм погашения по ГКО и ОФЗ;

Приложение 6 - Доверенность на Организатора торговли;

Приложение 7а - Поручение на совершение операций;

Приложение 7б – Сводный реестр электронных поручений клиента, поданных по системе интернет-трейдинга;

Приложение 8

a. Анкета Клиента - физического лица резидента;

b. Анкета Клиента - юридического лица;

c. Анкета Клиента – физического лица нерезидента;

d. Анкета Клиента - индивидуального предпринимателя;

e. Анкета Клиента – кредитной организации;

Приложение 9 - Заявление о порядке расчета и удержании налога на доходы физических лиц;

Приложение 10 – Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и рисках, возникающих в результате совершения необеспеченных сделок;

Приложение 11 – Акт о начале использования системы интернет-трейдинга «Альфа-директ»;