специалиста Правительство Российской Федерации

Вид материала

Содержание

8Оценочные средства для текущего контроля и аттестации студента 8.1Тематика заданий текущего контроля
Примерный перечень вопросов к зачету
8.2Примеры заданий промежуточного /итогового контроля 9Тесты
А. Системы передачи информации о котировках. Б.
Б. Увеличивает количество операций при расчетах. В.
3.С какого момента фондовая биржа приобретает права юридического лица
Что из ниже перечисленного максимально снижает риск, связанный с исполнением сделок с ценными бумагами
6.Что представляет собой единый биржевой курс?
Определите единый биржевой курс на основе данных таблицы
Дилерами на рынке государственных ценных бумаг могут быть
В каких случаях текущая доходность государственных облигаций будет равна ставке купонных платежей
Назовите основные инвестиционные качества государственных ценных бумаг.
Какие существуют ограничения на выпуск и обращение государственных ценных бумаг?
Какие организации осуществляют саморегулирование на рынке государственных ценных бумаг?
Дилер на первичном рынке государственных ценных бумаг может иметь счета депо в
Покупка с частичной оплатой заемными средствами является

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7

8Оценочные средства для текущего контроля и аттестации студента

8.1Тематика заданий текущего контроля

Вопросы для оценки качества освоения дисциплины

Примерный перечень вопросов к зачету:

Акционерный капитал как важнейший источник привлечения ресурсов в современной рыночной экономике.
Практика размещения корпоративных облигаций в России.
Перспективы доверительного управления в России.
Характеристика наиболее крупных российских эмитентов.
Практика оценки эмитентов в России.
Недостатки и преимущества эмиссии различных видов ценных бумаг.
Проблемы развития инвестиционных фондов в России.
Пенсионная реформа в России и проблема инвестиций для Пенсионных фондов.
Регулирование рынка ценных бумаг в зарубежных странах.
Основные направления совершенствования российского законодательства.
Региональное отделение ФСФР в Северо-Западном ФО.
Саморегулирование на рынке ценных бумаг
НАУФОР – саморегулируемая организация профессиональных участников РЦБ.
Основные источники информации для инвестора на российском рынке ценных бумаг.
Мошенничество, манипуляции и другие правонарушения с ценными бумагами.
Существенные условия договора комиссии.
Особенности сделок с ценными бумагами в российской практике.
Опыт привлечения капитала российскими эмитентами
Возможности, проблемы и перспективы инвестиционного бума в России.
Андерррайтинг – цели и задачи.
Внебиржевые организованные рынке (на примере одного из них).
Виды профессиональных участников рынка ценных бумаг и основные требования, предъявляемые к ним. Виды профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг.
Основы регулятивной инфраструктуры фондового рынка.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
Этика фондового рынка.
Основы информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг. Источники финансовой информации о фондовом рынке.
Биржевая информация о рынке ценных бумаг.
Рейтинговые системы и рейтинговые агентства на рынке ценных бумаг.
Методы анализа эмитента и оценки ценных бумаг при их выпуске.
Внебиржевые рынки: понятие, классификация и организационные основы.
Основы деятельности внебиржевых торговых систем.
Методы организации заключения сделок на внебиржевых организованных рынках.
Особенности организации ПИФов, инвестиционных фондов и ОФБУ.
Ресурсные и активные операции ПИФов.
Основы бухгалтерского учета профессиональной детельности.
Налогообложение на рынке ценных бумаг.
Фундаментальный и технический анализ рынка ценных бумаг.
Маркетинг на рынке ценных бумаг.

8.2Примеры заданий промежуточного /итогового контроля

9Тесты

Тест 2 вариант 2.

1. Установление рыночных цен на ценные бумаги и обеспечение совершения сделок по установленным ценам является назначением:

А. Системы передачи информации о котировках.

Б. Системы клиринга. В. Аукционной системы.

Г. Биржевой торговой системы.

2. Применение многостороннего клиринга при организации расчетов по сделкам с ценными бумагами...

А. Уменьшает количество операций при расчетах.

Б. Увеличивает количество операций при расчетах.

В. Удешевляет расчеты.

Г. Не сказывается на стоимости расчетов.

Д. Снижает системные риски по исполнению сделок.

E. Увеличивает системные риски по исполнению сделок.

3.С какого момента фондовая биржа приобретает права юридического лица:

А. С момента получения лицензии.

Б. С момента государственной регистрации учредительных документов.

B. С момента внесения в единый государственный реестр.

4. Что из ниже перечисленного максимально снижает риск, связанный с исполнением сделок с ценными бумагами:

А. Депонирование ценных бумаг.

Б. Трансферт ценных бумаг. В. Поставка против платежа.

Г. Многосторонний клиринг.

5.Является ли фондовая биржа плательщиком налога:

А. Налога на добавленную стоимость.

Б. Налога на прибыль. В. Единого социального налога.

Г. Налога на операции с ценными бумагами.

6.Что представляет собой единый биржевой курс?

А. Средний курс между ценой покупки и продажи за день.

Б. Средний курс, рассчитанный на основе совершения сделок по цене покупки.

В. Средний курс, рассчитанный на основе совершения сделок по цене продажи.

Г. Средний курс, обеспечивающий наибольшее количество сделок.

Д. Средний курс, рассчитанный на основе заявок (приказов) инвесторов брокерам купить и продать ценные бумаги.

7. Определите единый биржевой курс на основе данных таблицы:

Заявки
На продажу (количество)	Пределы цен в заявках	На покупку (количество)
-	Купить по любой цене	50
20	551	20
70	550	40
60	549	40
40	Продать по любой цене	-

8. Дилерами на рынке государственных ценных бумаг могут быть:

А. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, удовлетворяющие минимальным требованиям Центробанка РФ;

Б. Коммерческие банки; В. Небанковские организации.

Г. Инвестиционные компании.

9. В каких случаях текущая доходность государственных облигаций будет равна ставке купонных платежей?

А. Никогда. Б. Если курсовая стоимость равна номиналу.

В. Если курсовая стоимость выше номинала.

Г. Если курсовая стоимость ниже номинала.

10. Назовите основные инвестиционные качества государственных ценных бумаг.

А. Безопасность вложений (стабильность, надежность получения дохода).

Б. Норма доходности. В. Рост курсовой стоимости.

Г. Ликвидность вложений (обеспечивается эмитентом и его профессиональными посредниками).

11. Дилер, работающий на ММВБ, предлагает своему клиенту два типа договора на обслуживание. По договору первого типа дилер удерживает с клиента комиссионные 0,02% от суммы каждой сделки купли - продажи государственных облигаций. По договору второго типа дилер удерживает 1 % от суммы дохода, полученного в виде прироста курсовой стоимости государственных облигаций, приобретенных для клиента. Укажите минимальный уровень доходности от операций купли-продажи государственных облигаций, при котором клиенту выгоднее заключить договор первого типа. Налогообложение не учитывать.

Ответ вписывается самостоятельно.

12. Какие существуют ограничения на выпуск и обращение государственных ценных бумаг?

А. Государство выпускает только облигации и иные долговые инструменты.

Б. Предельные объемы внутреннего и внешнего долга РФ определяются федеральным законом о федеральном бюджете.

В. Дефицит бюджета субъекта РФ может быть в пределах не более 15% собственных доходов его бюджета.

Г. Предельный объем внешних заимствований РФ не должен превышать годовой объем платежей по обслуживанию и погашению государственного внешнего долга РФ.

Д. Эмиссия государственных ценных бумаг, осуществляемая для погашения ранее взятых займов, не ограничивается предельными размерами.

Е. Расходы на обслуживание ценных бумаг субъектов РФ не должны превышать 10% от расходов их бюджета.

Ж. Объем внешних заимствований не ограничивается, если правительство РФ осуществляет реструктуризацию государственного внешнего долга, которая приводит к снижению расходов на его обслуживание.

13. Какие организации осуществляют саморегулирование на рынке государственных ценных бумаг?

А. Национальная фондовая ассоциация. Б. ММВБ

В. Национальная ассоциация участников фондового рынка России.

Г. Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных бумаг.

14. Рассчитайте цену второй части репо по государственным ценным бумагам исходя из следующих условий: Цена продажи составила 95%, ставка репо - 13%, выкуп облигаций предусматривается через 30 дней.

15.В каких торговых системах осуществляется торговля государственными облигациями?

А. На ММВБ. Б. На Фондовой бирже «РТС».

В. На внебиржевом рынке.

Г. На Санкт-Петербургской фондовой бирже.

16. Дилер на первичном рынке государственных ценных бумаг может иметь счета депо в:

А. Национальном депозитарном центре. Б. Субдепозитарии.

В. Любом депозитарии.

17. Через какой срок должен совершиться обратный выкуп по сделке репо, если цены ее первой и второй частей составляют 90% и 94% соответственно, ставка репо -10% годовых.

18. Покупка с частичной оплатой заемными средствами является:

А. Срочной сделкой. Б. Спот-сделкой.

В. Обычной кассовой сделкой.

Г. Сделкой с маржой. Д. Сделкой взаймы.

Примерная тематика итоговых контрольных работ

Акционерный капитал как важнейший источник привлечения ресурсов в современной рыночной экономике.
Практика размещения корпоративных облигаций в России.
Перспективы доверительного управления в России.
Характеристика наиболее крупных российских эмитентов.
Практика оценки эмитентов в России.
Недостатки и преимущества эмиссии различных видов ценных бумаг.
Проблемы развития инвестиционных фондов в России.
Пенсионная реформа в России и проблема инвестиций для Пенсионных фондов.
Регулирование рынка ценных бумаг в зарубежных странах.
Основные направления совершенствования российского законодательства.
Региональное отделение ФКЦБ в Северо-Западном ФО.
Саморегулирование на рынке ценных бумаг
НАУФОР – саморегулируемая организация профессиональных участников РЦБ.
Основные источники информации для инвестора на российском рынке ценных бумаг.
Мошенничество, манипуляции и другие правонарушения с ценными бумагами.
Существенные условия договора комиссии.
Особенности сделок с ценными бумагами в российской практике.
Опыт привлечения капитала российскими эмитентами
Возможности, проблемы и перспективы инвестиционного бума в России.
Андерррайтинг – цели и задачи.
Внебиржевые организованные рынке (на примере одного из них).
Виды профессиональных участников рынка ценных бумаг и основные требования, предъявляемые к ним. Виды профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг.
Основы регулятивной инфраструктуры фондового рынка.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
Этика фондового рынка.
Основы информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг. Источники финансовой информации о фондовом рынке.
Биржевая информация о рынке ценных бумаг.
Рейтинговые системы и рейтинговые агентства на рынке ценных бумаг.
Методы анализа эмитента и оценки ценных бумаг при их выпуске.
Внебиржевые рынки: понятие, классификация и организационные основы.
Основы деятельности внебиржевых торговых систем.
Методы организации заключения сделок на внебиржевых организованных рынках.

Примерная тематика эссе

Крупнейшие операторы российского рынка ценных бумаг (брокерско-дилерские компании и коммерческие банки).
Конфликты интересов в брокерских операциях.
Служебная (инсайдерская) информация в спекулятивных сделках.
Торговля ценными бумагами в «Интернет».
Технология заключения сделок расчетов, перерегистрации и перевода ценных бумаг в Российской торговой системе.
Налогообложение брокерско-дилерских компаний в международной практике.
Банки и инвестиционные фонды. ОФБУ.
Крупнейшие паевые инвестиционные фонды, учрежденные в России, и их управляющие компании.
Зарубежные инвестиционные фонды, инвестирующие в России.
Динамика стоимости инвестиционных паев и курсов акций российских инвестиционных и паевых инвестиционных фондов.
Структура портфелей, доходность и риски российских инвестиционных и паевых инвестиционных фондов.
Налогообложение инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов в международной практике.
Структура вложений и источников средств, доходов и расходов крупнейших зарубежных инвестиционных фондов (по материалам годовых отчетов).
Эмиссия ценных бумаг. Экономические расчеты при эмиссии ценных бумаг. Схемы и порядок регистрации эмиссий ценных бумаг. Андеррайтинг и организация первичного рынка.
Кредитный и процентный риски брокерско-дилерской компании
Формирование ресурсов инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
Управление активами инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
Фондовая биржа.
Биржевые стратегии и спекулятивная техника.
Архитектура внебиржевых организованных рынков.
Организация торгов на внебиржевых рынках.
Фондовые биржи в России: Х1Х – начало ХХ века.
Организация торгов на Московской межбанковской валютной бирже.
Крупнейшие российские депозитарии ценных бумаг.
Депозитарное обслуживание Московской межбанковской валютной биржи.
Международные тенденции в развитии фондовых бирж и биржевых торговых систем.
Депозитарное обслуживание Российской торговой системы.
Крупнейшие российские регистраторы.

Примерная тематика вопросов к экзамену (зачету).