«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
8.2.6Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю після депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача, обраного емітентом
Операція проводиться після зарахування сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі – сертифікати ФОН) на рахунок емітента внаслідок депонування глобального сертифіката випуску. Емітент або призначений ним керуючий рахунком надає до ПрАТ «ВДЦП» розпорядження про переказ сертифікатів ФОН на рахунок у цінних паперах зберігача, обраного емітентом.
Розпорядження емітентів про переказ сертифікатів ФОН, які підключені до СВДД, можуть надаватися в порядку визначеному Додатком 2 до Положення про СВДД.
Переказ сертифікатів ФОН після депонування глобального сертифіката випуску емітентами, які не підключені до СВДД, здійснюється на підставі подання емітентом або керуючим рахунком емітента наступних документів:
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції - переказу (додаток 23) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються наступні дані:
Емітентом заповнюється розпорядження про виконання облікової операції з зазначенням виду операції «ПЕРЕКАЗ».
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». Не заповнюється №б/р.
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Підстава для виконання облікової операції»: вказується: «ПЕРЕКАЗ СЕРТИФІКАТІВ ФОН НА РАХУНОК ЗБЕРІГАЧА, ОБРАНОГО ЕМІТЕНТОМ».
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що переказуються на рахунок зберігача:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: вказується в гривнях числом та прописом відповідно до свідоцтва про реєстарцію випуску цінних паперів.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що переказуються на підставі даного розпорядження. Вказується в штуках числом та прописом.
«Інформація про контрагента»: емітент вказує:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування андеррайтера згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ країна реєстрації,паспортні дані / громадянство»: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ андерайтера.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: вказується «-----».
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: вказується скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, обраного емітентом.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - переказу з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення переказу.
Переказ сертифікатів ФОН після депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах зберігача, обраного емітентом, здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 1 (одного) робочого дня з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.
8.2.7Зарахування/переказ/списання цінних паперів на/з рахунок(ку) у цінних паперах емітента
Операції, передбачені п.8.2.7. цього Регламенту, проводяться для відображення на рахунку емітента операцій зарахування або переказу раніше зарахованих цінних паперів та операцій списання з рахунку емітента анульованих або погашених цінних паперів емітента.
- До реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення акцій, облігацій (серії облігацій) та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, облігацій, операції зарахування на рахунок емітента несплачених акцій, облігацій виконуються ПрАТ «ВДЦП» до засвідчення ПрАТ «ВДЦП» звіту про результати розміщення акцій, облігацій (серії облігацій).
Для забезпечення можливості виконання ПрАТ «ВДЦП» операції зарахування на рахунок емітента несплачених акцій, облігацій після засвідчення ПрАТ «ВДЦП» звіту про результати розміщення акцій, облігацій (серії облігацій) і до реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення акцій, облігацій (серії облігацій) і одержання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, та в зв’язку з тим, що після виконання ПрАТ «ВДЦП» операцій зарахування на рахунок емітента несплачених акцій, облігацій, кількість розміщених акцій, облігацій, які обліковуються на рахунках власників у зберігачів, не відповідатиме кількості вказаній у попередньо засвідченому ПрАТ «ВДЦП» звіті облігацій клієнт зобов’язаний повернути ПрАТ «ВДЦП» оригінали всіх примірників попередньо засвідченого ПрАТ «ВДЦП» звіту про результати розміщення акцій, облігацій (серії облігацій) та надати новий звіт про результати розміщення акцій, облігацій (серії облігацій) для його засвідчення в порядку визначеному п.8.4.4. цього Регламенту.
- У разі, якщо протягом трьох місяців з дати реєстрації в Журналі розпоряджень ПрАТ «ВДЦП» розпорядження емітента на зарахування викуплених ним цінних паперів, ПрАТ «ВДЦП» не отримано від зберігача зустрічного електронного розпорядження на проведення операції зарахування викуплених цінних паперів на рахунок емітента згідно Положення про СЕР, ПрАТ «ВДЦП» відміняє розпорядження емітента з підставою «відсутнє розпорядження зберігача» та відправляє другий примірник розпорядження з відміткою про відміну операції зарахування викуплених цінних паперів емітенту.
8.2.7.1Зарахування акцій, облігацій, інвестиційних сертифікатів,інших боргових цінних паперів на рахунок емітента
Якщо викуп цінних паперів здійснювався на організаторі торгівлі, то зарахування цінних паперів на рахунок емітента здійснюється в порядку, визначеному договорами, укладеними між емітентом і Депозитарієм, та внутрішніми документами ПрАТ «ВДЦП» (Регламентом здійснення Приватним акціонерним товариством «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» депозитарних та розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо випущених емітентом цінних паперів, що укладаються цим емітентом та/або за дорученням цього емітента на фондових біржах) на підставі відомості сквитованих розпоряджень, що надходить від такого організатора торгівлі. Розпорядження та супроводжувальні документи, які визначені цим пунктом Регламенту, не подаються.
Розпорядження емітентів про зарахування цінних паперів, які підключені до СВДД, можуть надаватися в порядку визначеному Додатком 2 до Положення про СВДД.
Зарахування цінних паперів емітентами, які не підключені до СВДД, здійснюється на підставі подання емітентом або керуючим рахунком емітента наступних документів:
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції - зарахування (додаток_23) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
Емітентом заповнюється розпорядження про виконання облікової операції з зазначенням виду операції «ЗАРАХУВАННЯ».
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». В разі, якщо емітенту відомо номер балансового рахунку, на якому обліковуються цінні папери, що підлягають зарахуванню, то крім номеру рахунку у цінних паперах за бажанням емітента може вказуватися номер балансового рахунку згідно з додатком 36.
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Підстава для виконання облікової операції»: вказується:
1. у випадку, якщо цінні папери зараховуються на рахунок емітента з рахунку одного власника, відкритого у зберігача:
«ЗАРАХУВАННЯ ВИКУПЛЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ЕМІТЕНТА / ЗАРАХУВАННЯ НА РАХУНОК ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ ПРЕД’ЯВЛЕНИХ ДО ПОГАШЕННЯ В ПРОЦЕСІ РЕОРГАНІЗАЦІЇ ЕМІТЕНТА».
2. у випадку, якщо на рахунок емітента зараховуються цінні папери, які придбаваються емітентом у кількох власників, рахунки яких відкриті у одного зберігача:
«ЗАРАХУВАННЯ ВИКУПЛЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ЕМІТЕНТА ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ / ЗАРАХУВАННЯ НА РАХУНОК ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ ПРЕД’ЯВЛЕНИХ ДО ПОГАШЕННЯ В ПРОЦЕСІ РЕОРГАНІЗАЦІЇ ЕМІТЕНТА ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ».
В реквізитах «Відомості про цінні папери» емітент заповнює реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що зараховуються на рахунок емітента.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що зараховуються.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають зарахуванню.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів випуску, що зараховуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що зараховуються. Вказуються в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що зараховуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
В реквізитах «Інформація про контрагента» емітент вказує:
1. у випадку, якщо цінні папери зараховуються на рахунок емітента з рахунку одного власника, відкритого у зберігача:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи власника цінних паперів.
“Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
- серія та номер паспорта, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
2. у випадку, якщо на рахунок емітента зараховуються цінні папери, які придбаваються емітентом у кількох власників, рахунки яких відкриті у одного зберігача:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»: ідентифікаціний код за ЄДРПОУ зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: вказується «-----».
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача - ПрАТ «ВДЦП».
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
Реєстр рахунків власників цінних паперів, у яких придбаваються цінні папери.
Реєстр складається у довільній формі, має бути засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою емітента. Якщо реєстр викладений більше ніж на одному аркуші, то реєстр повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
В обов‘язковому порядку в реєстрі повинно бути зазначено:
- повне найменування - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові - для фізичних осіб;
- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – для юридичних осіб – резидентів, країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності - для юридичних осіб - нерезидентів;
- паспортні дані (серія та номер) або дані іншого документа, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства, ідентифікаційний номер (реєстраційний номер облікової картки) платника податків (вказується у разі наявності);
- номер рахунку в цінних паперах;
- кількість цінних паперів, що підлягають зарахуванню на рахунок емітента;
- загальна кількість цінних паперів, що підлягають зарахуванню згідно даного реєстру рахунків власників цінних паперів, у яких придбаваються цінні папери.
Виконання операції зарахування на підставі реєстру рахунків власників цінних паперів можливе лише у випадку, якщо рахунок зберігача, у якого відкриті рахунки рахунки власників цінних паперів, відкритий у депозитарію ПрАТ «ВДЦП».
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції – зарахування з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення зарахування.
Зарахування облігацій, інвестиційних сертифікатів та інших боргових цінних паперів на рахунок емітента здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняттям ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.
8.2.7.2 Переказ цінних паперів, зарахованих на рахунок емітента, на рахунки власників
Розпорядження емітентів про переказ цінних паперів, які підключені до СВДД, можуть надаватися в порядку визначеному Додатком 2 до Положення про СВДД.
Переказ цінних паперів емітентами, які не підключені до СВДД, здійснюється на підставі подання емітентом або керуючим рахунком наступних документів:
- Переказ цінних паперів викуплених емітентом з рахунку емітента на рахунки власників цінних паперів
Якщо продаж цінних паперів здійснювався на організаторі торгівлі, то переказ цінних паперів з рахунку емітента на рахунки власників здійснюється в порядку, визначеному договорами, укладеними між емітентом і Депозитарієм, та внутрішніми документами ПрАТ «ВДЦП» (Регламентом здійснення Приватним акціонерним товариством «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» депозитарних та розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо випущених емітентом цінних паперів, що укладаються цим емітентом та/або за дорученням цього емітента на фондових біржах) на підставі відомості сквитованих розпоряджень. Розпорядження та супроводжувальні документи, які визначені цим пунктом Регламенту, не подаються.
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції – переказу (додаток 23) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
Емітентом заповнюється розпорядження про виконання облікової операції з зазначенням виду операції «ПЕРЕКАЗ».
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». В разі, якщо емітенту відомо номер балансового рахунку, на якому обліковуються цінні папери, що підлягають переказу, то крім номеру рахунку у цінних паперах за бажанням емітента може вказуватися номер балансового рахунку згідно з додатком 36.
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Підстава для виконання облікової операції»: вказується :
- у випадку, якщо цінні папери переказуються одному власнику, рахунок якого відкритий у зберігача: « ПЕРЕКАЗ ВИКУПЛЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ВЛАСНИКА»;
- у випадку, якщо цінні папери переказуються декільком власникам цінних паперів - резидентам, рахунки яких відкриті у одного зберігача: «ПЕРЕКАЗ ВИКУПЛЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНКИ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ – РЕЗИДЕНТІВ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ»;
- у випадку, якщо цінні папери переказуються декільком власникам цінних паперів - нерезидентам, рахунки яких відкриті у одного зберігача: «ПЕРЕКАЗ ВИКУПЛЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНКИ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ – НЕРЕЗИДЕНТІВ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА _-Х АРКУШАХ».
«Відомості про цінні папери»: вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що переказуються з рахунку емітента на рахунок(-нки) власника(-ів).
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають переказу.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів випуску, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що переказуються. Вказуються в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що переказуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Інформація про контрагента» вказується:
у випадку, якщо цінні папери переказуються одному власнику цінних паперів, рахунок якого відкритий у зберігача:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я по батькові фізичної особи - власника цінних паперів.
“Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
- ідентифікаційнйи код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
- серія та номер паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
у випадку, якщо цінні папери переказуються декільком власникам цінних паперів, рахунки яких відкриті у одного зберігача:
«Скорочене намйенування/ПІБ власника рахунку»: вказується скорочене найменування зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
“Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»: вказується ідентифікаційний код зберігача за ЄДРПОУ, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: вказується «-----».
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: вказується скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача - ПрАТ «ВДЦП».
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Реєстр рахунків власників цінних паперів, яким переказуються цінні папери з рахунку емітента.
Реєстр складається у довільній формі. В обов‘язковому порядку в реєстрі повинно бути зазначено:
- повне найменування - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові - для фізичних осіб;
- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – для юридичних осіб – резидентів, країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності - для юридичних осіб - нерезидентів;
- номер рахунку у цінних паперах власника;
- кількість цінних паперів, що підлягають переказу на рахунок власника.
- загальна кількість цінних паперів, що підлягають переказу згідно даного реєстру на рахунки власників цінних паперів.
Реєстр складається у 2 (двох) примірниках, має бути засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою емітента. Якщо реєстр викладений більше ніж на одному аркуші, то реєстр повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Виконання операції переказу на підставі реєстру рахунків власників цінних паперів можливе лише у випадку, якщо рахунок зберігача, у якого відкриті рахунки рахунки власників цінних паперів, відкритий у депозитарію ПрАТ «ВДЦП».
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - переказу з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення переказу.
- Другий примірник реєстра рахунків власників цінних паперів, яким переказуються цінні папери, що були зараховані на рахунок емітента.
- Переказ цінних паперів, повернених на рахунок емітента за відсутністю розпорядження депонента, з рахунку емітента на рахунки власників цінних паперів
Якщо продаж цінних паперів здійснювався на організаторі торгівлі, то переказ цінних паперів з рахунку емітента на рахунки власників здійснюється в порядку, визначеному договорами, укладеними між емітентом і Депозитарієм, та внутрішніми документами ПрАТ «ВДЦП» (Регламентом здійснення Приватним акціонерним товариством «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» депозитарних та розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо випущених емітентом цінних паперів, що укладаються цим емітентом та/або за дорученням цього емітента на фондових біржах) на підставі відомості сквитованих розпоряджень. Розпорядження та супроводжувальні документи, які визначені цим пунктом Регламенту, не подаються.
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції – переказу (додаток 23) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
Емітентом заповнюється розпорядження про виконання облікової операції з зазначенням виду операції «ПЕРЕКАЗ».
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». В разі, якщо емітенту відомо номер балансового рахунку, на якому обліковуються цінні папери, що підлягають переказу, то крім номеру рахунку у цінних паперах за бажанням емітента може вказуватися номер балансового рахунку згідно з додатком 36.
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Підстава для виконання облікової операції»: вказується :
- у випадку, якщо цінні папери переказуються одному власнику, рахунок якого відкритий у зберігача: « ПЕРЕКАЗ ПОВЕРНЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ВЛАСНИКА»;
- у випадку, якщо цінні папери переказуються декільком власникам цінних паперів - резидентам, рахунки яких відкриті у одного зберігача: «ПЕРЕКАЗ ПОВЕРНЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНКИ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ – РЕЗИДЕНТІВ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ»;
- у випадку, якщо цінні папери переказуються декільком власникам цінних паперів - нерезидентам, рахунки яких відкриті у одного зберігача: «ПЕРЕКАЗ ПОВЕРНЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНКИ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ – НЕРЕЗИДЕНТІВ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА _-Х АРКУШАХ».
«Відомості про цінні папери»:вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що переказуються з рахунку емітента на рахунок(-нки) власника(-ів).
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають переказу.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів випуску, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що переказуються. Вказуються в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що переказуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Інформація про контрагента» вказується:
у випадку, якщо цінні папери переказуються одному власнику цінних паперів, рахунок якого відкритий у зберігача:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я по батькові фізичної особи - власника цінних паперів.
«Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
- ідентифікаційнйи код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
- серія та номер паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
у випадку, якщо цінні папери переказуються декільком власникам цінних паперів, рахунки яких відкриті у одного зберігача:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
“Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»: вказується ідентифікаційний код зберігача за ЄДРПОУ, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: вказується «-----».
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: вказується скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача - ПрАТ «ВДЦП».
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Реєстр рахунків власників цінних паперів, яким переказуються цінні папери з рахунку емітента.
Реєстр складається у довільній формі. В обов‘язковому порядку в реєстрі повинно бути зазначено:
- повне найменування - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові - для фізичних осіб;
- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – для юридичних осіб – резидентів, країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності - для юридичних осіб - нерезидентів;
- номер рахунку у цінних паперах власника;
- кількість цінних паперів, що підлягають переказу на рахунок власника.
- загальна кількість цінних паперів, що підлягають переказу згідно даного реєстру на рахунки власників цінних паперів.
Реєстр складається у 2 (двох) примірниках, має бути засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою емітента. Якщо реєстр викладений більше ніж на одному аркуші, то реєстр повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Виконання операції переказу на підставі реєстру рахунків власників цінних паперів можливе лише у випадку, якщо рахунок зберігача, у якого відкриті рахунки рахунки власників цінних паперів, відкритий у депозитарію ПрАТ «ВДЦП».
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - переказу з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення переказу.
- Другий примірник реєстру рахунків власників цінних паперів, яким переказуються цінні папери, що були зараховані на рахунок емітента.
- Переказ конвертованих акцій з рахунку в цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах обраного власником зберігача для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах власника у цього зберігача
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції – переказу (додаток 23) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
Емітентом заповнюється розпорядження про виконання облікової операції з зазначенням виду операції «ПЕРЕКАЗ».
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». В разі, якщо емітенту відомо номер балансового рахунку, на якому обліковуються цінні папери, що підлягають переказу, то крім номеру рахунку у цінних паперах за бажанням емітента може вказуватися номер балансового рахунку згідно з додатком 36.
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Підстава для виконання облікової операції»: вказується
« ПЕРЕКАЗ КОНВЕРТОВАНИХ АКЦІЙ З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ВЛАСНИКА».
«Відомості про цінні папери»: вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що переказуються з рахунку емітента на рахунок власника.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають переказу.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів випуску, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що переказуються. Вказуються в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що переказуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Інформація про контрагента» вказується:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я по батькові фізичної особи - власника цінних паперів.
“Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
- ідентифікаційнйи код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
- серія та номер паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - переказу з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення переказу.
Переказ цінних паперів з рахунку емітента на рахунки власників здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.
8.2.7.3Зарахування на рахунок емітента несплачених цінних паперів/ помилково переказаних цінних паперів
Розпорядження емітентів про зарахування несплачених цінних паперів/ помилково переказаних цінних паперів, які підключені до СВДД, можуть надаватися в порядку визначеному Додатком 2 до Положення про СВДД.
Зарахування несплачених цінних паперів/помилково переказаних цінних паперів емітентами, які не підключені до СВДД, здійснюється на підставі подання емітентом або керуючим рахунком емітента наступних документів:
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції - зарахування (додаток_23) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
Емітентом заповнюється розпорядження про виконання облікової операції з зазначенням виду операції «ЗАРАХУВАННЯ».
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». В разі, якщо емітенту відомо номер балансового рахунку, на якому обліковуються цінні папери, що підлягають зарахуванню, то крім номеру рахунку у цінних паперах за бажанням емітента може вказуватися номер балансового рахунку згідно з додатком 36.
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Підстава для виконання облікової операції» емітент вказує: «ЗАРАХУВАННЯ НЕСПЛАЧЕНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ЕМІТЕНТА ЗГІДНО З ЛИСТОМ ЕМІТЕНТА №_____ ВІД __________ / ЗАРАХУВАННЯ ПОМИЛКОВО ПЕРЕКАЗАНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ ЗГІДНО З ЛИСТОМ ЕМІТЕНТА №_____ ВІД ___________»
«Відомості про цінні папери»: вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що зараховуються на рахунок емітента.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що зараховуються.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають зарахуванню.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що зараховуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що зараховуються. Вказується в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що зараховуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Інформація про контрагента»: вказуються реквізити власника рахунку, з рахунку якого списуються несплачені цінні папери:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи власника цінних паперів.
«Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
- серія та номер паспорта, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якій відкрито рахунок власника»: скорочене найменувнаня та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Лист емітента в довільній формі, підписаний розпорядником рахунку та печаткою емітента.
В листі обов’язково вказується:
- прохання зарахувати на рахунок емітента цінні папери несплачені особами, які придбали такі цінні папери під час розміщення/ помилково переказані цінні папери,
- номер та дата розпорядження емітента, згідно якого цінні папери були зараховані на рахунки осіб, які придбали такі цінні папери під час розміщення/ помилково переказані на рахунки власників,
- найменування та номери рахунків депозитарної установи та осіб, на рахунки яких були переказані цінні папери,
- кількість цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, які підлягають зарахуванню на рахунок емітента,
- підстава для зарахування на рахунок емітента несплачених цінних паперів/ помилково переказаних цінниї паперів.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - зарахування з відмітками Депозитарію про проведення зарахування.
Зарахування на рахунок емітента несплачених цінних паперів / помилково переказаних цінних паперів здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.
8.2.7.4Списання цінних паперів з рахунку емітента
Операція списання цінних паперів проводиться для відображення операцій анулювання цінних паперів, які:
- викуплені емітентом;
- нерозміщені чи несплачені особами, які придбали цінні папери в період розміщення;
- погашені;
- конвертовані (обміняні) на цінні папери іншого випуску цього емітента, а також (при конвертації акцій) - на акції (частки/паї) цього емітента - акціонерного товариства та іншого товариства за результатом його виділу з емітента - акціонерного товариства або на акції (частки/паї) товариства-правонаступника(ів) за результатом припинення емітента - акціонерного товариства шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення;
- реєстрацію випуску яких скасовано за розпорядженням Комісії у зв'язку з визнанням їх емісії недійсною, припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням рішення суду тощо.
Вхідні документи:
- Копія розпорядження Комісії чи територіального управління Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів.
Списання цінних паперів з рахунку емітента здійснюється ПрАТ «ВДЦП» у строки визначені Положенням про депозитарну діяльність.