«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
8.2.10Переоформлення глобального сертифіката у разі унесення змін до проспекту емісії цінних паперів або реквізитів емітента
Глобальний сертифікат переоформляється емітентом у разі унесення змін до проспекту емісії цінних паперів або реквізитів емітента, якщо інформація, що змінена, була зазначена у попередньо депонованому глобальному сертифікаті, у т.ч. при отриманні нового свідоцтва про реєстрацію випуску.
У разі зміни найменування емітент зобов’язаний здійснити заміну свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до вимог Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого рішенням Комісії № 1180 від 30.08.2011.
Вхідні документи:
- Розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 20) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку у цінних паперах емітента в ПрАТ «ВДЦП»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер сертифіката» та «дата оформлення сертифіката»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката випуску цінних паперів. Реєстраційний номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску цінних паперів.
«Реквізити випуску цінних паперів»: вказуються реквізити випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого ДКЦПФР.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження підписується розпорядником рахунку, по якому у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку, якщо розпорядником рахунку не є керівник емітента.
- Розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката (додаток 22) у 2-х примірниках:
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Причина погашення»: вказується підстава для погашення глобального сертифіката випуску цінних паперів: ПЕРЕОФОРМЛЕННЯ ГЛОБАЛЬНОГО СЕРТИФІКАТА У ЗВ’ЯЗКУ ІЗ ЗМІНОЮ РЕКВІЗИТІВ ЕМІТЕНТА / ПЕРЕОФОРМЛЕННЯ ГЛОБАЛЬНОГО СЕРТИФІКАТА У ЗВ’ЯЗКУ З УНЕСЕННЯМ ЗМІН ДО ПРОСПЕКТУ ЕМІСІЇ.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер» та «дата оформлення»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката, який підлягає погашенню.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Бланк глобального сертифіката випуску цінних паперів, оформлений відповідно до вимог чинного законодавства (додаток 37). Номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску. Дата оформлення глобального сертифіката: якщо емітент отримав нове свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів - вказується дата протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, якщо емітент не отримував нове свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів - вказується поточна дата оформлення.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 19) у 2-х примірниках. Дата акту та реквізити депозитарію заповнюються самостійно працівником ПрАТ «ВДЦП».
- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі, засвідчена нотаріально або органом, який видав свідоцтво (надається, якщо емітент отримав нове свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів).
- Якщо переоформлення глобального сертифіката випуску цінних паперів здійснюється у зв’язку з унесенням змін до проспекту емісії цінних паперів, то емітентом надається копія зареєстрованих Комісією змін до проспекту емісії цінних паперів, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
- Якщо переоформлення глобального сертифіката випуску цінних паперів здійснюється у зв’язку із зміною реквізитів емітента, то емітентом також надаються документи для внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах емітента відповідно до вимог п.4.15 цього Регламенту (документи для внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах не надаються, якщо емітентом до переоформлення глобального сертифіката випуску цінних паперів вже було внесено зміни до анкети рахунку у цінних паперах в частині зміни цих реквізитів емітента).
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів.
- Другий примірник розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про погашення глобального сертифіката.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
- Другий примірник анкети рахунку у цінних паперах (якщо надавалася).
- Другий примірник розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у ціних паперах/ анкети керуючого рахунком (якщо надавалося).
Депонування переоформленого глобального сертифіката здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом.
8.2.11Зміна місця зберігання глобального сертифіката випуску цінних паперів за рішенням уповноваженого органу емітента про зміну місця зберігання глобального сертифіката
Вхідні документи:
- Лист емітента з повідомленням у довільній формі про прийняте емітентом рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката випуску цінних паперів та про розірвання договору про обслуговування емісії цінних паперів (розірвання договору можливе лише у випадку, якщо Депозитарій обслуговує тільки цей випуск цінних паперів емітента, щодо якого прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката). Лист підписується розпорядником рахунку емітента та засвідчується печаткою.
- Копія рішення уповноваженого органу емітента про зміну місця зберігання глобального сертифіката цього випуску цінних паперів, засвідчена розпорядником рахунку емітента та печаткою. Якщо копія рішення викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку емітента та печаткою.
- Розпорядження на виконання операції емітента щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката випуску цінних паперів (додаток 51) у 3-х примірниках. Розпорядження підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки. Якщо розпорядження викладене більше ніж на одному аркуші, то таке розпорядження повинне бути прошите, з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчене підписом розпорядника рахунку емітента та печаткою.
- В розділі 1 розпорядження «Інформація про власника рахунку» емітент заповнює власні реквізити:
- «Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку - емітента згідно з установчими документами.
- «Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента»: вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента.
- «Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента, відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
- «Розпорядник рахунку»: вказується повністю прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку, який буде підписувати розпорядження.
- В розділі 2 розпорядження « Відомості про випуск цінних паперів щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката» вказуються реквізити випуску цінних паперів щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката:
- «Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується вид, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
- «Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісію.
- «Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
- «Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що зараховуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
- В розділі 3 розпорядження «Цим дає розпорядження скласти Перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії ПрАТ «ВДЦП» обліковуються цінні папери випуску, щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката»:
- «Дата складання Переліку»: вказується визначена емітентом дата, станом на яку Депозитарію необхідно скласти Перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії ПрАТ «ВДЦП» обліковуються цінні папери випуску, щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката (далі - Перелік). Вказується лише одна дата.
- «Спосіб передання Переліку»: вказується лише ОДИН спосіб передання емітенту складеного Переліку.
- В розділі 4 розпорядження «Цим дає розпорядження списати цінні папери випуску щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката» вказується загальна кількість та загальна номінальна вартість цінних паперів випуску щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката, які необхідно списати з рахунку емітента. Заповнюється в разі наявності на рахунку емітента викуплених, нерозміщених чи несплачених цінних паперів.
- «Загальна кількість цінних паперів, що списуються»: вказується числом та прописом кількість цінних паперів, які необхідно списати відповідно до розпорядження.
- «Загальна номінальна вартість цінних паперів, що списуються»: вказується числом та прописом загальна номінальна вартість цінних паперів, які необхідно списати відповідно до розпорядження.
В разі відсутності на рахунку емітента викуплених, нерозміщених чи несплачених цінних паперів в розділі 4 розпорядження вказується «------» (прочерк).
5. В розділі 5 розпорядження «Цим дає розпорядження погасити глобальний сертифікат випуску цінних паперів, вказаного у розділі 2 цього розпорядження, у зв’язку з прийняттям рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката» вказуються реквізити глобального сертифіката випуску цінних паперів:
- «Реєстраційний номер глобального сертифіката випуску цінних паперів» вказується реєстраційний номер глобального сертифіката, який підлягає погашенню.
- «Дата оформлення глобального сертифіката випуску цінних паперів»: вказується дата оформлення глобального сертифіката, який підлягає погашенню.
6. В розділі 6 розпорядження «Цим дає розпорядження закрити рахунок у цінних паперах № (вказати номер рахунку) у зв’язку з прийняттям рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката» вказується номер рахунку у цінних паперах емітента в ПрАТ «ВДЦП», який необхідно закрити у зв’язку прийняттям рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката та розірванням договору про обслуговування емісії цінних паперів
Якщо емітентом НЕ приймалося рішення про розірвання договору про обслуговування емісії цінних паперів, укладеного з ПрАТ «ВДЦП», то розділ 6 розпорядження необхідно закреслити або видалити.
7. В розділі 7 розпорядження «Контакти особи, яка готувала розпорядження» вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками депозитарію про можливі помилки в документах.
Вихідні документи:
- Примірник розпорядження на виконання операції емітента щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про виконання операцій згідно розпорядження.
- Перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії ПрАТ «ВДЦП» обліковуються цінні папери випуску, щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката у формі паперового документа у двох примірниках та в електронному вигляді (на CD-диску).
Перелік у формі паперового документа (два примірники) та в електронному вигляді (на CD-диску) передається:
- або рекомендованим листом на поштову адресу, вказану у розпорядженні;
- або особисто уповноваженому представнику емітента у місті вказаному в розпорядженні за місцезнаходженням депозитарію (м. Київ, вул. Тропініна, 7Г).
Для отримання Переліку особисто уповноважений представник емітента повинен:
- заповнити Заяву на отримання документів (додаток 34),
- пред’явити документ, який посвідчує його особу,
- пред’явити довіреність (наприклад оформлену згідно додатку 12).
- або службою кур’єрської доставки.
8.2.12 Порядок відміни розпорядження емітента на виконання облікової операції
Операція відміни розпорядження емітента на виконання облікової операції може бути виконана Депозитарієм до початку опрацювання Депозитарієм розпорядження, яке підлягає відміні, у системі електронних розрахунків Депозитарію.
Розпорядження емітентів про відміну розпорядження на виконання облікової операції, які підключені до СВДД, можуть надаватися в порядку визначеному Додатком 2 до Положення про СВДД.
Вхідні документи:
• Розпорядження на відміну розпорядження на виконання облікової операції (додаток 43) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються наступні дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Назва розпоряження, яке підлягає відміні»: вказується повна назва розпорядження, яке підлягає відміні.
«Підстава для виконання облікової операції, вказана у розпорядженні, яке підлягає відміні»: вказується підстава для виконання операції, яка вказана в розпорядженні, яке підлягає відміні.
«Вихідний № розпорядження, яке підлягає відміні»: вказується вихідний номер розпорядження, яке підлягає відміні.
«Вихідна дата заповнення розпорядження, яке підлягає відміні»: вказується дата заповнення розпорядження, яке підлягає відміні.
«Відомості про цінні папери щодо яких було надане розпорядження, яке підлягає відміні»: вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів щодо яких було надане розпорядження, яке підлягає відміні:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
У розділі Інформація про контрагента, який вказаний у розпорядженні, яке підлягає відміні, вказується:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи власника цінних паперів.
«Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
серія та номер паспорта, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: вказується скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
Вихідні документи:
• Другий примірник розпорядження на відміну розпорядження на виконання облікової операції з відмітками ПрАТ «ВДЦП».
8.2.13Виконання облікових операцій з цінними паперами, переданими емітентом у заставу
Облікові операції, передбачені цим пунктом Регламенту, виконуються після укладення між емітентом, кредитором, Депозитарієм додаткового договору до договору про обслуговування емісії цінних паперів (про виконання облікових операцій з цінними паперами, переданими емітентом у заставу). Укладення вказаного договору здійснюється в порядку, описаному на веб-сайті Депозитарію www.ausd.com.ua в розділі «Послуги емітентам. Укладення договорів.»
І. Переказ цінних паперів у зв’язку з обтяженням цінних паперів зобов’язаннями
Для блокування випущених емітентом цінних паперів на рахунку емітента в Депозитарії у зв’язку з обтяженнями таких цінних паперів зобов’язаннями (передачею емітентом у заставу) виконується операція переказу цінних паперів на окремий балансовий рахунок (балансові рахунки) рахунку у цінних паперах емітента.
Операція переказу цінних паперів на рахунку емітента в Депозитарії у зв’язку з обтяженнями таких цінних паперів зобов’язаннями здійснюється щодо цінних паперів, які обліковуються на балансових рахунках: 212, 225, 228, 233, 235, 236 (інформація про номери балансових рахунків, на яких обліковуються цінні папери, міститься у довідках про стан рахунку у цінних паперах емітента, довідках про операції з цінними паперами на рахунку емітента, що надаються емітенту Депозитарієм).
При заповненні розпоряджень на виконання облікової операції переказу цінних паперів у зв’язку з обтяженням цінних паперів зобов’язаннями необхідно дотримуватися таких вимог:
цінні папери, які обліковуються на балансових рахунках № 212, 228, 233 переказуються на балансовий рахунок № 251;
цінні папери, які обліковуються на балансових рахунках № 225, 235 переказуються на балансовий рахунок № 252;
цінні папери, які обліковуються на балансовому рахунку № 236 переказуються на балансовий рахунок № 253;
якщо необхідно виконати операцію переказу цінних паперів на кілька балансових рахунків чи з кількох балансових рахунків, то необхідно надавати окреме розпорядження за кожним балансовим рахунком.
Довідник балансових рахунків депозитарного обліку див. Додаток 36.
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції – переказу (додаток 53) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
Цим дає розпорядження ПЕРЕКАЗАТИ: вказується номер балансового рахунку, на який переказуються цінні папери: НА Б/Р № 251 АБО 252 АБО 253. Вказується лише один балансовий рахунок.
«Підстава для виконання облікової операції»: «ПЕРЕДАЧА ЦІННИХ ПАПЕРІВ У ЗАСТАВУ ЗГІДНО ДОГОВОРУ ______________» вказується назва, номер і дата укладення договору застави, на підставі якого емітент передає цінні папери в заставу.
«Відомості про цінні папери»: вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що переказуються.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають переказу.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів випуску, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що переказуються. Вказуються в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що переказуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Номер балансового рахунку, з якого переказуються цінні папери»: вказується номер балансового рахунку з якого переказуються цінні папери - 212 або 225, або 228, або 233, або 235, або 236 . Вказується лише один балансовий рахунок.
«Номер балансового рахунку, на який переказуються цінні папери»: вказується номер балансового рахунку на який переказуються цінні папери – 251 або 252, або 253. Вказується лише один балансовий рахунок.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження на виконання облікової операції – переказу засвідчується наступним чином:
- підписується розпорядником рахунку емітента (чи розпорядником рахунку, призначеним керуючим рахунком) та засвідчується печаткою емітента (чи керуючого рахунком),
- підписується уповноваженою особою кредитора і засвідчується печаткою кредитора. Підпис уповноваженої особи кредитора, печатка Кредитора повинні відповідати зразку, що міститься в картці зразків підписів та відбитка печатки, які були надані Депозитарію кредитором згідно вимог цього пункту.
- Копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи-кредитора
в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчену нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або
виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-кредитора або копію виписки, засвідчену нотаріально;
- Копію статуту кредитора (засновницького договору / установчого акта / положення) з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував.
- Копію документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені кредитора без довіреності,
засвідчену підписом уповноваженої особи кредитора та печаткою кредитора. Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом уповноваженої особи кредитора та печаткою кредитора.
- Довіреність уповноваженої особи (уповноважених осіб) кредитора, яка має (які мають) повноваження підписувати розпорядження на виконання операцій з цінними паперами, переданими в заставу. Довіреність підписується керівником кредитора і засвідчується печаткою кредитора (надається у випадку, якщо підписувати розпорядження на виконання операцій з цінними паперами буде особа, яка не має права діяти від імені кредитора без довіреності).
- Картка із зразками підписів уповноваженої особи (уповноважених осіб) кредитора та відбитком печатки кредитора, затверджена керівником кредитора (додаток 55). В картці проставляється підпис (підписи) уповноваженої особи (уповноважених осіб) кредитора, які мають повноваження підписувати розпорядження на виконання операцій з цінними паперами, переданими в заставу.
- Копії паспорта (для нерезидентів – паспортного документа) уповноваженої особи (уповноважених осіб) кредитора (прізвище, ім’я, по батькові, дата народження, серія та номер, дата видачі, орган, що видав, місце проживання, за наявності - дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків або про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта), засвідчену підписом уповноваженої особи (уповноважених осіб) кредитора;
Якщо паспорт (паспортний документ) не дає змоги Депозитарію визначити місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні, то Депозитарій має право вимагати інший документ, який містить таку інформацію;
- Копію документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) уповноваженої особи (уповноважених осіб) кредитора:
копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків (копію картки платника податків) уповноваженої особи (уповноважених осіб) кредитора, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу або
копію картки платника податків уповноваженої особи (уповноважених осіб) кредитора, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу.
Копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків), не надається:
- якщо в паспорт особи внесені дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
- якщо в паспорт особи внесена відмітка про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
- нерезидентами.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - переказу з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення переказу – надається емітенту.
- Довідка про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах у двох примірниках. Один примірник надається емітенту, інший – кредитору.
Переказ цінних паперів виконується Депозитарієм протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.
ІІ. Переказ цінних паперів з балансового рахунку № 251 або 252, або 253 на інші балансові рахунки рахунку у цінних паперах емітента у зв’язку з припиненням обтяження цінних паперів зобов’язаннями
Для розблокування випущених емітентом цінних паперів на рахунку емітента в Депозитарії у зв’язку з припиненням обтяження таких цінних паперів зобов’язаннями (припиненням застави) виконується операція переказу цінних паперів з балансового рахунку №251 або 252, або 253 на інші балансові рахунки рахунку у цінних паперах емітента.
При заповненні розпоряджень на виконання облікової операції переказу цінних паперів у зв’язку з припиненням обтяження цінних паперів зобов’язаннями необхідно дотримуватися таких вимог:
цінні папери переказуються виключно на ті балансові рахунки рахунку у цінних паперах емітента, з яких цінні папери були раніше переказані на балансовий рахунок № 251 або 252, або 253;
цінні папери, які обліковуються на балансовому рахунку № 251 переказуються на балансовий рахунок № 212 або 228, або 233;
цінні папери, які обліковуються на балансовому рахунку № 252 переказуються на балансовий рахунках № 225 або 235;
цінні папери, які обліковуються на балансовому рахунку № 253 переказуються на балансовий рахунок № 236;
якщо необхідно виконати операцію переказу цінних паперів на кілька балансових рахунків чи з кількох балансових рахунків, то необхідно надавати окреме розпорядження за кожним балансовим рахунком.
Довідник балансових рахунків депозитарного обліку див. Додаток 36.
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції – переказу (додаток 53) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
Цим дає розпорядження ПЕРЕКАЗАТИ: вказується номер балансового рахунку, з якого переказуються цінні папери: З Б/Р 251 або 252, або 253. Вказується лише один балансовий рахунок.
«Підстава для виконання облікової операції»: «ПРИПИНЕННЯ ЗАСТАВИ ЦІННИХ ПАПЕРІВ ЗГІДНО ДОГОВОРУ_________» вказується назва, номер і дата укладення договору (укладеного між емітентом та кредитором), іншого документа, на підставі якого припиняється застава цінних паперів.
«Відомості про цінні папери»: вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що переказуються.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають переказу.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів випуску, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що переказуються. Вказуються в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що переказуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Номер балансового рахунку, з якого переказуються цінні папери»: вказується номер балансового рахунку з якого переказуються цінні папери – 251 або 252, або 253. Вказується лише один балансовий рахунок.
«Номер балансового рахунку, на який переказуються цінні папери»: вказується номер балансового рахунку на який переказуються цінні папери – 212 або 225, або 228, або 233, або 235, або 236. Вказується виключно той балансовий рахунок рахунку у цінних паперах емітента, з якого цінні папери були раніше переказані на балансовий рахунок № 251 або 252, або 253. Вказується лише один балансовий рахунок.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження на виконання облікової операції – переказу засвідчується наступним чином:
- підписується розпорядником рахунку емітента (чи розпорядником рахунку, призначеним керуючим рахунком) та засвідчується печаткою емітента (чи керуючого рахунком),
- підписується уповноваженою особою кредитора і засвідчується печаткою кредитора. Підпис уповноваженої особи кредитора, печатка Кредитора повинні відповідати зразку, що міститься в картці зразків підписів та відбитка печатки, які були надані Депозитарію кредитором згідно вимог цього пункту.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - переказу з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення переказу – надається емітенту.
- Довідка про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах у двох примірниках. Один примірник надається емітенту, інший – кредитору.
Переказ цінних паперів виконується Депозитарієм протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.
ІІІ. Переказ цінних паперів з балансового рахунку з балансового рахунку № 251 або 252, або 253 на рахунки у цінних паперах власників цінних паперів
У випадку відчуження заставлених цінних паперів виконується операція переказу цінних паперів з балансового рахунку № 251 або 252, або 253 на рахунки у цінних паперах осіб, які придбали такі цінні папери. При цьому заставлені цінні папери переказуються на балансовий рахунок 221 рахунку у цінних паперах депонента зберігача.
- Розпорядження на виконання облікової операції – переказу (додаток 54) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
Цим дає розпорядження ПЕРЕКАЗАТИ: вказується номер балансового рахунку, з якого переказуються цінні папери: З Б/Р 251 або 252, або 253. Вказується лише один балансовий рахунок.
«Підстава для виконання облікової операції»: вказується:
- у випадку, якщо переказуються нерозміщені цінні папери, обтяжені зобов’язаннями, то вказується: « ПЕРЕКАЗ ЦІННИХ ПАПЕРІВ, ЩО ОБТЯЖЕНІ ЗОБОВ’ЯЗАННЯМИ, З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ВЛАСНИКА (РОЗМІЩЕННЯ)»;
- у випадку, якщо переказуються викуплені цінні папери, обтяжені зобов’язаннями, то вказується: « ПЕРЕКАЗ ВИКУПЛЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ, ЩО ОБТЯЖЕНІ ЗОБОВ’ЯЗАННЯМИ, З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ВЛАСНИКА»;
- у випадку, якщо переказуються цінні папери, повернені на рахунок емітента за відсутністю розпорядження депонента, з рахунку емітента на рахунки власників цінних паперів, то вказується: «ПЕРЕКАЗ ПОВЕРНЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ, ЩО ОБТЯЖЕНІ ЗОБОВ’ЯЗАННЯМИ, З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ВЛАСНИКА»;
«Відомості про цінні папери»:вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що переказуються з рахунку емітента на рахунок(-нки) власника(-ів).
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають переказу.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів випуску, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що переказуються. Вказуються в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що переказуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Інформація про контрагента» вказується:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я по батькові фізичної особи - власника цінних паперів.
“Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
- ідентифікаційнйи код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
- серія та номер паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження на виконання облікової операції – переказу засвідчується наступним чином:
- підписується розпорядником рахунку емітента (чи розпорядником рахунку, призначеним керуючим рахунком) та засвідчується печаткою емітента (чи керуючого рахунком),
- підписується уповноваженою особою кредитора і засвідчується печаткою кредитора. Підпис уповноваженої особи кредитора, печатка Кредитора повинні відповідати зразку, що міститься в картці зразків підписів та відбитка печатки, які були надані Депозитарію кредитором згідно вимог цього пункту.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - переказу з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення переказу – надається емітенту.
- Довідка про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах у двох примірниках. Один примірник надається емітенту, інший – кредитору.
Переказ цінних паперів виконується Депозитарієм протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.