Региональное управление инвестиционными процессами c земельной составляющей
| Вид материала | Автореферат диссертации |
- Управление инвестиционными процессами в регионе чуб борис Андреевич Монография Москва, 2307.38kb.
- Управление инновационно-инвестиционными процессами в регионах Беларуси, 43.09kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2234.66kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2071.91kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2030kb.
- Доклад Начальника гу «Управление земельных отношений вко», 113.98kb.
- Программа дисциплины "Управление инновационными процессами " для специальностей 080502, 123.7kb.
- Биджан Азад (Ливан) Консультант по управлению земельной собственностью, лектор Американского, 14.95kb.
- Е. А. Подольская управление социальными процессами издательство нуа народная украинская, 3428.66kb.
- Совершенствование механизма управления инвестиционными процессами в россии (на примере, 871.68kb.
На правах рукописи
НАУМЧЕв ДЕНИС ВАЛЕРЬЕвич
Региональное управление инвестиционными
процессами c земельной составляющей
Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством
(региональная экономика).
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
доктора экономических наук
Москва - 2010
Работа выполнена в Институте экономики и социальных отношений (Москва, ул. 15-я парковая, дом. 8)
Научный консультант –доктор экономических наук
Черной Лев Семенович
Официальные оппоненты −доктор экономических наук, профессор
Аладьин Виталий Владимирович
доктор экономических наук, профессор
Буров Михаил Петрович
доктор экономических наук, профессор
Волошин Владимир Иванович
Ведущая организация - ГОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы» Министерства образования и науки РФ (ГАСИС).
Защита диссертации состоится «28» января 2011г. в 12 час. на заседании Диссертационного совета Д 520.050.01 в Институте экономики и социальных отношений по адресу: Москва, ул. 15-я парковая, дом. 8, в аудитории 212.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института экономики и социальных отношений.
Автореферат диссертации разослан « » декабря 2010 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета,
кандидат экономических наук В.А. Бахметьев
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы. Модернизация российской экономики и её ускоренный перевод на инновационный путь развития невозможны без активного вовлечения в инвестиционный процесс земельных ресурсов с учетом особенностей региональных земельных отношений. От этого в определяющей мере зависит решение важнейшей стратегической задачи - рациональное привлечение инвестиций в реальный сектор экономики.
Большинство из существующих форм инвестирования связано с вовлечением в инвестиционный процесс земельных ресурсов регионов России. Это относится, прежде всего, к таким формам, как приобретение целостных имущественных комплексов, новое строительство и реконструкция. Земля, земельные участки являются основой для реализации любого инвестиционного проекта в реальном секторе региональной экономики. В связи с этим, неотъемлемой частью предварительного анализа инвестиционного проекта должна быть детальная проработка всех вопросов, связанных с эффективным землепользованием на региональном уровне.
В последние годы в этой сфере произошли значительные изменения: перераспределение земли между хозяйствующими субъектами, её приватизация, увеличение числа лиц, вовлеченных в земельные отношения. Это принципиально меняет механизмы воздействия на структуру и территориальное распределение инвестиционного потенциала земельных ресурсов и касается как федерального, так и регионального уровней. Сложившиеся новые условия требуют методологической проработки вопросов, связанных с разработкой методик оценки эффективности региональных девелоперских проектов, где в качестве объекта инвестиций выступает недвижимое имущество и, прежде всего, земельные ресурсы. Необходимость развития методологической базы применительно к региональному уровню землепользования, на котором особенно востребованы данные материалы, и предопределяет актуальность выбранной темы диссертационного исследования.
Состояние изученности проблемы. В течение длительного времени методология проектного анализа с учетом использования земельных ресурсов регионов опиралась на подходы, сложившиеся в плановой экономике с государственной формой собственности на землю, где отсутствовали особенности региональных земельных отношений.
По этой причине региональные особенности инвестиционного процесса с земельной составляющей не нашли отражения как в основополагающих научных и учебных публикациях, так и в Методических рекомендациях по оценке эффективности инвестиционных проектов, утвержденных Минэкономразвития и Минфином РФ. Переход к рынку существенно изменил характер земельных отношений на территории всей страны, и на уровне отдельных регионов. В условиях стратегического курса на инновационное развитие страны необходима корректировка существующей методологии проектного анализа в контексте особенностей региональных земельных отношений и разработка соответствующих методик оценки эффективности инвестиционных проектов, где в качестве объекта инвестиций выступают земельные ресурсы.
При проработке данного круга вопросов автор опирался на труды ведущих российских ученых в области экономической теории, инвестиционной деятельности и региональной экономики Л.И.Абалкина, А.Г.Гранберга, Р.С.Гринберга, В.Н.Лексина, П.А.Минакира, А.И.Татаркина, а также зарубежных специалистов Дж.Кейнса, А.Марщалла, А.Пигу, Я.Поллака, П.Фишера, Э.Хансена и др.
В ходе исследования использованы труды российских экономистов, посвященные различным аспектам инвестиционной политики при использовании земельных ресурсов, в частности, работы В.В.Аладьина, С. Абрамова, Ю.Богатина, В.В.Бочарова, В.А.Вашанова, С.Н.Волкова, М.Л.Лезиной, О.Б.Лепке, И.Сергеева, Ф.Тумусова, В.Е.Черкасова и др.
Для раскрытия темы значительный интерес представили работы П.Л. Виленского, А.Ю.Егорова, В.Н. Лифшица, С.А. Смоляка, А.Н. Фоломьева, Ю.В. Яковца и др. по методологии оценки эффективности инвестиционных проектов, а также исследования М.П.Бурова, Н.С.Зиядуллаева, О.И. Ларичева, М.А. Потапова, И.Г. Яковлева, Х. Райфа, Б. Руа в области теории принятия региональных управленческих решений с использованием информационных технологий.
Вместе с тем существующие публикации немногочисленны и не раскрывают всего многообразия задач, связанных с региональным управлением землепользованием при реализации инвестиционных проектов.
Это определило объект, предмет, основную цель и задачи диссертационного исследования.
Объект исследования – девелоперские проекты, связанные с инвестициями в земельные ресурсы субъектов Федерации.
Предмет исследования – инвестиционные процессы, осуществляемые в регионах России в контексте использования земельных ресурсов.
Цель исследования состоит в разработке методологии, учитывающей особенности региональных земельных отношений и на её основе обосновании новых методов и механизмов регионального управления инвестиционными проектами в контексте эффективного землепользования.
Достижение поставленной цели осуществлялось постановкой и решением следующих основных задач исследования:
- выявление региональных особенностей инвестиционного процесса с земельной составляющей, уточнение методологии оценки девелоперских проектов, в которых в качестве объекта инвестиций выступают земельные ресурсы;
- развитие методологии и методики оценки инвестиционных проектов с использованием земельных ресурсов в контексте особенностей региональных земельных отношений;
- разработка информационного обеспечения участников рынка недвижимости и его составной части – государственного мониторинга земель;
- выявление макроэкономических факторов экономического роста регионов как основы инвестиционной привлекательности проектов с использованием земельных ресурсов;
- разработка методов и механизмов распределения земельных ресурсов и их категорий по субъектам РФ, а также определение степени их концентрации по федеральным округам и регионам;
- разработка методики и инструментов анализа территориального распределения инвестиционного потенциала земельных ресурсов.
Методологической основой диссертации послужили теоретические положения и выводы, содержащиеся в фундаментальных и прикладных исследованиях отечественных и зарубежных авторов по инвестициям и инновациям, региональной экономике и землепользованию, проблемам оценки инвестиционных проектов, а также законодательные основы региональной земельной политики в РФ.
В процессе исследования применялся системный подход, методы принятия решений в условиях неопределенности и риска, многомерный статистический анализ (корреляционно-регрессионный, факторный, кластерный) и др. Обработка информации осуществлялась с использованием стандартных, а также оригинальных программных продуктов для персонального компьютера, созданных на базе метода анализа иерархий и векторно-полевого метода представления информации.
Фактологическая база диссертации построена на статистических данных Росстата, Минэкономразвития, Минрегиона, Росреестра и Росземкадастра, а также использовании отечественных и зарубежных публикаций по данной проблематике.
Научная новизна исследования заключается в развитии методологической базы и обосновании новых методов регионального управления инвестиционными процессами с земельной составляющей в качестве объекта инвестирования, учитывающей прежде всего интересы регионов. Это позволяет повысить ответственность местных властей на мезо- и микро- уровнях управления, выявить резервы повышения его эффективности в субъектах Федерации при реализации инвестиционных проектов с использованием земельных ресурсов.
Диссертация на региональном уровне дополняет существующие теоретические принципы, корректирует и совершенствует методологию, обосновывает новые методы и механизмы анализа и управления инвестиционными проектами с земельной составляющей.
Научная новизна подтверждается следующими полученными научными выводами и результатами, выносимыми на защиту:
- дополнена и конкретизирована методология оценки девелоперских проектов, где в качестве объекта инвестиций выступают земельные ресурсы с уточнением принципов и критериев оценки эффективности региональных инвестиционных проектов с земельной составляющей, в частности, выделены критерии эффективности коммерческого и некоммерческого использования земельных ресурсов;
- предложены новые методологические подходы к анализу и управлению инвестиционными проектами в контексте землепользования на региональном уровне, включающие оценку: а) реализуемости и результативности проекта; б) согласованности проекта с техническими, финансовыми, экономическими ограничениями; в) эффекта согласования интересов государства, собственника земельных ресурсов, потенциальных инвесторов и населения;
- доказана целесообразность использования информационно-аналитических технологий на базе метода анализа иерархий при разработке управленческих решений по выбору инвестиционных проектов с земельной составляющей для формализации всех этапов сбора и обработки экспертных данных, проведения их первичной обработки в режиме реального времени;
- разработана адаптированная к региональному уровню концептуальная иерархическая модель принятия инвестиционных решений по проектам с участием земельной составляющей, основанная на методе анализа иерархий и критерия «выгоды-издержки», способная, во-первых, более реалистично подходить к формулировке общих и частных целей самого проекта и его участников, во-вторых, учесть интересы конфликтующих сторон;
- предложен для использования на региональном уровне новый индекс инвестиционной активности, равный отношению функций желательности объемов инвестиций и внутреннего регионального продукта, который дополняет общую совокупность индикаторов экономического потенциала и инвестиционной активности;
- обоснованы и систематизированы приоритетные для регионального уровня показатели земельной составляющей инвестиционного проекта, характеризующие инвестиционный потенциал территорий и включающие в себя: 1) абсолютные показатели земельных ресурсов в целом и их категорий, их распределение по федеральным округам и субъектам РФ; 2) удельные показатели земель и ее категорий на душу населения, их распределение по федеральным округам и регионам; 3) показатели структуры земельных ресурсов, их распределение по федеральным округам и субъектам РФ; 4) показатели структуры сельскохозяйственных угодий, выделяемые в соответствии с их фактическим состоянием и использованием;
- предложена система показателей концентрации земель различных категорий с учетом инвестиционной привлекательности на основании: а) - ранжирования федеральных округов и субъектов РФ по абсолютным показателям земельных ресурсов в целом и их категорий; б) - ранжирования федеральных округов и регионов по удельным показателям земель и ее категорий на душу населения; в) - графического представления распределения показателей структуры земельных ресурсов по федеральным округам и регионам в виде диаграммы непрерывной последовательности областей; г) - множественного корреляционного и факторного анализа показателей структуры земельных ресурсов по регионам;
- определена классификация регионов внутри групп с уточнением их состава, проведена идентификация групп регионов, которые рекомендуются для использования на региональном и муниципальном уровнях при оценке кадастровой стоимости земель сельскохозяйственного назначения и земель поселений.
Практическая значимость исследования. Основные положения и выводы, содержащиеся в диссертации, доведены до методик, которые могут быть использованы на практике при оценке девелоперских проектов с земельными ресурсами, осуществлении контроля за целевым землепользованием с помощью встроенного финансового механизма на базе автоматизированных информационных систем, что способствует повышению качества управления земельными ресурсами. Разработанные в ходе исследования концептуальные подходы по эффективному использованию земельных ресурсов регионов, а также их информационному обеспечению могут быть применены в практике совершенствования управления земельными ресурсами субъектов Федерации.
Разработанная методика оценки эффективности региональных инвестиционных проектов с земельной составляющей с применением информационных технологий апробирована в Московской области, стабильно входящей в группу регионов с высоким инвестиционным потенциалом и низким уровнем инвестиционного риска, а также в Тверской и Орловской областях с более низкими показателями инвестиционной привлекательности. В частности, рассмотрены Проект А – завод по производству искусственных кож широкого назначения в г. Твери, проект В – расширение швейного объединения в г. Орле с филиалами в прилегающих к областному центру поселках городского типа и проект С – строительство кожгалантерейной фабрики в г. Железнодорожном Московской области.
Предлагаемая методика может быть тиражирована и в других регионах и на других объектах, связанных с земельными ресурсами для сравнения альтернативных инвестиционных проектов по обобщенному критерию в координатах «приоритеты выгоды – веса издержек», а также по их составляющим в региональном, отраслевом и корпоративном разрезах.
Апробация работы. Результаты диссертационного исследования докладывались автором на всероссийских и международных конференциях в 2004-2010 гг., в частности, на второй Всероссийской научно-практической конференции «Современная Россия: экономика и государство» (Москва, 2004), международных научных школах-семинарах «Системное моделирование социально-экономических процессов» имени академика С.С.Шаталина (Москва, 2004, 2006-2009 гг.) международной научно-практической конференции «Социально-экономические преобразования в аграрном секторе региона: итоги и перспективы» (Орел, 2005), международной интернет-конференции «Менталитет, общество, экономика: проблемы развития России» (Орел, 2005), международной научно-практической конференции «Моделирование и прогнозирование в управлении: методы и технологии» (Орел, 2007), научно-теоретической конференции «Экономическая наука современной России: проблемы и перспективы» (Москва, 2008) , Первом Российском экономическом конгрессе (РЭК-2009) (Москва, 2009) и др.
Публикации. Основные положения диссертационного исследования опубликованы в 29 печатных работах, включая три монографии, общим объемом 61,5 п.л., из которых 44,4 п.л. – авторские.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, списка литературы и приложений. Ниже приведена структура работы.
Введение
Глава 1. Региональные особенности методологии и методики анализа инвестиционного потенциала земельных ресурсов
1.1. Концептуальный аппарат анализа инвестиционных процессов на региональном уровне
1.2. Региональные аспекты методологии оценки инвестиционного потенциала земельных ресурсов
1.3. Экспертно-аналитические методы принятия инвестиционных решений: особенности, условия применения на региональном уровне
Глава 2. Региональная политика в области земельных отношений и их информационное обеспечение
2.1. Федеральная и региональная политика в области землепользования
2.2. Законодательные основы регулирования имущественно-земельных отношений на уровне региона
2.3. Информационное обеспечение управления инвестиционными процессами с использованием земельных ресурсов на региональном уровне
Глава 3. Инвестиционная привлекательность регионов России на рынке земельных ресурсов
3.1. Инвестиционный потенциал регионов России: оценка состояния, перспективы
3.2. Рынок земли в Российской Федерации: состояние, проблемы, участие регионов в его развитии
Глава 4. Формирование инвестиционного потенциала земельных ресурсов на региональном уровне
4.1. Территориальные аспекты концентрации земельных ресурсов России
4.2. Структура инвестиционного потенциала земельных ресурсов регионов Российской Федерации
Глава 5. Управление инвестиционными проектами с использованием земельных ресурсов на региональном уровне
5.1. Развитие методологических подходов к определению принципов эффективности региональных инвестиционных проектов с земельной составляющей
5.2. Предложения по применению на региональном уровне иерархической модели оценки инвестиционных проектов
5.3. Методика оценки эффективности региональных инвестиционных проектов на основе использования критерия «выгоды-издержки»
Заключение
Список использованных источников
Приложения
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ РАБОТЫ
1. Специфика инвестиционных процессов с земельной составляющей
За последние годы в России произошли значительные преобразования в области реализации инвестиционных проектов и программ, что предопределяет необходимость совершенствования методологии обоснования, привлечения и рационального использования инвестиций в реальный сектор экономики. Важным направлением инвестиций являются инвестиционные проекты, включающие жилую недвижимость, торговые центры, магазины, офисы, склады, технические помещения, рекреационную недвижимость, земельные участки, платные автомобильные дороги и другие объекты; при этом все эти виды проектов связаны с земельными ресурсами.
Инвестиционный проект с земельной составляющей необходимо рассматривать как открытую систему, подвергающуюся воздействию внешних и внутренних параметров, в которой земля рассматривается как особый – невоспроизводимый – ресурс.
Инвестиционные проекты, связанные с земельными ресурсами, привлекательны не только для отечественных, но и зарубежных инвесторов. В то же время существует множество проблем, сдерживающих развитие этого особого сегмента инвестиционной деятельности: отсутствие упорядоченной информационной базы, механизмов оценки и прогнозирования инвестиционных процессов, методов учета риска в длительном инвестиционном периоде.
Особый статус земель сельскохозяйственного назначения, определенный Земельным Кодексом РФ и Федеральным Законом «Об обороте земель сельскохозяйственного назначения», не гарантирует их сохранения в этом качестве, допуская изменение видов разрешенной деятельности, включая как производственную, так и деятельность по изменению физических характеристик конкретного участка, что может привести к повышению риска теневого и спонтанного вывода земли из сферы сельскохозяйственного производства.
Применительно к земельным ресурсам понятие «форма собственности» надо рассматривать, исходя из основополагающих экономико-правовых отношений: владения, пользования и распоряжения земельными ресурсами. При этом, юридическая категория «собственность» отражает права собственности, выражая отношения принадлежности имущества субъектам.
Имеется и вторая сторона вопроса, она носит социально-экономический характер и касается отношений между людьми по поводу присвоения потребительной стоимости.
Социально-экономические и юридические отношения между субъектами собственности проявляются в трех формах: владение, пользование, распоряжение (рис. 1).
