Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг
| Вид материала | Регламент |
- К регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг ООО «Внешпромбанк», 28.18kb.
- Оизводит налогообложение доходов физических лиц по операциям с ценными бумагами в соответствии, 76.39kb.
- К регламенту оказания услуг, 61.07kb.
- К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
- К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
- К «Регламенту оказания «номос-банком «(оао) услуг на рынке ценных бумаг». Версия поручение, 156.31kb.
- Регламент предоставления услуг на рынке ценных бумаг ОАО «меткомбанк», 34.23kb.
- Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
- Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
Приложение 12 - Акт о представлении информационных материалов в печатном виде.
Приложение 13 – Заявление о возврате излишне удержанного налога.
36.2. Приведенный список Приложений не является окончательным и может быть расширен Банком в порядке, предусмотренном разделом 34 настоящего Регламента.
36.3. Все Приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
Приложение 1
к Регламенту оказания услуг на рынках
ценных бумаг ОАО “АИКБ “Татфондбанк”
ОАО “АИКБ “Татфондбанк”
420111, г. Казань, ул. Чернышевского, д. 43/2
| | ЗАЯВЛЕНИЕ на оказание услуг на рынках ценных бумаг | | |
| | Номер Соглашения по реестру клиентов ОАО “АИКБ “Татфондбанк” ___ ___ ___ ___ ___ от ___ ___ /___ ___ / 2 0 __ г. Подпись уполномоченного сотрудника Банка: _____________ /___________________/ | | |
| | | | |
| | | ||
| | | ||
| Заявитель: | |
| | |
| Юридический адрес: | |
Настоящим заявляю о присоединении к условиям (акцепте условий) “Регламента оказания услуг на рынках ценных бумаг ОАО “АИКБ “Татфондбанк” ” (далее-“Регламента”) в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
Заявляю о своем намерении проводить операции со следующими видами ценных бумаг:
с Государственными ценными бумагами;
с Негосударственными ценными бумагами;
с ценными бумагами на внебиржевом рынке ценных бумаг.
Настоящим, прошу взимать с меня плату за услуги, предоставляемые в соответствии с Регламентом, по тарифному плану:
- Универсальный - Профессионал - Доходный
- Специальный - Фиксированный
- Прошу предоставить мне дополнительное информационное обслуживание и согласен(на) оплачивать данные услуги в соответствии с тарифами Банка
Предпочтительный способ подачи Поручений: Предпочтительный способ получения отчетов:
-Лично (через уполномоченного представителя) - Лично (через уполномоченного представителя);
- По факсу; -В электронном виде
- По телефону по системе «Он-лайн партнер»
- Посредством интернет-трейдинга - по почте;
______________________ - по факсу
(Наименование системы Интернет-трейдинга
- Прошу подключить к системе интернет-трейдинга и предоставить возможность ее использования. С правилами использования системы интернет-трейдинга ознакомлен, указанные Правила признаю, обязуюсь выполнять.
Все положения Регламента разъяснены мне в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений.
- Настоящим уведомлен:
- о факте совмещения ОАО “АИКБ “Татфондбанк” деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- о праве получать информацию в соответствии с «Порядком предоставления информации и документов инвесторам в связи с обращением ценных бумаг», утвержденным Банком в установленном порядке, а также о правах и гарантиях, предоставляемых Федеральным Законом “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ;
- о праве получать отчеты в порядке и в сроки, описанные в Регламенте;
- обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в Регламенте.
- С рисками, связанными с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и рисками, возникающими в результате совершения необеспеченных сделок, ознакомлен.
Прошу открыть на балансе Банка Лицевой счет в рублях РФ для учета денежных средств, предназначенных для проведения операций с ценными бумагами и осуществлять обслуживание в соответствии с Регламентом, действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также действующими Правилами и обычаями делового оборота торговых систем и рынков.
“_______”____________________ 20____ г.
_________________________/___________________________________________/
(КЛИЕНТ)
м.п.
| Для служебных отметок на экземпляре банка | | |
| "Открытие счетов согласовано" | Уполномоченный сотрудник Банка | |
| Присвоен регистрационный код __ __ __ __ __ | ______________________ /____________________________/ | |
| Открыт лицевой счет для торговли в ТС ГЦБ 30601810 _ _ _ _ _ _ 1 _ _ _ _ _ Открыт лицевой счет для торговли в ТС НГЦБ 30601810 _ _ _ _ _ _ 2 _ _ _ _ _ Открыт лицевой счет для торговли на внебиржевом рынке 30601810 _ _ _ _ _ _ 3 _ _ _ _ _ | Лицо, ответственное за открытие счета. ______________________ /____________________________/ | |
Приложение 2
к Регламенту оказания услуг на рынках
ценных бумаг ОАО «АИКБ «Татфондбанк»
Перечень представляемых Клиентом документов
1. При заключении Соглашения Клиент – юридическое лицо-резидент, представляет Банку следующие документы:
1) нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица (если юридическое лицо зарегистрировано до 1 июля 2002 года также Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц).
2)нотариально заверенные копии учредительных документов; *
3) копию документа, заверенную юридическим лицом, подтверждающего полномочия лица, имеющего право действовать от имени Клиента Банка – юридического лица без доверенности (протокол общего собрания акционеров, решение участников общества, решение вышестоящего государственного органа власти, решении суда).
4) копию свидетельства о постановке на налоговый учет;
5) оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего Соглашение нему со стороны Клиента, если данные полномочия не определяются учредительными документами;
6) нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиском печати (только для Клиентов – юридических лиц);**
7) копию справки из статистического управления;
8) нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности (при наличии таковой);
9) Анкету Клиента, оформленную по образцам Банка, установленным в Приложениях 8.b, 8.e. к настоящему Регламенту;
2. При заключении Соглашения Клиент – юридическое лицо-нерезидент, представляет Банку следующие документы:
1) Легализованные путем проставления апостиля в органах юстиции страны происхождения документов с нотариально заверенным переводом на русский язык документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо:
- документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
- учредительные документы;*
2) Копию свидетельства о постановке на налоговый учет с нотариально заверенным переводом на русский язык (при наличии);
3) Копию документа, заверенную юридическим лицом, подтверждающего полномочия лица, имеющего право действовать от имени Клиента – юридического лица без доверенности (протокол общего собрания акционеров, решение участников общества, решение вышестоящего государственного органа власти, решение суда) с нотариально заверенным переводом на русский язык.
4) Доверенность, подтверждающую полномочия лица, подписывающего Соглашение со стороны Клиента, если данные полномочия не определяются учредительными документами с нотариально заверенным переводом на русский язык;
5) нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей лиц и оттиска печати, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов (при наличии);**
6) Анкету Клиента, оформленную по образцам Банка, установленным в Приложении 8.b, 8.e. к настоящему Регламенту.
3. При заключении Соглашения Клиент – физическое лицо-резидент, представляет Банку следующие документы:
- копию документа, удостоверяющего личность вместе с оригиналом для сверки;
- копию свидетельства о постановке на налоговый учет.
- Анкету Клиента, оформленную по образцам Банка, установленным в Приложении 8.а. к настоящему Регламенту.
4. При заключении Соглашения Клиент – физическое лицо-нерезидент, представляет Банку следующие документы:
1) копию документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина вместе с оригиналом для сверки.
2) Анкету Клиента, оформленную по образцам Банка, установленным в Приложении 8.с. к настоящему Регламенту.
5. При заключении Соглашения Клиент – индивидуальный предприниматель, представляет Банку следующие документы:
1) нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (если индивидуальный предприниматель зарегистрирован до 1 января 2004 года представляется только Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей);
2) копию Свидетельства о постановке на налоговый учет физического лица;
3) нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию;
4) копию справки из статистического управления;
5) нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиском печати;**
- копию документа, удостоверяющего личность вместе с оригиналом для сверки;
7) Анкету Клиента, оформленную по образцам Банка, установленным в Приложении 8.d. к настоящему Регламенту.
- В случае возникновения необходимости (в связи с внесением изменений и дополнений в нормативные документы, регламентирующие обращение Ценных бумаг) в дополнительном представлении Клиентом каких-либо документов, не перечисленных в п. 1 Приложения 2 к настоящему Регламенту, Клиент представляет данные документы по месту открытия Брокерского счета Клиента после получения соответствующего уведомления от Банка.
* не представляются клиентами – юридическими лицами, имеющими в Банке расчетный счет
** Клиентами, имеющими в Банке расчетный счет может представляться копия банковской карточки, заверенная уполномоченным сотрудником Банка.
Приложение 3
к Регламенту оказания услуг на рынках
ценных бумаг ОАО «АИКБ «Татфондбанк»
Тарифы ОАО "АИКБ "Татфондбанк"
на брокерские и сопутствующие им услуги.
Комиссионное вознаграждение Банка взимается по следующим тарифным планам.
А. Тарифный план «Универсальный».
Комиссионное вознаграждение за совершение сделок в секции корпоративных ценных бумаг ММВБ уплачивается исходя из следующей тарифной сетки:
| Комиссия Банка | Расходы, возмещаемые клиентами | ||||
| Объем сделок в день (тыс. руб.) | Тариф Банка, % от суммы оборота | Сборы, взимаемые регистраторами | Комиссия ТС | Комиссия расчетной, депозитарной системы | Депозитарная комиссия Брокера |
| До 200 | 0,13* | По тарифам -регистраторов | по тарифу ТС | по тарифу РП, НРЦ, НДЦ** | По тарифу депозитария Брокера |
| 200 – 1 000 | 0,10 | ||||
| 1 000 – 3 000 | 0,075 | ||||
| 3 000 – 6 000 | 0,05 | ||||
| 6 000 – 10 000 | 0,04 | ||||
| 10 000 – 25 000 | 0,03 | ||||
| 25 000 – 50 000 | 0,02 | ||||
| Свыше 50 000 | 0,01 | ||||
Комиссионное вознаграждение за совершение сделок в секции государственных ценных бумаг ММВБ уплачивается исходя из следующей тарифной сетки:
| Комиссия Банка | Расходы, возмещаемые клиентами | |||
| Тариф Банка, % от суммы оборота | Сборы, взимаемые регистраторами | Комиссия ТС | Комиссия расчетной, депозитарной системы | Депозитарная комиссия Брокера |
| 0,008* | По тарифам регистраторов | по тарифу ТС | по тарифу РП, НРЦ, НДЦ** | По тарифу депозитария Брокера |
Ставки комиссионных указаны с учетом НДС. Комиссия взимается с брокерского счета Клиента ежедневно, по окончании торговой сессии.
* - В случае совершения сделок клиентами – физическими лицами, комиссионное вознаграждение взимается по данной тарифной ставке, но не менее 300 руб. в день
** - в случае совершения сделок через стороннего Брокера комиссия рассчитывается с учетом специфики определения и взимания конкретного Брокера.
Б. Тарифный план «Доходный». Размер комиссионного вознаграждения за совершение операций по купле-продаже ценных бумаг составляет вознаграждение от прироста стоимости активов Клиента за отчетный период, которое рассчитывается по следующей формуле:
В= (Ск – Спр + Сот - Сн) х К , где:
В – вознаграждение;
Ск – стоимость денежных средств и ценных бумаг Клиента рыночным ценам последнего дня торгов расчетного периода на соответствующей бирже;
Сн – стоимость денежных средств и ценных бумаг клиента по рыночным ценам последнего дня торгов предыдущего расчетного периода на соответствующей бирже.
В целях расчета вознаграждения за первый отчетный период, Сн принимается равной стоимости денежных средств и ценных бумаг клиента по рыночным ценам последнего торгового дня предшествующего моменту начала действия тарифа «Доходный». Минимальное значение Сн для начала обслуживания по тарифному плану «Доходный» - 300 000 (Триста тысяч) руб.;
Спр – стоимость денежных средств и ценных бумаг Клиента, внесенных на брокерский счет в течение отчетного периода;
Сот - стоимость денежных средств и ценных бумаг Клиента, отозванных с брокерского счета в течение отчетного периода, включая удержанное вознаграждение и удержанный НДФЛ.
К – размер вознаграждения (в процентах).
Котировки рассматриваются в качестве «рыночных» в соответствии с порядком, предусмотренным нормативными актами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
| | Размер вознаграж-дения, К (%) | Расходы, возмещаемые Клиентами | ||
| Сборы, взимаемые регистраторами | Комиссия ТС | Комиссия расчетной, депозитарной системы и депозитария брокера | ||
| Для клиентов, физических лиц | 20 | По тарифам регистраторов | по тарифу ТС | по тарифу РП, НРЦ, НДЦ** и депозитария брокера |
| Для клиентов, юридических лиц | 16 | |||
Отчетный период составляет 1 (один) календарный месяц.
В случае отрицательного финансового результата по итогам отчетного периода ((Ск Спр + Сот Сн) < 0) вознаграждение за совершение операций по купле-продаже ЦБ не рассчитывается и не удерживается, а следующий отчетный период удлиняется на период получения отрицательного результата
Комиссионное вознаграждение от прироста стоимости активов Клиента рассчитывается Банком не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом, и удерживается путем безакцептного списания Банком денежных средств с одного из счетов Клиента. В случае если Клиент изъявляет желание о выводе части или всей суммы активов, Банк рассчитывает и удерживает в безакцептном порядке сумму обязательств Клиента перед Банком на момент вывода активов. Ставки комиссии указаны с учетом НДС».
В. Тарифный план «Профессионал».
1. Для клиентов, совершающих операции посредством системы интернет-трейдинга «Альфа-директ» на организованных рынках ценных бумаг ставка комиссионного вознаграждения устанавливается по нижеприведенной тарифной сетке:
| Комиссия Банка по сделкам на ММВБ | Комиссия Банка по сделкам в РТС | Расходы, возмещаемые Клиентами | ||
| Объем сделок за предыдущий месяц | Тариф Банка, % от суммы сделки | Тариф Банка, % от суммы сделки | Комиссия Торговой системы | Комиссия расчетной, депозитарной системы и депозитария брокера |
| До 20 000 000 руб | 0,11 | 0,5 | По тарифу ТС | По тарифам НДЦ***, ДКК***, РП, и депозитария брокера |
| От 20 000 000 до 60 000 000 руб. | 0,075 | |||
| Свыше 60 000 000 руб. | 0,05 | |||
Ставки комиссионных указаны с учетом НДС. Комиссия взимается ежедневно с брокерского счета Клиента по окончании торговой сессии.
*** - с учетом специфики определения и взимания тарифов Альфа-банка.
2. За установку и пользование системами интернет-трейдинга плата не взимается.
Г. Тарифный план «Специальный».
Для клиентов, желающих осуществить разовую продажу пакета ценных бумаг, ставка комиссионного вознаграждения устанавливается по нижеприведенной тарифной сетке (вне зависимости от ТС и способа подачи поручений):
| Комиссионное вознаграждение Банка | Расходы, возмещаемые Клиентами | |||
| Стоимость проданных ценных бумаг | Ставка комиссионного вознаграждения Банка, % | Сборы, взимаемые регистраторами | Комиссия ТС | Комиссия расчетной, депозитарной системы и депозитария брокера |
| До 100 000 руб. включительно | 2, но не менее 1000 руб. | По тарифам регистраторов | по тарифу ТС | по тарифу РП, НРЦ, НДЦ* и депозитария брокера |
| От 100 000 до 500 000 руб. включительно | 1 | |||
| От 500 000 до 1 000 000 руб. включительно | 0,6 | |||
| Свыше 1 000 000 руб. | 0,4 | |||
Комиссионное вознаграждение Банка указано с учетом НДС. Комиссионное вознаграждение Банка взимается при выводе денежных средств с брокерского счета Клиента.
Д. Тарифный план «Фиксированный».
Ежемесячный фиксированный брокерский тариф устанавливается в размере 25 000 руб. (в т.ч. НДС) в случае совершения в течение месяца сделок по какому-либо счету, открытому клиенту в соответствии с Регламентом. Данный тарифный план распространяется на все счета клиента, открытые в Банке в соответствии с Регламентом.
Для обеспечения своевременной оплаты фиксированного брокерского тарифа клиент обязан на последнее число месяца обеспечить наличие на одном из счетов достаточного для оплаты остатка денежных средств.
Независимо от выбранного Клиентом тарифного плана (за исключением тарифного плана «Доходный») устанавливается абонентская плата за дополнительное информационное обслуживание - 550 рублей в месяц. Стоимость представления информации в печатном виде на бумаге формата А4 – 5 руб за 1 страницу.
За осуществление сделок РЕПО в целях урегулирования (необеспеченных сделок, совершенных Клиентом посредством системы интернет-трейдинга, предоставленной Брокером, взимается вознаграждение в размере 0,021% от суммы 1-ой части сделки, *(умноженное на) срок РЕПО (дней).
Приложение 4
к Регламенту оказания услуг на рынках
ценных бумаг ОАО «АИКБ «Татфондбанк»
НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ