Учебно-методический комплекс по дисциплине теневая экономика уфа 2007

Вид материала

Учебно-методический комплекс

Содержание Социально ориентированная политика государства. Эффективная работа органов государственной власти. Ценностные приоритеты государственного управления Новые ценности Межгосударственное сотрудничество. Список организаций и стран-членов ФАТФ

Подобный материал:

• Учебно-методический комплекс уфа-2007 Составитель: Сахарова Л. Ю. Удк 339. 138 : 33., 398.87kb.
• Учебно-методический комплекс обсужден на заседании кафедры «Экономика труда», 947.18kb.
• Учебно-методический комплекс Уфа 2007 Составитель: Г. Г. Сунаева удк 339. 9 (075., 715.11kb.
• Учебно-методический комплекс по дисциплине «Экономика и управление в акционерных обществах», 610.54kb.
• Учебно-методический комплекс по дисциплине История экономики России уфа 2007, 2145.85kb.
• Учебно-методический комплекс курса подготовки бакалавров по направлениям: 080100 «Экономика», 2342.5kb.
• Учебно-методический комплекс по дисциплине «Институциональная экономика» Для специальности:, 1370.37kb.
• Е. М. Левченко учебно-методический комплекс по дисциплине «управленческие решения», 181.01kb.
• О. А. Миронова учебно-методический комплекс по дисциплине «основы таможенного дела», 679.3kb.
• Учебно-методический комплекс по дисциплине «Управление рисками» Для специальности:, 1692.15kb.

Социально ориентированная политика государства. Масштабы теневой экономики зависят от эффективности социальной политики государства. Ведь со­циальный состав населения определяет некую абстрактную возможность противоправных действий. Если это так, то на­личие в составе населения тех или иных групп риска и числен­ность таких групп позволяют говорить о теневом потенциале общества.

Теневой потенциал нынешнего российского общества весьма высок. Основанием для такой оценки являются особенности нынешней социальной структуры общества:

• большая доля населения, относимого к категории бед­ных;
  
• значительная доля безработных и фиктивно занятых;
  
• наличие социального «дна» из числа нищих, бомжей, беспризорных детей и подростков, вышедших из тюрем людей и др.;
  
• значительная доля беженцев из «горячих точек» бывшего СССР;
  
• большое число неустроенных лиц, демобилизованных из армии и находящихся в состоянии «поствоенного шока».
  

Все эти категории в той или иной мере представлены в лю­бом обществе, но в современной России групп риска больше допустимого и количество их растет.

Мировая практика показывает, что чем выше жизненный уровень населения, тем меньше удельный вес теневой состав­ляющей в национальном хозяйстве. Во второй половине XX в. экономика промышленно развитых стран принимает все более социальный характер, что выразилось в появлении специаль­ного термина «социальная рыночная экономика», или «соци­альное государство».

В то же время пришло понимание того, что функции госу­дарства не должны сводиться исключительно к обеспечению прав и свобод экономической деятельности, частной собствен­ности. Государство признало свою ответственность за благосо­стояние своих граждан и социальный компромисс в обществе. После Второй мировой войны социальное государство было зафиксировано в конституциях ФРГ, Франции, Италии и дру­гих стран. Принцип социальной справедливости стал играть решающую роль, что выразилось, в частности, в становлении системы социального партнерства, курсе на полную занятость, повышении заработной платы, сокращении рабочего дня, про­грессивном налогообложении, более высоких налогах, взимаемых с бизнеса, установлении минимальных гарантий для всех граждан.

После Второй мировой войны в развитых западных странах сформировалась современная социальная структура, основу которой составляют «средние» слои (60—70% населения). Это мелкие и средние предприниматели, менеджеры, инженерно-технические работники, служащие. Они являются наиболее законопослушными гражданами и реже, чем бедняки, вовле­чены в теневую деятельность.

На протяжении последних десятилетий наблюдается ус­тойчивая тенденция к увеличению социальных расходов го­сударства. Сегодня в развитых странах страховые и бюджет­но-налоговые механизмы защиты охватывают подавляющую часть населения и обеспечивают его базовую социально-эко­номическую безопасность. В большинстве стран через гос­бюджет перераспределяется от 1/3 (США, Япония) до 1/2 (Франция, Италия) ВВП. В развитых странах Запада удель­ный вес социальных расходов государства в ВВП за вторую половину прошлого века увеличился более чем в 2 раза: ес­ли в 1950 г. он составлял 11,1%, то в 2000 г. — уже 24,7, а в 2015 г., по прогнозам, достигнет 27,1%. На долю социальных расходов государства в США приходится более 20% ВВП, в западноевропейских странах — порядка 30, а в Швеции — более 50%.

В современном обществе социальная политика призвана вы­полнять две тесно связанные между собой основные функции — защиты и развития. Зашита распространяется на беднейшие категории населения и осуществляется через систему социаль­ного вспомоществования. Она тесно связана с убеждением, что государство должно обеспечить определенный уровень со­циальных гарантий всем своим гражданам без исключения.

Функция развития заключается в обеспечении производст­ва социально значимых благ в отраслях нематериальной сфе­ры (образовании, здравоохранении, культуре). Продукт этих отраслей не только обладает самостоятельной ценностью для непосредственных потребителей, но дает социальный выиг­рыш и обществу в целом, представляя собой инвестиции в че­ловеческий фактор, аналогичные вложениям в материальную базу.

Таким образом, современное социальное государство берет на себя значительно больший круг обязанностей. Основными сферами осуществления социальной политики являются сле­дующие:

• оплата и охрана труда;
  
• защита трудовых прав;
  
• социальное партнерство;
  
• содействие занятости;
  
• помощь безработным;
  
• регулирование доходов;
  
• пенсионное обеспечение;
  
• социальное обслуживание;
  
• социальное вспомоществование;
  
• обязательное социальное страхование;
  
• обеспечение жильем;
  
• обеспечение образованием;
  
• наука;
  
• здравоохранение;
  
• культура;
  
• физическая культура и спорт;
  
• демография и семья;
  
• экологическая безопасность;
  
• защита социальных прав граждан.
  

В последние годы в социальной сфере России наблюдают­ся некоторые положительные тенденции. По официальным данным, за первый президентский срок В.В. Путина доля рос­сиян, живущих за чертой бедности, снизилась с 35 до 23,3%. В 1999—2002 гг. реальные (за вычетом инфляции) доходы насе­ления России выросли на 58,5%. В 2003 г. рост реальных до­ходов населения составил 13,55%. Средний размер пенсии в 1999 г. составлял 70% прожиточного минимума, в 2003 г. он впервые в постреформенной России превысил прожиточный минимум пенсионера. С 1999 по 2003 г. реальная зарплата в бюджетной сфере выросла более чем в два раза. Почти в семь раз увеличен минимальный размер оплаты труда. Но самое главное — в 2003 г. Президент России объявил борьбу с бед­ностью одной из приоритетных задач государственной поли­тики.

Сокращение общих масштабов бедности, возможно, прежде всего, за счет ее ликвидации среди работающего населения. Поэтому необходимо стремиться к повышению эффективно­сти рынка труда. Здесь есть две ключевые задачи: поддержка активных программ занятости и повышение уровня оплаты труда.

Самое главное — необходимо проводить все масштабные проекты реформ, затрагивающие широкие слои населения, че­рез экспертизу социальных последствий. А такие реформы планируются в ближайшем будущем в сфере медицины, обра­зования, жилищно-коммунального хозяйства, энергетики, транспорта и т.п. На сегодняшний день проекты этих реформ в социальном плане не доработаны.


Эффективная работа органов государственной власти. Только сильное государство способно эффективно воздействовать на теневую экономику. Для того чтобы государство было «сильным», а не «силовым» и его роль в теневой экономике была минимизирована, важны следую­щие аспекты:

• национальная идея, сплачивающая граждан вокруг ос­новных морально-нравственных ценностей российской цивилизации (государственность, социальная справедли­вость, духовность и т.п.), отвергающая культ денег как «властителя душ»;
  
• авторитет политической власти, возможный, если власть, выражая интересы народа, будет компетентной, эффективной, некоррумпированной;
  
• способность государства сформировать здоровую конку­рентную среду в рамках национальной экономики, в ко­торой были бы поставлены барьеры для теневой деятельности мафиозных и олигархических структур.
  

Практически все государственные ведомства (на федераль­ном и региональном уровнях) в той или иной степени вынуж­дены соприкасаться с проблемами теневой экономики. Борь­ба с ее проявлениями возложена как минимум на целый ряд государственных органов (МВД, ФСБ, Федеральная налоговая служба и др.). Однако сложилась парадоксальная ситуация: множество ведомств занимается проблемами теневой эконо­мики, а она продолжает развиваться. Это объясняется тем, что несогласованность действий различных ведомств, дублирова­ние управленческих функций на практике часто ведут к обра­зованию «управленческого вакуума», что позволяет теневикам безнаказанно продолжать свою преступную деятельность.

Каждый из вышеперечисленных органов действует в своей области и не охватывает всю сферу теневой экономики. Таким образом, стимулируется «растаскивание» достаточно целост­ного явления на различные части при отсутствии у каждого из перечисленных органов желания и компетенции доводить де­ло до логического завершения. Координация их деятельности также не приводит к положительным результатам, поскольку нет головного органа, организующего борьбу с теневой эконо­микой. Зачастую мы можем наблюдать междоусобную борьбу между различными силовыми ведомствами за получение до­полнительных «карательных функций».

В 2003 г. проведена реформа так называемого силового бло­ка. Главной целью реформы является совершенствование структуры и устранение дублирования функций, а также сни­жение численности аппарата чиновников. В частности, пре­кратила существование Федеральная служба налоговой поли­ции (ФСНП), функции которой по выявлению и пресечению налоговых преступлений перешли к МВД.

Создан Государственный комитет РФ по контролю за обо­ротом наркотических и психотропных веществ, что говорит о признании проблемы наркобизнеса одной из самых острых на сегодняшний день. В его задачи входят осуществление мер по противодействию незаконному обороту наркотических средств и психотропных веществ, координация деятельности феде­ральных и региональных органов исполнительной власти, со­здание и ведение единого банка данных, взаимодействие и ин­формационный обмен с компетентными органами иностран­ных государств, а также представление интересов России в ме­ждународных организациях в данной сфере.

В 2001 г. в России был создан специальный федеральный орган, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Сегодня он носит на­звание Федеральная служба по финансовому мониторингу. Ее основными функциями являются:

• контроль и надзор за выполнением юридическими и фи­зическими лицами требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, по­лученных преступным путем, и финансированию терро­ризма; привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства;
  
• сбор, обработка и анализ информации об операциях с де­нежными средствами или иным имуществом, подлежа­щих контролю в соответствии с законодательством РФ; формирование и ведение федеральной базы данных;
  
• координация деятельности федеральных органов испол­нительной власти в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансирова­нию терроризма.
  

Стратегической задачей является возвращение доверия граж­дан к милиции. Надо сосредоточить основные усилия МВД именно на обеспечении общественной безопасности, защите институтов гражданского общества. Нужен прозрачный бюд­жет МВД, чтобы люди знали, как тратятся их налоги, чтобы могли оценить достаточность или недостаточность финанси­рования своей безопасности. Общественная безопасность не узковедомственная задача, а общенациональная цель. Прин­цип неотвратимости наказания должен быть обязательно до­полнен профилактикой преступности.

Необходимо усиление государственного контроля в наибо­лее болевых точках — управлении госимуществом, таможен­ной сфере и т.п.

Необходимо также наладить эффективное управление госу­дарственным имуществом и увеличить поступления в бюджет от использования этого имущества. Наведение элементарного порядка в этой сфере позволило бы значительно снизить мас­штабы теневых махинаций.

В руках государства все еще находится значительное число акций многих нерентабельных предприятий. Вероятно, было бы целесообразным продать эти акции, особенно в случаях, когда государство является миноритарным акционером.

Для эффективного отстаивания своих интересов государст­ву необходимо иметь специальных представителей в советах директоров. Практика показывает, что уже сейчас из-за несо­ответствия числа специалистов, обладающих необходимой компетенцией, числу предприятий, подлежащих контролю, возникают серьезные проблемы. Поэтому можно было бы привлекать к процедурам управления госсобственностью уже существующих профессиональных управляющих. При этом под профессиональными управляющими имеются в виду как физические лица, обладающие необходимой квалификацией и положительным опытом в управлении предприятиями, так и компании, которые позиционируют себя на рынке в качестве консультантов по управлению.

В таможенной сфере важной новацией является инициа­тива Государственного таможенного комитета, согласно ко­торой добросовестным российским компаниям, занимающимся импортом, разрешается проходить облегченную про­цедуру таможенного контроля («зеленый коридор»). Этой мерой будет стимулироваться добропорядочное поведение компаний.

Для борьбы с теневыми операциями необходимо создание комплексной системы контроля за экономикой, построенной по принципу сбора и анализа информации о финансово-хозяйст­венной деятельности предприятий и физических лиц с после­дующим обменом ею между заинтересованными государствен­ными органами. Необходимо установление действенного и по­стоянного декларативного контроля за доходами и расходами граждан, который должен осуществляться государственными органами.

Воздействие государства на теневую экономику во мно­гом обусловлено эффективностью государственного аппара­та. Долгое время говорить об эффективности российской власти было не принято. В первой половине 1990-х годов но­вые функции, которые должно реализовывать правительство в рыночных условиях, возлагались на не приспособленный для этого советский аппарат. За последнее десятилетие об­щее число работников органов госуправления значительно возросло и к началу 2004 г. составляло 1 150 тыс. человек. Тем не менее, российский госаппарат явно не справляется с возложенными на него обязанностями, часто не способен действовать в новой экономической и политической среде, выполнять в полной мере свои функции. Среди негативных явлений в деятельности госаппарата следует отметить мед­ленную адаптацию к быстро меняющейся внешней среде и потребностям общества, неэффективный механизм принятия решений, дефицит профессиональных государственных ме­неджеров.

Наступил такой этап, когда развитие госаппарата за счет увеличения его масштабов и усложнения функции подошло к критическому рубежу как по финансовым, так и по чисто уп­равленческим причинам. Необходим переход к более простым и рациональным оргструктурам, ведущий к ликвидации мно­гих промежуточных звеньев. Эффективность государственного воздействия на теневую экономику определяется не численно­стью чиновников, а качеством системы государственного уп­равления, т.е. ее организационной структурой и профессиона­лизмом корпуса госслужащих.

В 2004 г. развернулась широкомасштабная административная реформа. Сделаны лишь первые, хотя и весьма решительные, шаги на пути ее реализации. Россия перешла от архаичной, доставшейся в наследство от Советского Союза и переходного периода отраслевой системы исполнительной власти к системе, построенной по функционально-политическому принципу, ха­рактерному для современных развитых государств.

Правительство России превратилось в политический каби­нет — компактный орган, каждый член которого отвечает за разработку и проведение в жизнь политики федерального центра в рамках предоставленных полномочий. От правоус­танавливающих функций министерств отделены функции правоприменения, надзора и оказания государственных ус­луг, реализуемые федеральными службами и агентствами. Значение новой структуры (министерство — федеральная служба — федеральное агентство) состоит не в механическом разграничении их функций, а в минимизации конфликта ин­тересов между установлением и применением правовых норм и политических инструментов. Тем самым, во-первых, созда­ются предпосылки для избавления государственного аппара­та от несвойственных ему функций, а во-вторых, сужается зона для коррупционных отношений. Функции различных органов исполнительной власти разводятся по объектам воз­действия (другие органы власти, субъекты экономики, от­дельные граждане и общество в целом). Это соответствует со­временному опыту передовых государств, в которых подоб­ная система возникла и развивалась эволюционным путем в последние десятилетия.

Административная реформа немыслима без существенного повышения окладов государственных чиновников. На самом деле «дешевый» чиновник дорого обходится обществу. Чинов­ник должен получать за свой труд достойное вознаграждение, что уменьшит вероятность сомнительных заработков на сторо­не или прямо на рабочем месте.

Однако повышение зарплаты чиновникам само по себе не решит проблемы взяток. Чтобы добиться настоящего перело­ма, необходимо повысить социальный статус госслужащего, коренным образом изменить систему трудовых контрактов, сделать процедуру принятия решений госслужащими четкой и прозрачной. Когда все процедуры четко прописаны, исчезает почва для злоупотреблений. Важно позаботиться и о долго­срочных бонусах за безупречную работу и социальных гаран­тиях госслужащего. Тогда чиновники станут избегать риска «подмочить» репутацию.

Рост зарплат должен сопровождаться увеличением про­зрачности. В развитых странах, как правило, зарплаты и доходы высших должностных лиц не только предаются глас­ности, но и являются объектами самого пристального внима­ния. Нарушения ведут к огромным скандалам. Ничто не может воздействовать на карьеру политика более разруши­тельным образом, чем уличение его в финансовой нечисто­плотности.

Надо задуматься не только о том, что чиновнику следует платить больше, но и о том, за что ему платить. Сегодня зар­плата чиновника никак не связана с результатами его труда, фактически оплачивается количество часов, проведенных на рабочем месте. Необходимо сосредоточить усилия на разра­ботке новой системы оплаты труда, предполагающей ее большую индивидуализацию в зависимости от трудового вклада и пользы, принесенной государству. Индивидуализация оплаты труда способна подействовать в направлении снижения уров­ня коррупции. Следует учитывать и международный опыт: в ряде стран (Великобритания, Канада) уже переходят от жест­ко установленных должностных окладов высших госслужащих к индивидуальным окладам и контрактной системе, привязы­вающей денежное вознаграждение к уровню выполнения обя­занностей.

Для борьбы с коррупцией и взяточничеством необходимы и другие глубокие преобразования. Прежде всего, следует обра­тить внимание на то, что именно разрешительные и распреде­лительные функции чиновника, унаследованные от советской эпохи, порождают процесс коррупции. Эти функции должны быть сведены до минимума. Современный чиновник должен быть высокопрофессиональным технократом. Необходимо разработать так называемые административные регламенты, в которых должна быть четко прописана компе­тенция каждого чиновника любого уровня и ранга.

В общую административную реформу органично вписыва­ется создание административных судов. Речь идет об обжало­вании действий должностных лиц разного ранга, норматив­ных актов министерств, ведомств, указов президента, поста­новлений правительства, актов палат парламента, законов субъектов Федерации. Кроме того, в административных судах будут рассматриваться дела о нарушениях избирательного и отчасти налогового законодательства и споры между органа­ми государственной власти, например касающиеся их компе­тенции.

В современной России подобного рода дел становится все больше, из них большая часть — по жалобам на действия должностных лиц и органов власти. Главное в этом вопросе — подлинная независимость административных судов от органов власти.

В мировой практике государственного управления в на­стоящий момент осуществляется переход от традиционных ценностей к новым. Необходимы гибкие и эффективные си­стемы управления, способные легко адаптироваться к быстро меняющейся внешней среде и предоставляющие руководите­лям большую свободу действий. На смену бюрократической зависимости и иерархической подчиненности приходит принцип автономии и ответственности государственных структур за выполнение основной миссии, возложенной на них государством (табл. 15).


Таблица 15

Ценностные приоритеты государственного управления

Традиционные ценности	Новые ценности
Сложность структур	Простота структур и процессов
Централизация и зависимость	Гибкость и автономия
Оценка по затратам	Оценка по результатам
Управление с помощью правил и директив	Управление с упором на организа­ционную культуру и ценности
Акцент на финансовые и материаль­ные ресурсы	Акцент на человеческие ресурсы
Ориентация на внутренние процессы	Учет внешних факторов и ориента­ция на потребителей

Качество госуправления во многом зависит от деятельности высших руководителей. Признание их особой роли в госаппа­рате способствовало появлению в ряде стран (США, Австра­лия) отдельного института — службы высших чиновников, по­зволяющего отбирать наиболее талантливых и компетентных специалистов, ориентированных не на карьеру, а на выполня­емую работу. С этой же целью вводятся стандарты професси­ональной компетенции высших чиновников в области ме­неджмента, от которых сейчас требуются не только знания, но и новые качества государственных лидеров. Речь идет об их способности определять стратегические задачи и приоритеты; понимать политический контекст и институциональные фак­торы, присущие любой ситуации; учитывать позиции и интересы различных групп и изменять баланс сил в нужную сторо­ну; оценивать этические аспекты и социальные последствия решений; обеспечивать соблюдение демократических норм и ценностей; управлять политическими и организационными изменениями с учетом культурных, национальных, институци­ональных факторов.

Требуются новые подходы к системе отчетности и контро­ля за госаппаратом. Если раньше основное внимание уделя­лось контролю за процессом выполнения работы и использо­ванием государственных ресурсов, то сейчас упор надо делать на контроль и оценку результатов и последствий. Это развязы­вает руки работникам, самостоятельно выбирающим пути и средства достижения поставленных целей. Некоторые ученые говорят о том, что в перспективе госаппарат, возможно, будет основан не на строгой бюрократической иерархии, а на раци­ональном сочетании централизованного управления со многими горизонтальными автономными структурами, имею­щими собственные ресурсы и способными самостоятельно принимать решения. Сюда же наряду с государственными ор­ганизациями и учреждениями войдут институты гражданского общества. В результате произойдет формирование политико-государственной сети, открытой для каждого гражданина.

Действительно, усложнение социальной структуры обще­ства, появление различных гражданских движений и иници­атив заставляет искать новые механизмы взаимоотношений государственных органов власти с населением и организаци­ями, выражающими его интересы. Развитие идет по двум на­правлениям: с одной стороны, предпринимаются усилия по повышению качества услуг, оказываемых населению госу­дарством (образование, здравоохранение, социальное стра­хование и др.), с другой — формируются новые механизмы вовлечения граждан в процесс принятия и реализации госу­дарственных решений. Это способствует эффективному ис­пользованию ресурсов для решения социальных проблем, более точному определению приоритетов государственной политики.

Необходимо прилагать усилия к формированию новой культуры и нового стиля работы государственных органов вла­сти с ориентацией на запросы и нужды населения, повышение ответственности за распределение услуг и ресурсов. Оценка деятельности этих органов зависит от уровня удовлетворения граждан государственными услугами, степени их доверия к го­сударству и реальной возможности участвовать в разработке и принятии решений. Большое значение имеет расширение кон­сультативной и информационно-аналитической работы с об­щественными организациями и населением. Важнейшим ус­ловием эффективной работы госаппарата является гласность, публичность и обязательность обоснования принимаемых ре­шений, право граждан на их разъяснение, наказание за предо­ставление ложной или искаженной информации.

Одним из главных инструментов внедрения инноваций в административную систему, способным изменять организа­ционную культуру и менталитет чиновников, является обра­зование. Так, в министерствах Франции, например, от 2 до 7% общего фонда заработной платы идет на обучение персо­нала.

Чрезвычайно актуальной является задача формирования и укрепления профессиональной этики внутри корпуса госслу­жащих. Одним из средств ее решения могла бы стать разработ­ка специального этического кодекса государственного служа­щего. Было бы целесообразным, чтобы госслужащие давали клятву (наподобие «клятвы Гиппократа»). Каждый чиновник должен отдавать себе отчет в том, что, нарушая Уголовный ко­декс, он будет привлечен к уголовной ответственности, а при игнорировании существующих этических норм навсегда поки­нет корпус госслужащих.

В этой сфере накоплен богатый зарубежный опыт. В США, например, существуют «Стандарты этичного поведения госу­дарственных служащих». Это правила поведения чиновников, призванные помогать им в сложных ситуациях, связанных с выполнением служебных обязанностей и отношениями с представителями бизнеса. Более того, в государственных учре­ждениях США существуют специальные подразделения слу­жебной этики, работники которых помогают сотрудникам ре­шать нестандартные проблемы этического характера.

В 1998 г. Организация по экономическому сотрудничеству и развитию опубликовала «Рекомендации по совершенствованию этического поведения на государственной службе». Они содер­жат основные принципы этического поведения и меры по его стимулированию, пути и методы формирования соответствую­щей политической, административной и правовой среды.

Государство совместно с институтами гражданского обще­ства должно взять на себя реализацию воспитательной функ­ции. Эта функция может быть реализована через государствен­ные образовательные стандарты и государственные средства массовой информации. Одной из положительных тенденций в этой сфере является формирование в России так называемых общественных палат как важного института гражданского об­щества. В их задачи входит обсуждение различных инициатив, экспертная оценка предлагаемых государством администра­тивных мер и проектов законов, общественный контроль за деятельностью исполнительной власти и т.п. Все это придает большую прозрачность функционированию государственной власти и препятствует распространению коррупции.


Межгосударственное сотрудничество. Процесс глобализации теневой эконо­мики требует согласованных действий всего мирового сообще­ства и прежде всего развития межгосударственного сотрудни­чества в этой области. Это сотрудничество возможно в рамках международных организаций различного типа.

Практически все международные организации в той или иной степени сталкиваются с проблемой теневой экономики и вынуждены принимать определенные политические решения. Международная организация труда уделяет значительное вни­мание проблемам нелегальной миграции. Международные фи­нансовые организации (МВФ, Всемирный банк) сосредоточе­ны на противодействии преступности в финансовой сфере. Региональные организации (Европейский союз, НАФТА, АСЕАН, СНГ) занимаются проблемами теневой экономики на уровне своих интеграционных образований.

Самые авторитетные международные организации уделяют большое внимание борьбе с экономической преступностью. Россия стремится всемерно развивать сотрудничество с этими организациями.

Генеральная Ассамблея Организации Объединенных Наций (ООН) в 2000 г. приняла Конвенцию по борьбе с транснацио­нальными преступными организациями. Конвенция ООН представляет собой международно-правовой документ, вклю­чающий в себя конкретные меры по борьбе с участием в орга­низованной преступной группе, с отмыванием денежных средств, против коррупции. Подробно изложены процедуры передачи уголовного производства, конфискации и ареста до­ходов от преступлений, выдачи лиц, причастных к организо­ванной преступной деятельности, защиты свидетелей от веро­ятной мести или запугивания со стороны преступников, по­мощь потерпевшим и их защита.

Совершенно новым для международно-правовой практики является закрепление в Конвенции мер по предупреждению транснациональной организованной преступности. Такие ме­ры предусматривают предупреждение злоупотреблений со сто­роны организованных групп процедурами торгов, проводимых публичными органами, субсидиями и лицензиями, выдавае­мыми публичными органами для осуществления коммерче­ской деятельности. Конвенция обязывает государства созда­вать публичные реестры юридических и физических лиц, уча­ствующих в учреждении юридических лиц, лишенных права занимать должности руководителей юридических лиц.

Большое внимание уделено развитию сотрудничества меж­ду правоохранительными органами государств-участников, в частности проведению совместных расследований. Впервые закреплены в едином комплексе такие специальные методы расследования, как электронное наблюдение, контролируемые постановки и агентурные операции и др. Регламентируются сбор и анализ информации о характере организованной пре­ступности и обмен такой информацией, подготовка кадров и техническая помощь.

Одновременно с Конвенцией были подписаны два прото­кола: о предупреждении и пресечении торговли людьми, осо­бенно женщинами и детьми; против незаконного ввоза ми­грантов по суше, морю и воздуху. В дальнейшем планируется подписать еще один протокол — по проблеме незаконной тор­говли стрелковым оружием и легкими вооружениями.

В настоящее время Конвенцию уже подписали более 150 государств, а ратифицировали более 60 государств. В 2004 г. эта Конвенция была ратифицирована Государственной Ду­мой РФ.

ФАТФ — группа разработки финансовых мер борьбы с отмы­ванием денег (FATF — Financial Action Task Force on Money Laundering) — учреждена в 1989 г. странами «большой семер­ки» (США, Япония, Германия, Великобритания, Франция, Италия, Канада). В ее задачи входят налаживание и координа­ция международного сотрудничества по предотвращению от­мывания денег. В настоящее время членами ФАТФ являются 31 страна и 2 международные организации (табл. 16). Россия была принята в постоянные члены в июне 2003 г. Штаб-квар­тира ФАТФ размещается в Париже.

В задачи ФАТФ входит выработка рекомендаций в области борьбы с отмыванием денег. Так, в 1990 г. ФАТФ были разра­ботаны и предложены на рассмотрение всех заинтересованных стран 40 рекомендаций по борьбе с отмыванием денег, которые являются конкретными предложениями по совершенствованию государствами-участниками своих законодательных си-тем и финансовых структур, направленными на повышение эффективности совместной борьбы государств с этим злом, а также на укрепление международного сотрудничества в этой власти.


Таблица 16

Список организаций и стран-членов ФАТФ

1	Австралия	18	Нидерланды
2	Австрия	19	Новая Зеландия
3	Аргентина	20	Норвегия
4	Бельгия	21	Португалия
5	Бразилия	22	Российская Федерация
6	Великобритания	23	Сингапур
7	Германия	24	США
8	Гонконг, Китай	25	Турция
9	Греция	26	Финляндия
0	Дания	27	Франция
1	Ирландия	28	Швейцария
12	Исландия	29	Швеция
3	Испания	30	ЮАР
14	Италия	31	Япония
5	Канада	32	Европейская комиссия
6	Люксембург	33	Совет сотрудничества арабских государств
7	Мексика

В 1996-м, а затем в 2003 г. эти рекомендации были пересмотрены с целью их адаптации к меняющимся мировым тенденциям в области отмывания денег, а также к динамике технологического прогресса в сфере финансовых услуг.

Новая версия рекомендаций ужесточает отчетность финансовых организаций и заставляет агентства по недвижимости, продавцов драгоценных камней и металлов, юристов, нотариусов, бухгалтеров, казино, а также продавцов трастовых компаний и юридических лиц проверять, не отмывают ли их клиенты преступно нажитые деньги.

Рекомендации запрещают финансовым организациям открывать анонимные счета и обязывают их проверять инфор­мацию о клиенте по независимым источникам. Финансисты должны знать, кто является конечным бенефициарием проводимых клиентом сделок. Кроме того, им вменяется узнавать, насколько легальны источники денег клиента, и хранить в те­чение пяти лет всю собранную информацию.

Важно отметить, что ФАТФ проводит исследования по вы­полнению своих рекомендаций, а также изучает ситуацию в странах, которые активно используются международной орга­низованной преступностью для отмывания преступных дохо­дов. В 2000 г. ФАТФ впервые опубликовала «черный список» стран, не сотрудничающих в деле борьбы с отмыванием капи­талов. Наряду с Российской Федерацией в список таких стран вошли Багамские острова, Каймановы острова, острова Кука, Доминика, Израиль, Ливан, Лихтенштейн, Маршалловы ост­рова, Науру, Ниуэ, Панама, Филиппины, Сент-Киттс и Не­вис, Сент-Винсент и Гренадины. Сегодня в «черный список» ФАТФ входят 7 стран: острова Кука, Гватемала, Индонезия, Мьянма, Науру, Нигерия, Филиппины.

Мнение ФАТФ наряду с мнением финансовых рейтинго­вых агентств, таких, как MOODY's или Standart and Poors, считается авторитетным, особенно оно учитывается при со­ставлении общего инвестиционного имиджа той или иной страны. Фактическое признание ФАТФ той или иной стра­ны как коррумпированной означает, что передовые страны считают сегодня крайне рискованным развивать в ней свой бизнес.

Благодаря приведению многих российских законодатель­ных актов в соответствие с международными нормами и активной работе российской финансовой разведки в 2002 г. России удалось добиться того, чтобы ее исключили из этого списка. Теперь можно ожидать более благоприятного отноше­ния к российскому бизнесу за границей со стороны СМИ, компаний — потенциальных партнеров, государственных ор­ганов, а вместе с тем и некоторого потепления российского инвестиционного климата.

В случае отсутствия прогресса в решении вопросов, связан­ных с выполнением необходимых требований ФАТФ о внесе­нии соответствующих изменений в законодательство и пере­смотре политики в отношении борьбы с отмыванием капита­лов, ФАТФ ставит вопрос о принятии экономических санкций в отношении указанных стран. Подобные санкции, в частно­сти, действовали в отношении Украины в 2002—2004 гг.

Реагируя на серьезное изменение ситуации в мире после событий 11 сентября, ФАТФ на своем внеочередном пленар­ном заседании в Вашингтоне 29—30 октября 2001 г. приняла решение о расширении сферы своей деятельности в области предотвращения финансирования терроризма, а также о про­ведении в мировом масштабе мониторинга предпринимаемых действий в этом направлении. Были одобрены новые между­народные стандарты — 8 Специальных рекомендаций по борь­бе с финансированием терроризма и утвержден соответствую­щий план действий.

ФАТФ способствовала формированию ряда родственных организаций, таких, как Специальная группа финансового действия стран Карибского бассейна, Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег, Африканская группа по борьбе с отмыванием денег.

Для эффективной борьбы с отмыванием денег во многих странах были созданы специализированные государственные структуры, занимающиеся проблемой отмывания денег, ко­торые получили название «подразделения финансовой раз­ведки».

Эгмонтская группа (названная так по месту первой встречи во дворце Эгмонт-Аренберг в Брюсселе) была создана в 1995 г. по инициативе финансовых разведок Бельгии и США. Сегод­ня эта неформальная организация объединяет финансовые разведки 84 стран и является аналогом Интерпола.

В 1996 г. группой было сформулировано определение «под­разделение финансовой разведки», которое является «цент­ральной государственной структурой, ответственной за полу­чение (и в рамках закона за требование), анализ и передачу компетентным органам финансовой информации, касающей­ся доходов, подозреваемых в криминальном происхождении, а также требуемой в соответствии с национальным законода­тельством для осуществления борьбы с отмыванием денег». Одной из причин выработки определения было стремление отграничить такие подразделения от других компонентов про­грамм борьбы с отмыванием денег.

Российское подразделение финансовой разведки, которое сегодня называется Федеральная служба по финансовому мо­ниторингу, было принято в группу в 2002 г. Основной задачей этой службы является объединение усилий финансовых раз­ведок стран-участниц в борьбе с отмыванием преступных ка­питалов, а также обмен информацией между финанасовыми разведками.

Несмотря на активизацию межгосударственного сотрудничества, остается еще ряд нерешенных проблем. К ним относятся:

Проблемы правового характера. В государствах действуют различные правовые системы уголовного законодательст­ва, строящиеся на различных принципах, в результате че­го одни и те же преступные деяния оцениваются неоди­наково.

Проблемы внешнеполитического характера. Сотрудничество в борьбе с организованной преступностью зависит от того, какую внешнюю политику ведут государства, какие взаимоотношения сложились между ними. Чем более на­пряженны эти отношения, тем более затруднено сотруд­ничество, особенно в тех случаях, когда сталкиваются разные идеологии.

Экономические проблемы. Многие государства из-за своего уровня экономического развития не в состоянии обеспечить полноценного сотрудничества в области борьбы с организованной преступностью.

Внутренние политические проблемы. Правительства неко­торых государств не в состоянии контролировать полити­ческую ситуацию в своих государствах (например, Афга­нистан, некоторые страны Латинской Америки, Афри­ки), что способствует бесконтрольности преступности на их территории, в том числе организованной.

Проблемы коррумпированности правительств некоторых государств. Правительства отдельных государств не заин­тересованы в налаживании сотрудничества в области борьбы с организованной преступностью, особенно если высшие эшелоны власти этих государств погрязли в кор­рупции, а международное сотрудничество может подор­вать позиции коррумпированных должностных лиц или даже правительства в целом.

Проблемы суверенитета в ходе сотрудничества. Прави­тельства отдельных государств рассматривают некоторые формы сотрудничества как вмешательство во внут­игосударственные дела. Например, некоторые прави­тельства считают, что граждане, нарушившие нормы пра­ва, должны подвергаться уголовному преследованию в своих государствах и не должны подпадать под иностран­ную юрисдикцию. Поэтому государства часто неохотно осуществляют экстрадицию собственных граждан даже при наличии весьма веских доказательств их вины. До­вольно часто в экстрадиции не заинтересованы и сами выдаваемые лица, это объясняется различием санкций за совершение одного и того же преступления, которые предусмотрены уголовными законодательствами разных государств.

Проблемы обеспечения секретности. Правоохранительные органы взаимодействующих стран не всегда уверены в сохранении конфиденциальности оперативной информа­ции, поэтому не всегда охотно идут на обмен имеющей­ся у них информацией, особенно если есть серьезные опасения утечки этой информации: ведь ее утечка не только снизит эффективность конкретных операций, но и поставит под угрозу жизнь оперативных работников. Особенно неохотно они идут на сотрудничество с право­охранительными органами того государства, правительст­во которого погрязло в коррупции.

Отсутствие единого координирующего международного ор­гана. Несомненно, одной из проблем международного сотрудничества в противодействии организованной пре­ступности является отсутствие единого центра по управ­лению и координации всех операций и действий, напра­вленных на борьбу с организованной преступностью. При проведении совместных операций двумя или не­сколькими правоохранительными органами двух или не­скольких государств во исполнение международных дого­воров неизбежно «перетягивание одеяла на себя». Нельзя преуменьшать роль Интерпола, но ситуация такова, что функций, которыми он наделен, уже не хватает для пло­дотворного обеспечения сотрудничества в борьбе с орга­низованной преступностью. Необходимо расширить пол­номочия Интерпола или создать самостоятельный меж­дународный орган, который обеспечивал бы управление проведением операций, направленных на нейтрализацию транснациональных организованных преступных групп, и координацию таких операций.

Важное значение в противодействии теневой деятельности имеет сотрудничество с международными общественными (не­государственными и некоммерческими) организациями. Од­ной из них является «Трансперэнси интернэшнл» (Transparency International). На основе оценок степени коррупции бизнесме­нами, аналитиками рынка и обычными гражданами ею разра­ботан индекс восприятия коррупции (ИВК). В ИВК-2003 включены 133 страны. Отделения этой организации открыты во многих странах мира, в том числе и в России.